Хабарландыру

2020 жылғы 1 қаңтардан бастап Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі өз жұмысын бастайды. Жаңа мемлекеттік орган берілетін функциялар мен өкілеттіктерге сәйкес Ұлттық Банктің құқықтары мен міндеттемелерінің құқықтық мирасқоры болып айқындалды.

Агенттіктің ресми сайты - www.finreg.kz. Толығырақ осында.

link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
5 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
401 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 14.11.2013 66-3-2-09/5701 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығы талаптарын орындамаған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
402 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 27.01.2014 66-3-2-09/344 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46 -бабына сәйкес Банк 15.07.2010ж. №108 екінші деңгейдегі банктердің олармен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасаған мәмілелері жөніндегі ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы ҚҚА Басқармасы Қаулысының талаптарын бұзғаны үшін және Комитетке дәйекісіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
403 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 04.04.2014 66-3-2-25/1461 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім ҚР Банктер тұралы Заныңың 46-бабына және ҚР ҰБ Басқармасының 2012 жылғы 29 қазандағы №317 қаулысына сәйкес Банкке қаржылық тұрақтылығын арттыру, оның қаржылық жағдайының нашарлауына және оның қызметімен байланысты тәуекелдердің артуына жол бермеу бойынша ертеден ден қою шараларын көздейтін іс шаралар жоспарын белгіленген уақытта орындамағаны үшін ықпал ету шарасы ретінде Банкпен жазбаша келісім жасалды (күнтізбелік 90 күннен астам мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың Банктің несие портфелінде артуы факторы бойынша). қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
404 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 04.09.2014 13-1-01/2288 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мерзімі өткен берешегі бар қарыздар бойынша дәйексіз мәліметті Ұлттық Банкке тапсырғаны үшін 12.09.2014 12.09.14ж. №06.03/7673 хатпен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
405 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 08.11.2010 04-01-14/1490/21581 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың 3 тармағын бұзғанүшін Банке жазбаша ескерту жазылды " 12.11.2010 08.11.2010 ж 02/4586-1 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
406 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 31.05.2010 04-01-08/650/10013-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің ірі қатысушысына жылдық есеп беру мерзімін бұзғаны үшін, соның ішінде табыс және мүлік туралы мәлеметін тапсырмағаны үшін жазбаша ескерту қолдынылды. 14.06.2010 Орындалды (07.06.10ж. №Ф-1174) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
407 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 31.05.2010 04-01-08/653/10017-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 14.06.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
408 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 31.05.2010 04-01-08/652/10016-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 14.06.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
409 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 31.05.2010 04-01-08/651/10014-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 14.06.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
410 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 05.05.2011 10030/905 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банкпен айрықша қатынастары бойынша байланыстары жоқ бір заемшы үшін тәуекелдердің жиынтық сомасының ең көп мөлшері нұсқаулығын k3 бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жазылды. 31.05.2011 Жазбаша ұйғарымды орындамаған үшін Банкке 20.06.2011ж. санкция қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
411 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 28.09.2011 663/207/2155 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
412 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 21.10.2011 663/207/2540 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 31.10.2011 31.10.2011ж. №01/4128-2 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
413 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 01.10.2012 668/216/5555 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы ұйымдарының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру ережесін бекіту туралы Қазақстан Республикасының Қаржы рыногын және қаржылық ұйымдарды реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 12 маусымдағы N 157 қаулысымен бекітілген 5-1 тармақта көрсетілген шартының орындалмауы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
414 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 04.07.2012 661/245/1854 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есеп беру мерзімін бұзғаны үшін Банкке Жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
415 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 13.07.2012 663/224/2934 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жоспарлы инспекциялық тексеру кезінде айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша шаралар жоспарының жеке пунктін орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 26.07.2012 №01/3422 27.07.12 г. ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
416 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 14.09.2012 663/209/3917 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, Банк мазмұнында анық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін, банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
417 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 18.05.2012 663/207/1992 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 21.05.2012 №01/2394 от 21.05.12 ж. и №01/2491 28.05.12 ж. хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
418 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 11.03.2009 02-04-32/931 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 18.03.2009 18.03.09ж. №01/1048 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
419 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 10.06.2009 04-01-14/2316 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 18.06.2009 Банк 18.06.09ж. № 02/2170 хатпен қарсылық білдірді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
420 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 04.03.2009 04-01-14/402 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк меншікті капиталының жеткіліктік коэфициентін бұзғаны үшін (К1) банк басшылығының осы бұзушылығының жоюын мазмұндайтын міндеттеме-хаты ұсынылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
421 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 09.04.2009 04-11-699 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк Агенттікке күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін міндеттеме-хатын ұсынды. 01.01.1900 03.04.2009ж. №1-2313 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
422 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 06.11.2009 04-01-08/5126 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
423 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 16.02.2009 04-01-14/496 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді, соның ішінде ашық валюталық позициясының лимитін орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.03.2009 24.02.09ж. №08-11/327 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
424 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 19.09.2007 05-03-14/7965 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабының 2-тармағын, Жарғыға өзгерістер мен толықтырулар енгізу бөлігінде, бұзғаны үшін. 24.12.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
425 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 05.05.2008 10-14/1574 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңының 59-бабын және "ҚР банктер туралы" ҚР Заңының 20-бабының 1-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 05.06.2008 Банк мерзімін ұзарту жөніндегі 19.05.08 ж. № AL 512-813 хатты ұсынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
426 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 18.05.2012 663/207/1990 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптарын бұзған үшін банкке Жазбаша ескерту ықпал ету шектеулi шарасы қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
427 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 03.10.2011 668/120/2583 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының ""Бағалы қағаздар рыногы туралы"" Заңының 9-бап 4-тармағының талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. " 28.10.2011 кіріс № 51222 27.10.2011ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
428 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 23.02.2012 661/245/582 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің дұрыс емес ұсынғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 29.02.2012 23.12.11ж. №04-11/644 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
429 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 03.12.2013 66-3-2-09/5989 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес Банк Банктер туралы ҚР Заңының 50 бабын бұзған үшін 10.12.2013 Банк 2013ж. 09.12. №12-02-07/3 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
430 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 15.07.2013 66-3-2-09/3415 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес Банк Банктер туралы ҚР Заңының 50 бабын бұзған үшін 19.07.2013 24.07.13ж. №12-02-07/2050 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
431 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 24.04.2014 66-3-3-09/1827 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Заңдарының талаптарын бұзған үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
432 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 08.08.2014 13-3-01/1731 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
433 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 27.08.2014 13-4-06/2121 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
434 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 22.10.2014 38-2-04/2054 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 01.11.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
435 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 22.10.2014 38-2-04/2055 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
436 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 12.03.2012 663/209/952 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жоспарлы инспекциялық тексеру кезінде айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша шаралар жоспарының жеке пунктерін орындамаған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 30.03.2012 30.03.12ж. №06/1045 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
437 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 19.10.2011 668/120/2889 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 21.11.2011 09.11.2011ж. кіріс №54427 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
438 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 03.10.2011 668/205/2566 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 29 бабының 2 тармағында көрсетілген шартты орындамағаны үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
439 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 31.10.2011 663/207/2671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қате есеп беру үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
440 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 08.09.2011 663/221/1366 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Агенттікке берілген Тексеру кезiнде анықталған бұзушылықтар мен кемшiлiктердi жою жөнiндегi iс-шаралар жоспары бойынша жоспарланған іс-шаралардың кейбіреулерін орындамағаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 12.09.2011 12.09.2011ж. № 06/2644 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
441 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 17.08.2011 668/120/1645 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 29 баптың 2 тармақта көрсетілген шартының орындалмауы үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 30.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
442 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 18.05.2012 663/207/1991 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, анық емес мәлiметтердiң берген үшін және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банкке Жазбаша ескерту ықпал ету шектеулi шарасы қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
443 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.09.2012 663/209/4096 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, заңның талаптардың және ішкі нормативтік құжаттарды бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
444 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 15.01.2013 661/247/111 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 10.12.2012 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
445 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 14.01.2013 663/209/170 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту әкімшілік құқық бұзушылық заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 197-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
446 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 25.05.2011 66001/510 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2010 жылдың қаржылық есебін жариялау тәртібін бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 01.06.2011 31.05.2011ж. №07/1269 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
447 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 11.11.2010 04-01-14/1517/21855 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 22.11.2010 22.11.2010ж. № 3247-21 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
448 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 16.07.2010 04-03-04/913/13455-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР Банктер туралы Заңының 40 бабының 7 тармағының талаптарын бұзған үшін, оның ішінде Банкпен ерекше қатынастары бар тұлғалармен мәміле жасасуда туралы шешім қабылдауда қатыспаған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
449 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 16.08.2007 04-02-08/2494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай аудиторлық ұйымның 2006 жылға дайындалған тәуекелдерді басқару жүйесінің болуына баға беру жөніндегі есепті белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 25.08.2007 Агенттіктің 06.09.07ж. № 04-02-08/2494 жазбаша ұйғарымының орындалмауына байланысты берілген 06.09.07ж.№ 240 әкімшілік құқық бұзушылық туралы хаттама қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
450 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 29.08.2007 77 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты 01.01.1900 168-2 баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
451 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 20.02.2008 05-03-24/1176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
452 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 20.02.2008 05-03-24/1177 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
453 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.07.2007 04-01-15/2358 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
454 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 18.04.2007 04-01-15/1250 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2006 жыл үшін аудиторлық ұйыммен бекітілген қаржылық есептіліктің ұсынылмауына байланысты 02.05.2007 Банктің 02.05.2007ж. №903-08/2 хаты орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
455 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.04.2007 04-01-15/1399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама банктің ірі қатысушысы Фуад М.Салех мырзаға 2006 жыл үшін банктің ірі қатысушысының есептілігін оның белгіленген мерзімде ұсынбауына байланысты 11.05.2007 Агенттіктің 10.05.2007ж. кіріс 14306 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
456 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 23.02.2007 04-01/15/694 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
457 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.06.2009 05-02-13/2960 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке бағалы қағаздар рыногында кәсіби қызметті жүзеге асыру бойынша Инспекторлық тексеру барысында анықталған жөнсіздіктер үшін жазбаша ұйғарым шығарылды. 29.06.2009 29.06.09ж. №06-5936 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
458 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 22.06.2009 04-02-08/2502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес банкке банкпен айрықша қатынастармен байланысты тұлғаларды есебінде көрсетпегені үшін Инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша жазбаша ұйғарым шығарды. 01.07.2009 01.07.09ж. №45-6153 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
459 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 22.06.2009 04-02-08/2501 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес банкке Инспекторлық тексеру барысында талап етілген ақпаратты ұсынбағаны үшін жазбаша ұйғарым шығарылды. 25.06.2009 25.06.09ж. №06-5936 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
460 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.06.2009 05-02-13/2966 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекторлық тексеру нәтижесінде банктен жоспарланған іс-шаралардың тізбесін көрсетіп, міндеттеме-хат талап етілді. 29.06.2009 25.06.09ж. № 06-5936 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
461 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 31.07.2009 04-01-08/3317 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, ҚР-ң Бас прокуратурасы, ҚР-ң Ұлттық қауіпсіздік комитеті және Қаржы полициясы мен Агенттік Жұмыс топтарының қатысуымен жүргізілген Ұлттық қордың қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалануын тексеру нәтижесінде айқындалған бұзушылығын жоюын Агенттік Банкке ұйғарым етті. 17.08.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
462 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.09.2009 13-01-21/706 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес ҚР Бас прокуратурасының, ҚР Ұлттық қауіпсіздік комитетінің, қаржы полициясының және Ұлттық қорының қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалану мәселелері жөніндегі Агенттіктің қатысуымен Жұмыс тобы жүргізген тексеру қорытындысы бойынша анықталған жөнсіздіктерді жоюға қатысты 31.07.2009ж. №13-01-21/593 Жазбаша ұйғарымның 1) тармағында көрсетілген жөнсіздіктерді жою жөніндегі шараларды қабылдамағаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. 18.09.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
463 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3944 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 2002 жылдың 18 желтоқсанында № 486 бекітілген "Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы" Ұлттық Банкі Басқармасы қаулысымен қойылған есеп беру мерзімдерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме хаты талап етілді. 25.08.2009 № 06-7791 от 25.08.09ж. (к. № 31826 от 25.08.09г.) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
464 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.05.2009 08-02-02/3071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Кредиттеу құжаттамасын жүргізу ережесінің 10-тармағының 4) тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 02.06.2009 02.06.09ж. №02/4929 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
465 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.04.2009 08-01-06/2331 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар Нұсқаулықтың 10 тарамағының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 11.05.2009 - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
466 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 08-01-06/6102 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Кентау қаласындағы Банк филиалы қызметкерлерінің заңсыз іс-әрекеттері,сондай-ақ Банк басшылығының тарапынан банк қызметкерлерінің қызметтік міндеттемелерін орындауына тиісті бақылаудың жоқтығына байланысты бантен міндеттеме-хаты талап етілді. 15.09.2009 15.09.2009ж. №10-8349 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
467 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.03.2010 04-01-08/286/4193-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Алматы қ. №2 Бостандық ауданының сотының №1-427/09 жеке қаулысын орындау тарапында банкке жазбаша ұйғарым жасалды 19.03.2010 19.03.2010 жылдың №14-2888 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
468 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.03.2010 04-01-08/352/5164-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Алматы қ. Алмалы аудандық сотының 29.01.10ж. жеке қаулысының талаптарын орындау тарапында банкке жазбаша ескерту жасалды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
469 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.02.2007 05-02-09/1194 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
470 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2355 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 08.08.07ж.№06-7925 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
471 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
472 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.09.2007 08-01-02/2816 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Шынайы емес мәліметтерді ұсынғандығына байланысты, банктен осындай бұзушылықтарды бұдан әрі болдырмау жөнінде жазбаша міндеттеме талап етілді. 05.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
473 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.11.2007 10-13/4329 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 29-бабы 2- тармағын банк филиалының ашылуы туралы хабарламаның мерзімдері бөлігінде бұзғаны үшін 21.12.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
474 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 11.08.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 20.08.2008 19.08.08 ж. №06-7748 (20.08.08 ж. кіріс №26996) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
475 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
476 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.02.2009 08-01-02/598 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттіке тиісті мерзімде қажетті құжаттарды тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 18.02.2009 18.02.2009ж. №29-1542 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
477 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.02.2009 08-01-06/1013 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.03.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
478 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
479 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.07.2010 04-01-08/914/13462 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының заңнамасымен бекітілген талаптарындағы бұзушылықтарды жоюға бағытталған іс-шараларды 30.07.2010ж дейін жүзеге асыру нұсқама етілді. 30.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
480 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.06.2010 08-01-06/2838/12256 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы Үкіметінің 04.07.2003ж. № 661 қаулысымен бекітілген Жинақтаушы зейнетақы қорларынан мiндеттi зейнетақы жарналарының, ерiктi кәсiптiк зейнетақы жарналарының есебiнен қалыптасқан зейнетақы жинақтарынан төленетiн зейнетақы төлемдерiн жүзеге асыру ережесінің 13-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 12.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
481 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.05.2011 10030/1661 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Комитетке келіп түскен арызбойынша банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
482 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 06.05.2011 10030/1055 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, құжаттарды сақтау мерзіміне қойылған талаптарды бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
483 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.01.2011 08-01-06/320/1549-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметi туралы" Заңның 50-бабының талаптарын бұзғандықтан оған жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
484 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.01.2011 08-01-02/377/1783 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
485 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 31.01.2012 661/245/274 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 03.02.2012ж. №06-1619 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
486 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.03.2014 66-2-3-04/1442 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Банктер және банк қызметi туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 29-бабының талптарын бұзған үшін 11.04.2014 06.05.2014ж. №10-5273 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
487 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 19.12.2013 66-3-1-11/6279 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі коэфициентін бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
488 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.09.2013 66-6-2-04/2158 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
489 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.09.2013 66-6-2-04/2159 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 20.09.2013 №06-11874 от 20.09.13г. хатыме қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
490 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 24.10.2013 66-4-1-05/4855 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялық қорлар туралы Заңының 44 бабындағы 6) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді 31.10.2013 31.10.2013ж. №07-13730 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
491 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.06.2013 66-3-1-11/3071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Ұлттық Банк Басқармасының 24.02.2012 ж. №74 Қаулысының талаптарын лайықсыз орындаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 05.07.13ж. №19-8061, 30.07.13ж. №19-9097 және 09.08.13ж. №19-9658 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
492 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.07.2013 66-3-1-11/3356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 168-2-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
493 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 04.05.2013 66-6-1-10/577 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
494 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 04.05.2013 66-6-1-10/578 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 17.05.2013 14.05.2013ж. №kas/sb-13-666 хат жіберді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
495 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 01.10.2013 66-3-2-09/4911 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жоспарлы инспекциялық тексеру кезінде айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша шаралар жоспарының жеке пунктерін орындамаған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 07.10.2013 07.10.2013ж. №NBP/ALMATY/2013/5797 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
496 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 14.08.2013 66-3-2-09/4127 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актілерді бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 21.08.2013 28.08.2013 ж. №kas/sb-13-1366 хатымен орындалды(алғашқы рет 20.08.2013ж. №kas/sb-13-1304 хатымен ұсынылды) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
497 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 14.08.2013 66-3-2-09/4131 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актілерді бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
498 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 15.01.2014 66-3-2-09/166 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының 46 бабына сәйкес банктің қаржылық жағдайын арттыру, оның қаржылық жағдайының төмендеуі мен оның әрекетімен байланысты тәуекелдердің артуына жол бермеу бойынша ерте елеу шараларын қамтитын Жоспар шараларын уақытылы орындамағаны үшін 21.01.2014 10.02.2014ж. №kas/sb-14-3007 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
499 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 04.04.2014 66-3-2-25/1460 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы заңның 46-бабына және ҚРҰБ 2012 жылғы 29 қазандағы №317 қаулысына сәйкес банктің қаржылық тұрақтылығын арттыру, оның қаржылық жағдайының нашарлауына жол бермеу және оның қызметіне байланысты тәуекелдердің (мынадай факторлар бойынша: күнтізбелік тоқсан күннен астам мерзімі өткен берешегі бар қарыздардың банктің несие портфелінің жалпы көлеміне қатынасын арттыру; күнтізбелік отыз күннен астам заңды тұлғалар үшін кредиттер бойынша негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша мерзімі өткен берешегі бар қарыздарды ұлғайту) өсуі бойынша ертерек ден қою шараларын көздейтін Іс-шаралар жоспарларын Банктің орындамағаны үшін Банкпен Жазбаша келісім жасау түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
500 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 06.02.2014 66-3-2-09/564 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, Банк мазмұнында анық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін, банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
501 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 12.09.2014 13-1-01/2465 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жағдайының нашарлауына ықпал ететін факторларды айқындау әдістемесін қолдану қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 23 сәуірдегі № 68 Қаулысы талаптарын бұзғаны үшін 19.09.2014 19.09.14ж. №kas/sb-14-661 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

5 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020