link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
160 бет. Барлығы - 160. 1 ... 153 154 155 156 157 158 159 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15942 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 18.05.2015 33-1-06/3579 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 06.04.2015
15943 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 18.05.2015 33-1-06/3573 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 06.04.2015
15944 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 19.06.2015 38-3-04/612 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 07.07.2015 07.07.2015ж. №7-07/3, №12-08/4 12.08.2015ж. хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15945 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 10.06.2014 38-3-10/74 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2014
15946 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 03.11.2010 05-01-18/2011/21190 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.11.2010
15947 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 31.05.2011 66001/932 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесi 35 тармағының 2) тармақшасы талабын бұзғаны үшін| 08.06.2011 | орындалды|
15948 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 12.10.2011 664/117/1817 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарийде тәуекелдерді басқару жүйесінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі нұсқаулық 45 тармақшасы талабын бұзғаны үшін | 20.10.2011 | Орындалды|
15949 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 13.02.2012 665/304/293 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 27.02.2012 | орындалды|
15950 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 17.02.2012 661/249/509 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.02.2012
15951 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 23.01.2013 664/120/448 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 20.02.2013 | орындалды|
15952 Кастодиан "ForteBank" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15953 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15954 Кастодиан "Еуразиялық банк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15955 Кастодиан «Казкоммерцбанк» АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15956 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15957 Кастодиан "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15958 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15959 Кастодиан "Темiрбанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15960 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 22.06.2009 05-02-13/3004 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.06.2009
15961 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 22.07.2009 05-02-13/3540 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2009
15962 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3944 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
15963 Кастодиан "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 14.08.2009 05-01-18/3940 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
15964 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.04.2010 05-02-13/623/6574 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.04.2010
15965 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 18.08.2010 05-01-18/1414/15798-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2010
15966 Кастодиан "Еуразиялық банк" АҚ 23.12.2010 05-02-09/2336/24823-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.01.2011
15967 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.08.2013 66-6-3-04/1992 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 13.09.2013 | орындалды|
15968 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 11.08.2014 33-1-06/1675 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2014
15969 Кастодиан "Еуразиялық банк" АҚ 29.04.2015 33-1-06/3174 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 18.05.2015
15970 Кастодиан "ForteBank" АҚ 26.06.2015 33-1-06/4975 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.08.2015
15971 Банктік конгламераттар "АЛМЭКС Холдинг тобы" АҚ 27.02.2013 663/111/955 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Заңның 11-1-бабы талаптарын бұзғаны үшін «Халык-Лизинг» АҚ-нан міндеттеме-хат талап етілді| 03.05.2013 "Халык-Лизинг" АҚ 05.03.13ж. №105/13 міндеттеме-хаты ұсынылды|
15972 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 27.10.2009 05-02-13/5104 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат
15973 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 10.01.2011 05-03-24/21/265 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат
15974 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 08.07.2011 664/117/190 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2011 жылдың 18 шілдеге дейін кемшіліктер бар екендігін мойындау және оларды белгіленген мерзімде жоюға кепіл беру және келесіде меншікті капиталдың жеткіліктілігің пруденциалды нормативтің бұзушылықты жібермеу жайлы міндеттеме хатты жөнелту жайлы | | орындалмады|
15975 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 23.01.2012 664/106/334 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.04.2012
15976 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 29.05.2012 664/107/2899 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.06.2012
15977 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 14.12.2012 664/118/7667 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мерзiмдердi бұзылысымен байланыста және өзара есептесу қызмет арналған есеп берудiң ұсынуының пiшiндерi| 28.12.2012 | орындалды|
15978 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 27.05.2014 66-6-3-04/1350 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.06.2014
15979 Ипотекалық ұйымдар «Ипотекалық ұйым «Элитстрой Финанс» АҚ 05.02.2007 06-01-18/332 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.02.2007
15980 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 11.10.2006 06-01-19/3926 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.10.2006
15981 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 15.06.2007 06-01-18/1733 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2007
15982 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 29.05.2008 04-01-15/1248 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.06.2008
15983 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 19.09.2008 04-01-15/2330 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.09.2008
15984 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 27.03.2007 02-03-56/773 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.04.2007
15985 Ипотекалық ұйымдар «Ипотекалық ұйым «Элитстрой Финанс» АҚ 27.03.2007 02-03-56/774 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.04.2007
15986 Ипотекалық ұйымдар “Алматы Өңірлік Ипотекалық компаниясы” АҚ 27.03.2007 02-03-56/775 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.04.2007
15987 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 09.12.2008 06.1-06/898 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.02.2009
15988 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 02.09.2009 04-01-16/3796 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.09.2009
15989 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 25.03.2010 14-12/196 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.05.2010
15990 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 15.09.2011 663/304/1992 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.09.2011
15991 Ипотекалық ұйымдар "Қазақстан Ипотекалық Компаниясы" Ипотекалық ұйымы" АҚ 19.03.2012 663/314/1092 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.07.2012
15992 Ипотекалық ұйымдар "Қазақстан Ипотекалық Компаниясы" Ипотекалық ұйымы" АҚ 25.04.2012 665/210/769 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.05.2012
15993 Ипотекалық ұйымдар «Ипотекалық ұйым «Элитстрой Финанс» АҚ 26.12.2012 663/304/5598 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.01.2012
15994 Ипотекалық ұйымдар «Ипотекалық ұйым «Элитстрой Финанс» АҚ 09.04.2013 66-6-1-10/298 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 18.04.2013
15995 Ипотекалық ұйымдар “Алматы Өңірлік Ипотекалық компаниясы” АҚ 24.11.2014 38-2-04/2503 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.08.2014
15996 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 31.03.2009 05-01-18/1497 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.04.2009
15997 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 07.04.2009 05-01-18/2648 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.04.2009
15998 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 07.05.2009 05-01-19/2295 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.05.2009
15999 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 13.05.2009 05-01-18/2379 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.05.2009
16000 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 31.07.2009 05-01-18/3673 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.08.2009
16001 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 22.10.2009 05-01-18/5031 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.10.2009
16002 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 23.11.2009 05-01-18/5514 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.12.2009
16003 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 21.04.2010 05-01-18/683/7106 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.04.2010
16004 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 15.06.2010 05-01-18/1024/11077 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.07.2010
16005 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 23.07.2010 05-01-19/1288/14107-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.08.2010
16006 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "ГРАНТУМ Жинақтаушы зейнетақы қоры" АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 23.07.2010 05-01-19/1288/14107-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.08.2010
16007 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 03.09.2010 05-01-18/1532/16993-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.09.2010
16008 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 01.12.2010 05-01-18/2199/23364 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.12.2010
16009 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 02.02.2011 10-01-14/620/2005-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.02.2011
16010 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 07.02.2011 02-04-34/210/2303-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.02.2011
16011 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 09.08.2011 664/118/821 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Жылдық есептің жариялануы туралы ақпаратты мерзімінен кеш ұсынуын мойындау | 18.08.2011 | орындалды|
16012 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 22.06.2012 664/107/3494 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 55 бабының 2 тармағын бұзғаны жайлы| 02.07.2012 | орындалды|
16013 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 27.07.2012 664/107/4215 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.08.2012
16014 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 04.06.2006 05-01-17/1839 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ішкі құжаттарды ҚР заңнамасымен сәйкес келтіру| 05.06.2006 | орындалды|
16015 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 13.11.2008 05-01-18/5578 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.11.2008
16016 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 13.11.2008 05-01-18/5548 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.12.2008
16017 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 25.09.2008 05-0118/4910 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.09.2008
16018 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 19.02.2009 05-02-13/740 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.03.2009
16019 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 26.03.2009 05-01-18/1332 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.03.2009
16020 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 07.04.2009 05-01-18/2647 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.04.2009
16021 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 11.08.2015 33-1-06/6419 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат уәкiлеттi органға берілетін есептікті бақылауды күшейтуге қатысты 20.08.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
16022 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.09.2015 33-1-06/7036 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 25 қаулысымен бекітілген Бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыруға лицензиялар беру, тоқтата тұру және одан айыру қағидаларының 10-тармағының талаптарын бұзумен байланысты 17.09.2015 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16023 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 08.06.2015 33-1-06/4087 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Ұлттық Банкінің Басқармасының 24.02.2012ж. №72 қаулысының талабын бұзғаны үшін 12.06.2015 12.06.2015ж. №13/0999 міндеттеме-хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
16024 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 04.06.2015 33-1-06/4042 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Орталық құнды қағаз депозитарийі» акционерлік қоғамына туыңды қаржалақ құралдармен жасалған мәміле туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 11.06.2015 11.06.2015ж. №13/0995 міндеттеме-хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
16025 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 27.08.2015 33-1-06/6922 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ басқармасының №78 қаулысының 11-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 14.09.2015 11.09.2015ж. №642 хатымен орындалды (тірк. 11.09.2015ж. №63626) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16026 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 11.08.2015 33-1-06/6427 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ басқармасының №214 қаулысының 25-тармағының 6-тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін 25.08.2015 24.08.2015ж. №602 хатымен орындалды (тірк. 25.08.2015ж. №59596) қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
16027 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 06.08.2015 33-1-06/6296 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Орталық құнды қағаз депозитарийі» акционерлік қоғамына туыңды қаржалақ құралдармен жасалған мәміле туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 21.08.2015 17.08.2015ж. №584 хатымен орындалды (тірк. 18.08.2015ж. №58262 ) қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
16028 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 09.11.2015 33-1-06/9178 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Заңының 72-1 бабы 17 тармағының талабын бұзғаны үшін 24.11.2015 20.11.2015ж. хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
16029 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 13.08.2015 33-1-06/6537 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» ҚР Заңының 2-бабының 4-тармағы мен 14-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін 04.12.2015 03.12.2015ж. хатымен орындалды бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
16030 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «NGDEM Finance» АҚ 13.11.2015 33-1-06/9326 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ұлтық Банкке білікті инвестор туралы есептемені уақытынан кешіктіріп берілген үшін 27.11.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
16031 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 23.06.2015 33-1-06/4835 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Орталық құнды қағаз депозитарийі» акционерлік қоғамына туыңды қаржалақ құралдармен жасалған мәміле туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 30.07.2015 30.07.2015ж. №0760/272 міндеттеме-хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16032 Тіркеуші «Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ 13.10.2015 №33-1-06/8017 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Облигацияларды қайта сатып алу туралы бұйрықты негізсіз орындамауына байланысты 05.11.2015 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16033 Екінші деңгейдегі банк "Қазакстанның даму банкі" АҚ 30.06.2015 33-1-06/5034 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарийға ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16034 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 13.10.2015 33-1-06/8016 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарийға ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 29.10.2015 Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
16035 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 24.11.2015 33-1-06/9662 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ақпаратты «Бағалы қағаздар орталық депозитарийі» АҚ мерзімінен кеш жіберуіне байланысты 18.12.2015 Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
16036 Брокерлер-дилерлер "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 11.08.2015 33-1-06/6433 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарийға ақпаратты уақытылы бермегені үшін 25.08.2015 Орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16037 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 14.07.2016 № 29-2-05/457 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтарындағы № 30 қаулысымен бекітілген Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулық талаптарының бұзылуы ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтарындағы № 30 қаулысымен бекітілген Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулық талаптарының 122 тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
16038 Cақтандыру брокерлері "RIAL" Сақтандыру брокері" ЖШС 19.10.2015 37-2-04/1316 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат қаржылық есептілікті жариялау мерзімін сақтамау 27.10.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
16039 Cақтандыру брокерлері "RIAL" Сақтандыру брокері" ЖШС 12.06.2015 37-2-04/714 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Құжаттар мен ақпаратты мерзімдерін бұзу 22.06.2015 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16040 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «КазАгроФинанс» АҚ 24.07.2015 №38-2-04/740 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Ұйымнан міндеттеме-хаты талап етілді. 07.08.2015 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16041 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 30.12.2014 №59-8-35/2733СК Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің, Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің талаптарын бұзу " 19.01.2015 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы

160 бет. Барлығы - 160.

1 ... 153 154 155 156 157 158 159 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020