link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
10 бет. Барлығы - 160. 1 ... 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
901 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 04.12.2008 02-04-29/5092 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес тиісті уақытта банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хатын тапсырмағаны үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды. 11.12.2008 11.12.08ж. №12-1/-3706 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
902 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.02.2008 04-02-08/438 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Агенттік банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін талап етті. 05.02.2008 05.03.08ж. №14-3/826-1 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
903 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 03.11.2008 05-02-11/5413 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес "Инвестициялық қорлар" туралы заңының 41 бабының 8) және 9) тармақшасының 1 тармақ шартын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 12.11.2008 орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
904 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 17.11.2008 02-04-29/4833 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.11.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
905 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 12.10.2009 04-01-08/4653 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.11.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
906 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 20.11.2009 04-01-08/5342 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Агенттікке банкiмен ерекше қатынастар арқылы байланысты адамдармен мәмiле жасасу туралы күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін банкке жазбаша ескерту жасалды 01.01.1900 көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
907 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 24.11.2009 04-02-08/5382 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспеқциялық тексеру бойынша Уәкілі орган тағайындаған тәртіпке сәйкес құнды қағаздар бойынша провизиялар (резервтер) калыптастырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.12.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
908 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.10.2009 08-01-06/7228 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 30-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды 21.10.2009 Банк 20.10.09 ж. № 16-2/4350 хатпен келіспейтіндігін білдірді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
909 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 03.12.2009 22 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкiмшiлiк құқық бұзушылық банктің клиенттпен жасалған шартта шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 01.01.2010 168-2 баптың 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
910 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 31.03.2010 08-01-06/1235/5484 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы №49 "Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бекіту туралы" қаулысының талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
911 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 24.02.2010 08-01-06/747/3416 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, банктік заем шартында СЖТС мөлшерін көрсетпеу және анық көрсетпеу арқылы көрініс тапқан Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптары бұзылғаны үшін банктен міндеттеме хаты талап етілді. 05.03.2010 №19-4/1402 05.03.2010ж. Хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
912 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 31.07.2009 04-01-08/3318 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, ҚР-ң Бас прокуратурасы, ҚР-ң Ұлттық қауіпсіздік комитеті және Қаржы полициясы мен Агенттік Жұмыс топтарының қатысуымен жүргізілген Ұлттық қордың қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалануын тексеру нәтижесінде айқындалған бұзушылығын жоюын Агенттік Банкке ұйғарым етті. 17.08.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
913 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 18.06.2009 04-02-08/2476/12348 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жалған мәліметтерді ұсынғаны үшін Инспекторлық тексеру барысында банктен міндеттеме-хат талап етілді. 24.06.2009 24.06.09ж. №12-1-3/2585 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
914 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 29.04.2009 08-01-02/2366 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы заңының 39 бабын бұзуына байланысты банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 01.06.2009 03.04.2009ж. №11874 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
915 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 03.03.2009 05-02-13/976 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша анықталған бұзушылықтар мен жеткіліксіздері бойынша банктен міндеттеме хаты талап етілді. 14.03.2009 16.03.2009ж. №1535 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
916 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 19.11.2009 04-01-14/5282 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының «Рейтинг агенттіктері мен банктер мәмілелерін жүзеге асыра алатын облигацияларға арналған барынша төмен рейтингті белгілеу туралы» №128 қулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 30.12.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
917 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 20.10.2009 04-01-14/4796 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 30.10.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
918 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 18.12.2008 08-02-10/6717 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Астана қ. Сарыарқа аудандық соттың жеке анықтама талабы бойынша банкке жазбаша нұсқама қолданылды. 18.02.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
919 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 21.11.2007 02-01-12/3611 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Корпорация Цесна" АҚ банктің ірі қатысушысы 30.11.07ж. мерзімге дейін "Корпорация Цесна" АҚ банк конгломератының "Цеснабанк" АҚ -ның "Цесна Капитал" және Tsesna International B.V. еншілес ұйымдарына инвестициялауын есепке ала отырып, пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы түзетілген есебін ұсынсын 26.11.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
920 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 26.06.2008 04-01-15/1489 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 04.07.2008 Банктің 04.07.08ж. №3028 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
921 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 01.02.2011 10-01-14/60/1928-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 21.02.2011 17.02.11ж. №870 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
922 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 01.02.2011 02-04-32/185/1863-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 10.02.2011 08.02.2011ж. №654 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
923 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 09.08.2010 10-02-02/4469/15159 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк филиалдарының қосымша үй-жайларының ашылуының міндетті талаптары бұзылды ҚР "Банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы" Заңының 29 бабына сәйкес (ҚРҰБ қорытындысы мен текскру акті жоқ). көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
924 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 19.08.2010 04-01-08/1080/15911 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке дұрыс емес есеп ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
925 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 16.11.2011 663/110/2920 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 сәуірдегі №128 қаулысының 2-1 тармағын бұзған үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды 01.01.2012 22.11.2011ж. №6632, 06.01.2012ж.№67 хатарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
926 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 26.07.2012 667/206/4294 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 13.08.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
927 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 21.11.2012 667/206/9787 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесін бекіту туралы" ережелерінің 15 тармағын бұзған үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
928 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 21.11.2012 667/206/9789 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Комитет сұратқан ақпаратты бермеуі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
929 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 30.04.2013 67-1-1-06/1388 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Комитет сұратқан ақпаратты толық бермеуі 04.05.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
930 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 10.04.2014 66-3-1-11/1551 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының 46 бабына сәйкес банктің қаржылық жағдайын арттыру, оның қаржылық жағдайының төмендеуі мен оның әрекетімен байланысты тәуекелдердің артуына жол бермеу бойынша ерте елеу шараларын қамтитын Жоспар шараларын уақытылы орындамағаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
931 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 25.02.2014 66-4-3-20/1052 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Акционерлік қоғамдар туралы ҚР Заңының 80-бабының 3-тармағының бұзылуы Акционерлік қоғамдар туралы ҚР Заңының 79-бабының 2-2-тармағының бұзылуы 31.03.2014 ж. №19576 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
932 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 16.01.2014 66-4-3-20/265 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 11.02.2014 Орындалған №8903 от 05.02.2014ж. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
933 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 19.06.2014 13-4-06/442 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін, банкке Жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
934 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 09.09.2014 13-4-06/2377 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банк "Екінші деңгейдегі банктердің олармен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасаған мәмілелері жөніндегі ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы" 15.07.2010ж. №108 ҚҚА Басқармасы Қаулысымен қарастырылған дәйекісіз есепті ҚР ҰБ ұсынған үшін Банктер туралы ҚР Заңының 46 -бабына сәйкес Банкке жазбаша ескерту жасалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
935 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 02.10.2014 13-3-05/2836 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту хаты шығарылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
936 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 21.07.2011 663/110/714 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 29.07.2011ж. №01-1900/3196; 03.08.2011ж. №01-1900/3236 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
937 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 18.03.2011 04-02-04/373/5425-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының 23.09.06ж. №215 қаулысымен бекітілген Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезіндегі сыйақы мөлшерлемесінің деңгейін есептеу Ережесінің талаптары бұзған үшін Банктен мідеттеме-хат талап етілді. 25.03.2011 24.03.2011ж. №01-1600/1179 хатымен жартылай орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
938 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 05.05.2011 10030/931 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Кемшіліктер бар екендігін мойындау және есептің тапсырылу мерзімінің бұзушылығын болдырмауы туралы басқарма кепілдігі бар және келесіде бұндай қателіктер жібермеу жайлы міндеттеме хатты жөнелту жайлы 20.05.2011 12.05.2011ж. №01-1800/1976 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
939 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 05.04.2011 04-01-08/444/6435-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, құнды қағаздар сатып алуымен Банктер туралы ҚР Заңының 8 бабының 1 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 06.04.2011 09.06.2011ж. №04-1800/2378 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
940 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 14.05.2008 04-01-15/1132 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен анықталған кемшілікті (бухгалтерлік балансты және 2008 жылғы 01 сәуірдегі жағдай бойынша банктің кірістері мен шығындары жөніндегі есебін уақтылы емес жария еткендігін) мойындау фактісі бар міндеттеме-хат талап етілді. 22.05.2008 Банктің 21.05.08ж. № 01-19.00/1425 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
941 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 07.04.2008 04-01-15/802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 21.04.2008 21.04.08ж. №03-1900/1076 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
942 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 26.08.2008 05-01-14/4595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА 18.12.02 жылғы №486 Қаулының 4-1-тармағына сәйкес есеп берулерді электронды түрде ұсынбау бөлігінде Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 29.08.2008 Орындалды, есеп беру 29.08.08 ж. №02-1900/2498 хатпен Агенттікке ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
943 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 06.10.2008 04-03-08/2488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес егер де тиісті уақытта мәліметті бермеу қайталанған жағдайда банкке санкцияның қолданылу мүмкіндігі туралы банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
944 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 17.02.2009 05-02-13/684 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша Қорытынды есеп беру кезінде бұзушылықтарын түзетуіне бағыттылған іс шаралар жоспарын жүзеге асыру туралы және Агенттікке растайтын құжаттарын тапсыруы туралы жазбаша ұйғарым шағарылды. 27.02.2009 27.02.2009ж. №02-1900/884 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
945 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 14.09.2009 04-01-08/3970 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.10.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
946 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 14.08.2009 05-01-18/3940 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 2002 жылдың 18 желтоқсанында № 486 бекітілген "Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы" Ұлттық Банкі Басқармасы қаулысымен қойылған есеп беру мерзімдерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме хаты талап етілді. 25.08.2009 25.08.09 ж. №0900044 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
947 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 08.04.2008 34 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқықбұзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 01.01.1900 175-2 бап белгіленген мерзімде қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
948 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 16.04.2008 05-02-09/2390 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Тексеру нәтижелері бойынша (Агенттік Басқармасының № 272 Қаулысымен бекітілген Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін, "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 57-бабының 3-тармағын және басқаларын бұзғаны үшін) 21.04.2008 21.04.08ж. №13165 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
949 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 25.06.2008 04-01-15/1466 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктің операциялық және құқықтық тәуекелдерге ұшырау ықтималдылығы туралы куәландыратын кемшіліктерінің барлығын, осы тәуекелдерді басқару рәсімдерінің және практикасының жоқтығын мойындау фактісі және банк басшылығының валюталық позиция нормативін бұзушылықтарды жою жөніндегі, сондай-ақ тәуекелдерді басқару жүйесін жақсарту жөніндегі кепілі бар міндеттеме-хат талап етілді. 03.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
950 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 22.10.2007 02-03-52/3218 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты белгіленген мерзімде есептілікті ұсынбағаны үшін жазбаша нұсқама түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 31.10.2007 30.10.2007ж. № AMAFCD0700 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
951 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 14.12.2007 04-01-15/4279 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банктен ішкі активтер қаражатын орналастыру бөлігінде коэффициенттің бұзылу бөлігі бойынша міндеттеме-хат талап етілді. 26.12.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
952 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 01.11.2007 02-03-52/3386 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты белгіленген мерзімде есептілігін бермегені үшін міндеттеме-хат түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 06.11.2007 Банк 14.11.07 № AMAFCD070091 міндеттеме-хат ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
953 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 26.07.2007 04-01-15/2357 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 27.07.07ж. № AMAFCD070067 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
954 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 15.06.2007 02-03-52/1623 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты пруденциалдық нормативтерінің есебін белгіленген мерзімде бермегені үшін міндеттеме - хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 21.06.2007 21.06.07ж.№AMIFSD - 070056 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
955 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 07.07.2011 668/120/732 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 бабының 4 тармағының бузылуы бойынша банктен міндеттеме - хат талап етілді. 25.07.2011 25.07.2011ж. Кіріс № 30486 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
956 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 04.05.2010 10-02-01/2398/7937 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 29-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескетру. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
957 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 17.08.2011 668/120/1644 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 29 баптың 6 тармақтың 4) тармақшасында және 8 тармақта көрсетілген шартының орындалмауы үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 30.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
958 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 11.11.2011 663/207/2860 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
959 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 31.10.2011 663/207/2671 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
960 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 01.11.2011 665/211/1272 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 59 бап 2 тармағы 3 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 09.11.2011 08.11.2011ж. №960 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
961 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 28.12.2011 661/233/1692 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 54-бабына сәйкес дұрыс емес реттеуші есептілікті ұсынғаны үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 04.01.2012 "№AMAFCD1200001 хатымен орындалды " қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
962 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 13.08.2012 667/202/4627 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықтың 12 тармақтың талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 31.08.2012 29.08.2012ж. №3093 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
963 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 18.05.2012 663/207/1987 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, анық емес мәлiметтердiң берген үшін және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банкке Жазбаша ескерту ықпал ету шектеулi шарасы қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
964 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 16.07.2013 66-3-2-09/3439 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес Банк жетілдірілген банктік қаржылық тұрақтылығын көтеру, оның қаржылық жай-күйінің нашарлауын және оның қызметімен байланысты тәуекелдердің өсуін болдырмау бойынша ертерек ден қою шараларын көздейтін іс-шаралар жоспарын ұсынбағандықтан оған жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
965 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 03.09.2013 66-6-2-10/2079 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
966 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 03.09.2013 66-6-2-10/2078 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 18.09.2013 17.09.13ж. №3618 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
967 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 08.08.2013 66-3-2-09/3993 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2010 жылғы 03 қыркүйектегі №130 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерінің есептілікті ұсыну ережесін бекіту туралы нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
968 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 23.07.2014 38-2-10/709 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 08.08.2014 07.08.2014ж. 23-05/9138 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
969 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 23.07.2014 38-2-10/710 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
970 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 15.01.2014 66-3-2-09/160 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының 46 бабына сәйкес банктің қаржылық жағдайын арттыру, оның қаржылық жағдайының төмендеуі мен оның әрекетімен байланысты тәуекелдердің артуына жол бермеу бойынша ерте елеу шараларын қамтитын Жоспар шараларын уақытылы орындамағаны үшін 21.01.2014 20.01.2014ж. №23-05/517 хатыме қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
971 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 25.06.2012 661/245/1762 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есеп беру мерзімін бұзғаны үшін Банкке Жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
972 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 21.11.2012 663/209/5092 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ҚР Банктер туралы Заңының 40-бабы 7-тармағының талаптарын бұзған үшін, Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
973 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 16.11.2011 663/207/2922 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қате есеп беру үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
974 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 13.10.2011 663/207/2395 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2008 жылғы 2 қыркүйектегі №140 "Екінші деңгейдегі банктердің жарғы және меншік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 19.10.2011 17.10.2011ж. № 28-01/2143 хатымен орындалды. Міндеттеме - хат Комитеттің 16.11.2011ж. № 663/207/2922 хатымен қайтарылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
975 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 14.05.2010 04-01-08/571/8586-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының 02.09.08ж. №140 қаулысының 3 тармағының 2) тармақшасының талаптарын орындамаған үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
976 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 30.06.2010 04-01-08/328/12334 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
977 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 27.05.2011 66001/674 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2010 жылдың қаржылық есебін жариялау тәртібін бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 10.06.2011 № 13-01/1086 09.06.2011ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
978 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 15.07.2008 104 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқық бұзушылық филиалы ашылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 15.07.2008 175-2 бап. "Агенттіктің айрықша өкіміне дейін не Агенттік жеке және (немесе) заңды тұлғадан (тұлғалардан) заңнамамен белгіленген тәртіпте банктің ірі қатысушысы және (немесе) банк холдингі мәртебесін иеленгеннен кейін бағалы қағаздарды ұстаушылар тізілімі жүйесінен немесе эмиссиялық бағалы қағаздарды номиналды ұстау жүйесінен Банктің акцияларын сатып алу және заңнамамен белгіленген тәртіпте Банктің Директорлар кеңесінің жаңа құрамы сайланғаны туралы куәландыратын үзінді көшірмені алғанға дейін " қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
979 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 05.10.2009 04-01-08/4490 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің меншікті капиталы ең аз мөлшерлері Агенттіктің Басқармасының №140 қаулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 30.10.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
980 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 23.11.2009 04-07/579/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын орындау туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат берді. 01.04.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
981 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 12.05.2010 04-01-14/562/8380-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2009ж жылдық қаржылық есепті жариялау мерзімін бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды 20.05.2010 №496-1/206 от 20.05.2010ж. хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
982 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 02.06.2010 04-01-14/661/10149-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, табыстар мен мүлік туралы 2009ж бойынша мәліметті қарастыратын жылдық есепті тапсыру мерзімін бұзған үшін банктің ірі қатысушысына жазбаша ескерту жасалды. 10.06.2010 10.06.2010 жылғы №н/ж (Агентсттіктің 11.06.2010ж № Ф-1226 ) хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
983 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 11.08.2010 04-01-08/1045/153341 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының 23.02.07ж. №49 қаулысымен бекітілген Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
984 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 29.07.2010 04-01-14/975/14511-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзыуна байланысты банктен айқындалған кемшілікті растайтын және оларды оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 09.08.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
985 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.08.2010 04-01-14/1128/16501 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзыуна байланысты банктен айқындалған кемшілікті растайтын және оларды оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 09.09.2010 09.09.10ж. № 1518-1/100 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
986 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 17.06.2011 668/206/283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46 бабына сәйкес, банк ҚР Банктер туралы Заңының 20 бабының 5-ші тармағының талаптарын бұзғанүшін оған жазбаша ескерту жасалды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
987 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 12.05.2011 10030/1333 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк сыйақы ставкаларының банктік заем шартында көрсетілген төлемдер кестесіне сәйкес келмеу үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 06.05.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
988 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.01.2011 04-01-14/89/994 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы № 262 қаулысымен бекітілген. Банктер қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулығын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 01.04.2011 06.04.11ж.№0552-1/219 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
989 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 29.01.2013 667/107/583 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту «ForteBank» АҚ ҚҚА Басқармасының 28.02.11 ж. №19 Қаулысымен бекітілген Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің 19 және 20-тармақтарын бұзған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
990 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 14.12.2012 663/209/5434 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 23 қаулысымен бекітілген Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жай-күйінің нашарлауына ықпал ететін факторларды анықтау әдістемесін қолдану ережесінің талаптарын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды 24.12.2012 24.12.2012ж. №2332-1-1/219 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
991 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 03.06.2014 66-3-3-25/2557 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 06.06.2014 04.06.14ж. №1903-1/06-02 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
992 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.08.2012 663/209/3539 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес "Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 2-бабы 13-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банкке Жазбаша ескерту түріндегі шектеулi ықпал ету шарасы қолданылды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
993 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.08.2012 665/110/1772 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер түралы ҚР Заңының 46 – бабына сәйкес келеңсіздіктер мен кемшіліктерді жоюға бағытталған іс шаралар жоспарын жүзеге асыру және Комитеттің 20.07.12. жіберілген № 665/210/1521 хатын орындау бойынша, Банкке жазбаша үйғарым шығарылды 24.08.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
994 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 25.09.2012 663/209/4076 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.09.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
995 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 30.05.2012 661/245/1490 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есеп беру мерзімін бұзғаны үшін Банкке Жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
996 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.08.2011 665/211/721 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңынын 46-бабына сайкес Агенттiк басқармасының 29№06№2006ж№ №215 қаулысымен бекітілген Қаржылық кызмет бойынша сыйақы шегі туралы ережесінің талаптары бұзған ушін банктен міндеттеме хат талап етілді 02.09.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
997 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 05.09.2011 665/111/809 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі» туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес, "Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бекіту туралы" мiндеттеме-хаты 2007 жылдың 23 ақпанында № 49 Агенттiк басқармасы бекіткен қаулысының талаптарын сақтамауынан талап етілген. 12.09.2011 12.09.2011ж. № 2662 - 1/213 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
998 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.03.2012 663/224/1104 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жоспарлы инспекциялық тексеру кезінде айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша шаралар жоспарының жеке пунктерін орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 30.03.2012 30.03.12ж. №591-1/221 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
999 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 29.12.2011 665/103/1824 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы заңының г) тармақшасының 1 тармағының 46 бабының талаптарына сәйкес, Банктік активтерді классификациялау ережелерінің талаптарын бұзу жағдайына байланысты банкке жазбаша ұйғарым түрінде шектеулі ықпалды шарасы қолданылды. 30.12.2011 04.01.2012ж. №1-1-1/213-1 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1000 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 07.12.2011 668/120/3870 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзғаны үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды 27.12.2011 Комитет 30.12.11ж. №668/120/4515 хатымен Жазбаша ұйғарымды қайтарып алды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1001 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 09.03.2010 04-01-08/284/4191 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, меншікті капиталдың ең аз мөлшерін Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарына сәйес келтіру туралы Банкке жазбаша ескерту жасалды. 31.03.2010 №4318-1/202 25.03.2010ж. Хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

10 бет. Барлығы - 160.

1 ... 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020