Хабарландыру

2020 жылғы 1 қаңтардан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі өз жұмысын бастайды. Жаңа мемлекеттік орган берілетін функциялар мен өкілеттіктерге сәйкес Ұлттық Банктің құқықтары мен міндеттемелерінің құқықтық мирасқоры болып айқындалды.

Агенттіктің ресми сайты - www.finreg.kz. Толығырақ осында.

link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 24.01.2019 №№33-8-05/360 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) мәмілелерді жасау жөніндегі функцияларды жүзеге асыратын бөлімшелердің қызметін бақылау жүйесінің тиімсіздігі 27.08.2013 ж. №214 Ереженің 26-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 15.04.2019 №13-5-03/657 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 02.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
3 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.04.2019 13-2-10/694 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: – Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.04.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы; – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің 01.03.2019ж. және 01.04.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы 46 бап пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
4 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 29.04.2019 13-3-08/752 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: есептік ай - 2019 жылғы наурызда банктердің қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру үшін коэффициенттің күнделікті құндылықтарын бұзу 13.05.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
5 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 08.05.2019 №13-4-03/799 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ұйымның Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 23.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
6 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 10.04.2019 №33-8-05/1501 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 13.05.2019 Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 21.05.2019 13-2-10/864 Қадағалап ден қою шаралары Қадағалап ден қоюдың мәжбүрлеу шаралары Банктің ірі қатысушысы О.К. Шадиевқа талап қойылды 28.06.2019 Банктер туралы Заңның 47-1-бабының талаптарына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 31.05.2019 №13-5-03/944 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 18.06.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
9 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 31.05.2019 13-2-10/963 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банк қызметінің кездейсоқ тексеру нәтижесінде анықталған кемшіліктер мен бұзушылықтарды жою жөніндегі Жоспарда көзделген шараларды уақытында орындамау 30.06.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабының талаптарына сәйкес Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
10 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 05.06.2019 №13-1-12/998 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 19.07.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы «Банктер туралы» Заңның 45-1-және 46-батарының, сондай-ақ № 272 ереженің 3-тарауына сәйкес қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
11 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.06.2019 №13-1-12/989 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 19.07.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы Уәклетті органға 2018 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
12 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 04.06.2019 №13-1-12/973 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 15.06.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы Уәклетті органға 2018 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
13 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.05.2019 13-2-10/937 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: – Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы; – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы - ағымдағы өтімділік коэффициентін 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы 01.07.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
14 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 24.06.2019 60-06-10/776СК Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ішкі рәсімдерді/ қағидаларды бұзғаны үшін 31.07.2019 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
15 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.06.2019 13-1-12/1113 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Төлем құжатын пайдаланбай ақшаны есептен шығару 08.07.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 29.05.2019 №33-7-05/2014 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) есеп саясатының Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі бойынша Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
17 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 26.07.2019 13-4-09/1377 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 08.08.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
18 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 17.05.2019 №33-8-05/1888 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Үәкілетті органға МКТМ дұрыс емес көрсеткіші бар пруденциалдық нормативтің мәндерін есептеуі ұсынылды 23.05.2019 Бағалы қағаздар нарығы туралы Заңның 49-бабының 2-тармағы орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
19 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 13-2-10/1537 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 10.09.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
20 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 12.08.2019 13-2-10/1464 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) АҚ туралы заңның 45-бабының 1 тармағының талаптарынның бұзылуы 22.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
21 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 19.08.2019 13-2-10/1493 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктер туралы Заңының 11-2-бабының талаптарының бұзылуы және №61 қағида талаптарының бұзылуы (Бас банктің күмәндi және үмiтсiз активтерін сатып алатын еншiлес ұйым қызметі қағидалары). 29.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
22 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.09.2019 13-2-10/1642 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 тамыз есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.10.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
23 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 10.10.2019 13-2-10/1911 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қыркүйек есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
24 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.07.2019 13-2-10/1369 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 маусым есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
25 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.07.2019 13-2-10/1394 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 шілде есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
26 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 17.09.2019 №40-1-06/902 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 02.10.2019 Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
27 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 23.10.2019 13-5-03/1999 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 08.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
28 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 23.10.2019 13-3-10/2001 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қазақстан Республикасының төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңының талаптарын бұзғаны үшін 22.11.2019 ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
29 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 30.10.2019 13-1-12/2097 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 01.11.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
30 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 21.10.2019 №40-3-04/1327 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 08.11.2019 Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
31 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.10.2019 13-2-10/2113 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 04.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
32 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 18.10.2019 13-2-10/1966 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қазан есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
33 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.11.2019 13-2-10/2213 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қараша есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.12.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
34 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 15.11.2019 13-2-10/2212 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қараша есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.12.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
35 Банктік холдингтер "JP FINANCE GROUP" ЖШС 29.10.2019 13-2-10/2093 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 50-бабының 2 - тармағының 8 тармақшасын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
36 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 15.11.2019 13-4-03/1904 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 29.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
37 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.11.2019 13-2-10/2279 Қадағалап ден қою шаралары Қадағалап ден қоюдың мәжбүрлеу шаралары Банктің ірі қатысушысы О.К. Шадиевқа талап қойылды 20.12.2019 Банктер туралы Заңның 47-1-бабының талаптарына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
38 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 27.12.2019 13-2-10/2471 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 желтоқсанға есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.01.2020 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
39 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 27.12.2019 13-2-10/2472 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 08.01.2020 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
40 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 27.12.2019 13-2-10/2473 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 желтоқсанға есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.01.2020 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
41 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 27.12.2019 13-2-10/2474 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 08.01.2020 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
42 Cақтандыру брокерлері "Марш (сақтандыру брокері) " ЖШС 24.12.2019 № 190000803000977 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 479 750 тг Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.12.2019 190000803000968 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 210 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
44 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.12.2019 190000803000969 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 210 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
46 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
47 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
48 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000020 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
49 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000021 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
50 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000022 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
51 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 06.01.2020 195500803000023 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
52 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ГЕРМЕС обмен валют" ЖШС 10.12.2019 195500803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
53 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000024 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
54 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы. 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
55 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обмен валюты "Капиталист" ЖШС 12.12.2019 195500803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388850 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы. 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Павлодар филиалы
56 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Медина и А" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 10.01.2020 51-30-23/24 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 08.02.2020 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
57 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Астана Exchange" ЖШС 03.12.2019 №197500803000504 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 555 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 28.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық Алматы қалалық филиалы
58 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "МИРТ-Ш" ЖШС 19.11.2019 197900803000018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті уақтылы ұсынбау 218 баптың 5 бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шымкент филиалы
59 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Жұлдыз Қазына Валют" ЖШС 20.12.2019 197900803000058 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес не толық емес есептілікті ұсыну 218 баптың 7 бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шымкент филиалы
60 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.12.2019 197100803000183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Уәкiлеттi банктердiң тіркеу куәлігінде көзделген жағдайларда, валюталық шартты (түпнұсқа немесе оның көшірмелерін) ұсынбай валюталық операциялар бойынша төлемдер мен ақша аударымдарын жүргiзуi 210-бап 1-бөлім валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
61 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ДОС БМК" ЖШС 20.01.2020 Дело № 3-12296-19 от 23.12.2019г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 тенге мемлекеттiк бақылау және қадағалау органдарының лауазымды адамдарына өз құзыреттерiне сәйкес өздерінің қызметтiк мiндеттерiн орындауына қажеттi құжаттарды және өзге де мәлiметтердi беруден бас тарту ӘҚБ-ның 462 бабының 1-бөлімі "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Шығыс Қазақстан филиалы
62 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Махаббат-Жұлдыз" ЖШС 09.01.2020 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212080 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Батыс Қазақстан филиалы
63 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын Жайык" ЖШС 10.01.2020 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212080 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Батыс Қазақстан филиалы
64 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БАЯНАС ТАБЫС» ЖШС 10.01.2020 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212080 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Батыс Қазақстан филиалы
65 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «А-курс» ЖШС 15.01.2020 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212080 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Батыс Қазақстан филиалы
66 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Начало" ЖШС 16.01.2020 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212080 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Батыс Қазақстан филиалы
67 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Начало" ЖШС 16.01.2020 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212080 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж.№ 49 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 11 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Батыс Қазақстан филиалы
68 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС «Арсенал-Exchange» 09.01.2020 №207500803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 080 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 08.02.2020 464-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Алматы қалалық филиалы
69 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "М-Тенге" ЖШС 30.01.2020 Номер взыскания № 6368-20-00-3/21 (Постановление суда от 14.01.2020г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 (триста восемьдесят восемь тысяч восемьсот пятьдесят) тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
70 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "М-Тенге" ЖШС 30.01.2020 Номер взыскания № 6368-20-00-3/18 (Постановление суда от 14.01.2020г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441 875 (четыреста сорок одна тысяча восемьсот семьдесят) тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
71 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000030 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2333100,00 тенге КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
72 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000031 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
73 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000032 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
74 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000033 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2333100,00 тенге КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
75 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000034 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1166550,00 тенге КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
76 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000035 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
77 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000036 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
78 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000037 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
79 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000038 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
80 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000039 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
81 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
82 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000041 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
83 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000042 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000034, №192300803000031, №192300803000042. Айыппұл 462 АЕК Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
84 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000043 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 777700,00 тенге КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 10.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000043, №192300803000045. Айыппұл 308 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
85 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000044 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000030, №192300803000032, №192300803000035, №192300803000038, №192300803000039, №192300803000044. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
86 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000045 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 10.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №192300803000043, №192300803000045. Айыппұл 308 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
87 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 28.11.2019 192300803000046 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі талаптарын бұзу КЖ/ТҚҚ Заңы 10-бабының 2-тармағы; ӘҚБтК 214-бабының 1-бөлігі Жалпы қаулы 09.12.2019ж. келесі хаттамалар бойынша №№192300803000033, №192300803000036, №192300803000037, №192300803000040, №192300803000041, №192300803000046. Айыппұл 924 АЕК. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
88 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «West money» ЖШС 17.06.2019 192300803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750,00 тенге мемлекеттiк бақылау және қадағалау органдарының лауазымды адамдарына өз құзыреттерiне сәйкес өздерінің қызметтiк мiндеттерiн орындауына қажеттi құжаттарды және өзге де мәлiметтердi беруден бас тарту ӘҚБ-ның 462 бабының 1-бөлімі Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Атырау филиалы
89 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "М-Тенге" ЖШС 03.02.2020 Номер взыскания № 6368-20-00-3/19 (Постановление суда от 20.01.2020г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441 875 (четыреста сорок одна тысяча восемьсот семьдесят) тенге Қазақстан Республикасының бопсалау жолымен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу, ЖШС-нің ішкі бақылау ережелерін орындау бойынша міндеттемелерді бұзды. ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
90 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "М-Тенге" ЖШС 03.02.2020 Номер взыскания № 6368-20-00-3/22 (Постановление суда от 20.01.2020г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 (триста восемьдесят восемь тысяч восемьсот пятьдесят) тенге Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу уәкілетті органға қаржы мониторингіне жататын ақшамен операциялар жүргізу кезінде ақпарат пен ақпарат беру ережелерін бұзушылыққа жол берді. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
91 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 24.12.2019 194300803000020 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 303000 Failure to perform a limited measure of influence ҚР ӘҚБтК-нің 227-бабының 3-бөлігі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
92 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "М-Тенге" ЖШС 05.02.2020 Номер взыскания № 6368-20-00-3/17 (Постановление суда от 17.01.2020г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 (триста восемьдесят восемь тысяч восемьсот пятьдесят) тенге Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу клиенттер туралы ақпаратты құжаттамалық түрде рәсімдеуді, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісті түрде тексеруді бұзған. өз қызметінде қаржылық мониторингке жататын ақша операцияларын жүргізу. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
93 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "М-Тенге" ЖШС 05.02.2020 Номер взыскания № 6368-20-00-3/20 (Постановление суда от 17.01.2020г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 (триста восемьдесят восемь тысяч восемьсот пятьдесят) тенге Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзу клиенттер туралы ақпаратты құжаттамалық түрде рәсімдеуді, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісті түрде тексеруді бұзған. өз қызметінде қаржылық мониторингке жататын ақша операцияларын жүргізу. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
94 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаварит-МС" ЖШС 15.01.2020 207900803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті уақтылы ұсынбау 218 баптың 5 бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР заңнамасының және ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 49 Қағидаларының талаптарын бұзушылық Шымкент филиалы
95 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "cash exghange" ЖШС 04.12.2019 197100803000174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 квалификациялық талаптарға сай келмеу 14.01.2020 т. 4) б.11 №49 Қаулы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Орталық филиал
96 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНГА" ЖШС 05.12.2019 №197500803000507 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 14.01.2020 464-баптың 2-бөлігі Алматы қаласының МАӘС шешімі 12.19.2019 ж. айыппұл салу валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
97 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 25.12.2019 197500803000533 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 03.02.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
98 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13951 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
99 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13957 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
100 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13959 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 05.12.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы
101 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар 05.12.2019 3580-19-00-3/13958 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 23.01.2020 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қарағанды филиалы

1 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020