link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
8 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
701 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 10.08.2007 10-13/2903 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай қосалқы үй-жайларды қысқарту туралы Директорлар кеңесінің шешімін белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 15.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
702 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 23.08.2007 10-13/3052 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай Қаскелең қаласындағы филиалдың қысқартылуы туралы Директорлар кеңесінің шешімін белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 15.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
703 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.02.2007 10-14/738 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
704 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2354 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 орындалған (сайтта жариаланған) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
705 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
706 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 19.03.2008 04-02-08/598 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
707 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.03.2007 05-02-09/2102 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 44-бабының талаптарын бұзуына қатысты 26.04.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
708 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 13.11.2008 04-01-15/2848 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Агентікке күмәнді есеп бергені үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 21.11.2008 19.11.08ж. №11-1-3/4506 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
709 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 03.11.2009 08-02-02/7854 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Банктік заем шарты бойынша шынайы емес ЖТСС-ны көрсеткен үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 17.11.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
710 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 11.12.2009 08-02-06/10442 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолдынылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
711 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 30.12.2009 08-02-06/12981 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тиісті ақпаратты толық көлемде бермегені үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды 15.01.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
712 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 23.04.2010 08-02-02/1558/7253 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Қостанай облысының сот аппеляциялық алқасының 18.02.10ж № 22а-286 жеке ұйғарымын орындау тарапында банкке жазбаша ескерту жасалды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
713 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 05.04.2010 04-01-14/379/5814-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Алматы қ. №2 Бостандық ауданының сотының №1-427/09 жеке қаулысын орындау тарапында банкке жазбаша ескерту жасалды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
714 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 06.04.2010 04-01-14/387/5898-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Алматы қ. №2 Бостандық ауданының сотының №1-529/09 жеке қаулысын орындау тарапында банкке жазбаша ескерту жасалды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
715 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 28.09.2009 08-02-06/6880 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.10.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
716 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 13.10.2009 04-01-14/4675 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы Заңның 41 және 46 бабтарына сәйкес екінші деңгейдегі банктер үшін пруденциалдық нормативтер бойынша есеп айырысудың нормативтік мәні мен әдістемесі туралы нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін, Банктің қаржылық жағдайын жақсартуға бағытталған іс-шараларды мазмұндайтын жазбаша келісім жасалды 07.12.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
717 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 23.04.2009 04-02-18/1496/7895 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке тиісті мерзіде мәліметтерді тапсырмағаны үшін, банкке жазбаша ескерту шығарылды. 27.04.2009 Инспекциялық тексеру кезінде банкпен 24.04.09ж. орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
718 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 03.04.2009 04-01-14/1166 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат әкімшілік құқық бұзушылық, Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 10.04.2009 168-2 баптың 5-ші бөлімі 10.04.2009ж. №9-2/871 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
719 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 28.05.2009 04-01-08/2084 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлердің жылдық жиналысында бекітілмеген кірістер мен шығыстар туралы баланс пен есепті жариялауына байланысты Банктер туралы Заңның 55-бабын бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
720 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 19.05.2009 04-02-04/1914 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес жылдық тиімді сыйақы ставкасының шамасын шынайы емес көрсету бөлігінде, сондай-ақ пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, ҚР Банктер туралы Заңның 39-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 04.06.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
721 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 21.05.2009 05-02-13/2525 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Инвестициялық портфельді басқару қызметін жүзеге асыру ережесінің 5-тармағының талаптарын бұзуына байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 29.05.2009 28.05.09ж. № 18/2756 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
722 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 20.05.2009 05-02-09/2486 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығындағы брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесін бұзғаны және ҚР бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 63-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 27.05.2009 27.05.09ж. № 2/2715 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
723 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 18.05.2009 04-01-08/1894 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР екінші деңгейдегі банктерінде және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарда кассалық операцияларды және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау операцияларын жүргізу ережесін бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 25.05.2009 25.05.09ж. №14/2692 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
724 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 14.09.2009 13-01-21/707 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес ҚР Бас прокуратурасының, ҚР Ұлттық қауіпсіздік комитетінің, қаржы полициясының және Ұлттық қорының қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалану мәселелері жөніндегі Агенттіктің қатысуымен Жұмыс тобы жүргізген тексеру қорытындысы бойынша анықталған жөнсіздіктерді жоюға қатысты 31.07.2009ж. №13-01-21/593 Жазбаша ұйғарымның 1) және 2) тармағында көрсетілген жөнсіздіктерді жою жөніндегі шараларды қабылдамағаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. 18.09.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
725 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 31.07.2009 13-01-21/596 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.08.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
726 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 26.05.2009 04-01-08/2032 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлердің жылдық жиналысында бекітілмеген кірістер мен шығыстар туралы баланс пен есепті жариялауына байланысты Банктер туралы Заңның 55-бабын бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
727 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 07.05.2009 2238-1/247 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк берілген есептердегі сәйкессіздіктерді жою бойынша Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хатты ұсынды. 01.05.2009 15.04.09ж. №2238-1/247 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
728 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 14.04.2009 10-02-08/3712 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармағының 2) тармақшасын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
729 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 06.11.2009 04-01-14/5125 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
730 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 05.11.2008 10-02-08/7557 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 30.12.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
731 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 19.11.2008 02-04-29/4879 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.11.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
732 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 09.10.2008 10-02-08/6686 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармақ 2) тарамақша шартын бұзғаны үшін банкке Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды . 30.11.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
733 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 11.09.2008 2537-1/222 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармақ 2) тарамақша шартын бұзғаны үшін банкке Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес жазбаша ескерту қолданылды . 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
734 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 23.02.2007 04-01-15/692 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне және шарт жасауға қатысты. 05.03.2007 05.03.07ж. жағдай бойынша Банктің "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС -мен ақпарат беру және кредиттік есеп алуы жөнінде Шарт жасасқаны туралы 06.03.07ж. №8255-1/207 хаты ұсынылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
735 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 01.07.2008 04-01-15/1535 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк перуденциалдық нормативтерді бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен міндеттеме-хат талап етілді 07.07.2008 Банктің 08.07.2008ж. №2486-1/216 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
736 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.05.2008 04-01-15/1196 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес 2007 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша бухгалтерлік баланстың жарияланған деректерімен 2007 жылғы 31 желтоқсанда аяқталған жыл бойынша KPMG Audit LLC аудиторлық ұйыммен расталған «Сбербанк России» АҚ кіріс пен шығындар жөніндегі есебінің, 2007 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша бухгалтерлік баланстың деректеріне 2007 жылғы 31 желтоқсанда аяқталған жыл бойынша KPMG Audit LLC аудиторлық ұйыммен расталған «Сбербанк России» АҚ кіріс пен шығындар жөніндегі Агенттікке ұсынған есебінің сәйкес келмеуіне бұдан былай жол бермеу туралы банкке жазбаша ескерту шығарылды. 30.05.2008 Банктің 02.06.08ж. №1902-1/100 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
737 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 11.11.2010 04-02-04/1512/21849 - и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы заңының 46 бабына сәйкес, Қаржылық қадағалау агентігінің Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 358 «Екінші деңгейдегі банктер .үшін пруденциальдық нормативтер бойынша есеп айырысудың нормативтік мәні мен әдістемесі туралы» нұсқаулықтың айқындалған ағымдағы және мерзімді өтімділік коэффициенттерін дұрыс есептемеу және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкісінің Басқармасының 2002 жылдың 30 шілдесіндегі № 275 қаулысымен бекітілген «Екінші деңгейлі банктермен ипотекалық ұйымдарда бухгалтерлік есепке алудың Типтік шоттар жоспарының» жекелеген талаптарын орындамағаны үшін жазбаша ескерту шығарылды. 25.11.2010 25.11.2010ж. № 266-29/7065 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
738 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 23.12.2010 02-04-32/1929/24856-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 29.12.2010ж. №266-29/7856 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
739 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 03.10.2011 663/207/2225 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банкпен айрықша қатынастары бойынша байланыстары жоқ бір заемшы үшін тәуекелдердің жиынтық сомасының ең көп мөлшері нұсқаулығын k3, бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 07.10.2011 07.10.2011ж. №266-24/5829 28-01/2143 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
740 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 04.01.2012 663/209/14 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктерi туралы заңның 46-шы бабымен сәйкес, банкада жоспарлалған шаралардың тiзiмiнiң нұсқауы бар белгiлi бiр мерзiмдерiнде олардың жоюы бойынша агенттiктiң жүрiсте жоспарлы инспекция тексеруi және банканың басқаруын кепiлдiк айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша жеке пункт шаралардың жоспарына сәйкес атқару мерзiмдерiнiң қатынасындағы бар кемшiлiктердiң мойындауын айғақ хат талап еткен. 10.01.2012 09.01.12ж. №266-24/78 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
741 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 05.10.2012 663/209/4269 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабымен сәйкес, жоспарлы инспекциялық тексеру кезінде айқындалған бұзушылықтар мен ескертулерді жоюы бойынша шаралар жоспарының жеке пунктінің мерзімін бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
742 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 22.05.2013 66-3-2-09/2245 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
743 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 17.05.2013 66-6-1-10/718 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46 – бабына сәйкес Қазақстан Республикасындағы «Кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы» Заңын бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жіберілді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
744 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 10.04.2013 66-6-2-10/333 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасындағы «Банктер туралы» заңын талаптарын бұзғаны үшін сақтамағаны үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 17.04.2013 17.04.2013ж. №266/01-07/4150 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
745 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 07.06.2013 66-6-1-04/1009 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 20.06.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
746 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 07.06.2013 66-6-1-04/1010 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
747 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 16.10.2013 66-3-2-09/5178 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Ұлттық Банк Басқармасының 24.02.2012 ж. №74 Қаулысының талаптарына сәйкес келмеуі үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 22.10.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
748 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 15.05.2014 66-3-2-25/2182 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ дәйексіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
749 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 28.10.2014 13-1-01/3449 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Несиелеу бойынша құжат жүргізу ережелерінің 10 тармағы талаптарын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
750 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 14.11.2013 66-3-2-09/5704 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Комитетке дәйекісіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
751 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 09.01.2014 66-3-2-09/59 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46 -бабына сәйкес Банк 15.07.2010ж. №108 екінші деңгейдегі банктердің олармен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасаған мәмілелері жөніндегі ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы ҚҚА Басқармасы Қаулысының талаптарын бұзғаны үшін және Комитетке дәйекісіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
752 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 09.01.2014 66-3-2-09/60 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк 25.02.2013ж. №64 кепілдік және басқа қамтамасыз етудің құнын айқындау қағидаларын бекіту туралы және 25.02.2013ж. №65 халықаралық қаржылық есептілік стандарттарына және ҚР бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы заңнамасының талаптарына сәйкес провизиялар (резервтер) құру қағидаларын бекіту туралы Ережелерінің талаптарын орындамаған үшін оған жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
753 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 27.01.2014 66-3-2-09/365 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес Банк Банктер туралы ҚР Заңының 50 бабы талаптарын бұзған үшін 04.02.2014 Банк 2014ж. 03.02. №08-403 міндеттеме - хатын ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
754 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 23.04.2014 66-3-2-09/1796 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес №358 Ереженің 53-6 -бабының талаптарын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
755 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 31.05.2013 66-3-2-24/2452 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 05.06.2013 05.06.2013 ж. №269 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
756 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 14.01.2013 663/209/166 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қызметінің Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі талаптарға сәйкес келмегені үшін ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес міндеттеме-хат талап етілді 21.01.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
757 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 06.06.2012 661/245/1565 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
758 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 01.12.2011 663/207/3175 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 39 бап 4 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 09.12.2011 09.12.11ж. №601 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
759 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 19.01.2012 663/224/226 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес міндеттеме – хат шартын орындалмауы үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді 20.01.2012 20.01.2012ж. №010 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
760 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 01.02.2011 02-04-32/186/1864-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 10.02.2011 08.02.2011ж. №8 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
761 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 29.09.2008 04-01-15/2396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді бұзуына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту қолданылды 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
762 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 06.11.2009 04-01-08/5120 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
763 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 02.04.2010 04-01-08/372/5662 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты жөнге келтіру туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат ұсынды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
764 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 13.05.2009 04-01-08/1831 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 54-1-бабын бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды. 15.05.2009 14.05.09ж. №127 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
765 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.05.2009 04-01-08/1969 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктегі ахуалды жақсартуға бағытталған іс-шаралардың бірқатарын құрайтын Агенттік пен Банк арасында Жазбаша келісім жасалды. 01.01.1900 Банкті қайта капиталдандыру жоспарының барлық талаптары орындалғанға дейін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
766 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 19.05.2009 08-01-06/2965 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Банктер туралы Заңның 31-бабының 1 және 2-тармақтарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.06.2009 29.05.09ж. №01-86-7-1/2506 қарсылық білдіру хаты ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
767 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 03.04.2009 02-03-14/1298 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банктен тиісті мерзімде банктік конгломератпен пруденциалдық нормативтердің өзгеріс енгізілген есеп беруін тапсыруын ұйғарым етілді. 07.04.2009 03.04.2009ж. №1-2313 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
768 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 05.06.2009 08-01-06/3513 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесінің 10-тармағының 2) тармақшасының және 25-тармағының 6) тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 18.06.2009 23.06.09 ж. № 23328 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
769 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 16.06.2009 08-01-06/3791 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 39-бабын бұзғаны үшін, жеке тұлғаның өтінішін қарау нәтижелері бойынша банктік заем шартында ЖТСС көрсетілмегені үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 25.06.2009 30.06.09ж. №05Ю-77-9-3/3105 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
770 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.06.2009 08-01-06/3778 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Агенттік тиісінше сұратқан құжаттар мен ақпаратты Банктің ұсынбағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 18.06.2009 23.06.09 ж. №23356 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
771 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.06.2009 05-02-13/3004 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша банктен жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсете отырып, міндеттеме-хат талап етілді 30.06.2009 Орындалған жоқ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
772 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 30.06.2009 04-01-14/2687/13106 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Екiншi деңгейдегi банктер үшiн пруденциалдық нормативтер есеп айырысуларының нормативтiк мәнi мен әдiстемесi туралы нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банкпен Банктің қаржылық ахуалын жақсартуға бағытталған нақты іс-шаралар көрсетілген Жазбаша келісім жасалды. 03.08.2009 - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
773 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.07.2009 05-02-13/3540 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инвестициялық қор заңының 44 бабының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хаты талап етілді. 31.07.2009 30.07.09ж. № 1сн-36-1-137/3630 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
774 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 31.07.2009 13-01-21/594 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, ҚР-ң Бас прокуратурасы, ҚР-ң Ұлттық қауіпсіздік комитеті және Қаржы полициясы мен Агенттік Жұмыс топтарының қатысуымен жүргізілген Ұлттық қордың қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалануын тексеру нәтижесінде айқындалған бұзушылығын жоюын Агенттік Банкке ұйғарым етті. 17.08.2009 17.08.09 ж. №02ММ-33-8-2/3987 хатпен орындады. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
775 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 04.02.2010 08-01-06/493/2098 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.02.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
776 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 20.11.2009 08-01-06/9069 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Банктік заем шарты бойынша шынайы емес ЖТСС-ны көрсеткен үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 30.11.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
777 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 25.09.2009 04-01-08/4223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының «Рейтинг агенттіктері мен банктер мәмілелерін жүзеге асыра алатын облигацияларға арналған барынша төмен рейтингті белгілеу туралы» №128 қулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 30.10.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
778 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 19.09.2008 08-02-02/4448 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
779 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 24.10.2008 04-02-08/2656 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес егер де тиісті уақытта мәліметті бермеу қайталанған жағдайда банкке санкцияның қолданылу мүмкіндігі туралы банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
780 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 23.12.2008 04-02-08/3221 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.01.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
781 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 20.01.2009 04-01-15/194 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаржы полициясы органдарының банкті тексеру қорытындысы бойынша анықталған Қазақстан Республикасының заңнамаларының бұзылуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 27.01.2009 27.01.2009ж.№04жж-86-4-2/356 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
782 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 23.01.2009 04-02-08/3221 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
783 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 29.01.2009 04-03-15/288 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес кредиттік қызметтен келген шығынды жабуға провизиялар (резервтер) қосымша деңгейін қалыптастыру бөлігі бойынша банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.02.2009 Ұйғарымды орындау жөніндегі ақпарат Банктің 04.02.2009ж. №01-86/463 хатымен берілген. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
784 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 29.04.2008 08-02-2/1735 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Екінші деңгейдегі банктерде құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі туралы нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту берілді 01.01.1900 Орындау мерзімі белгіленген жоқ. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
785 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.01.2008 04-01-15/123 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
786 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.07.2008 05-01-14/4271 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру нәтижесінде анықталған келеңсіздіктер мен кемшіліктерді жоюға бағытталған орындалуы міндетті түзету шаралары туралы 05.08.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
787 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 08.02.2007 10-13/476 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
788 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 16.02.2007 10-13/475 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
789 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 11.06.2007 05-02-09/4223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктің қолданыстағы заңнама талаптарын (инвестициялық қордың активтері есебінен жасалған мәмілелерге бақылаудың болмағаны) бұзғанына байланысты міндеттеме-хат талап етілді. 25.06.2007 22.06.07ж.№18561 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
790 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.06.2007 10-14/1973 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банк қызметін тексеру қорытындысы бойынша бар кемшіліктерді мойындау фактісі және Банк басшылғының оларды жою бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесімен кепілдігі бар міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 25.06.2007 26.06.07ж.№18808 және 02.07.07ж. №19302 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
791 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
792 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 02.05.2007 04-01-08/1426 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
793 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 26.03.2008 04-03-08/667/4162 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке анықталған бұзушылықтарды жою туралы жазбаша ұйғарым шығарылды (Банк 20 заемшылар бойынша кредиттік құжаттар жиынтығын ұсынбады, сондай-ақ тәуекелдерді басқару ішкі жүйесіне және ішкі аудитке қойылатын талаптарын Банктің орындалуы көрсетілетін мәліметтер мен құжаттары ұсынылмаған). 31.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
794 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 28.03.2008 04-03-08/701/4270 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке кредиттік қызметінен шығындарды өтеуге қосымша провизияларды (резервтерді) қалыптастыру бойынша жазбаша нұсқама шығарылды 01.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
795 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 20.03.2008 04-01-15/614 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттік "Берілген және өтелмеген кредиттер бойынша мәліметтер" 708-К нысаны бойынша банкінің міндеттеме-хатында орын алып отырған сенімді емес есеп беруді тану фактісін және банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін талап етті. 28.03.2008 27.03.08ж. банктің шығыс №01-23-3/776 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
796 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
797 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 14.02.2008 04-03-08/316/2009 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес ақпаратты белгіленген мерзімде бермеуіне қатысты банкке жазбаша ескерту шығарылды 18.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
798 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 03.08.2007 08-01-2/2478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы қызметі бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде ЕДБ сыйақы ставкасын есептеу ережесінің 2-тармағының заемшымен жасалған шартта шынайы, жылдық, тиімді салыстырмалы есептелген сыйақы ставкасын көрсету жөніндегі міндеттемелерді орындау бөлігі бойынша Заңнама нормаларының бұзылуына байланысты 10.08.2007 10.08.07ж.№25841 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
799 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 12.10.2007 04-01-15/2923 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке қарсы аталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, қолданыстағы заңнаманың талаптарын орындау бойынша жоспарланған іс-шаралардың тізбесін көрсете отырып, банк басшылығының оларды бұдан былай қайталамайтыны жөніндегі кепілдемесі келтірілген міндеттеме хат түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды (Агенттіктің келісімінсіз еншілес ұйымды иеленген болатын) 17.10.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
800 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 24.10.2007 04-01-08/3063/14593 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.11.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
801 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 24.10.2007 04-01-08/3062/14594 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке сақтандыру ұйымының капиталына қомақты үлес қосуға рұқсат алу үшін Агенттікке құжаттарды ұсынуы бойынша жазбаша нұсқама шығарылды 01.11.2007 орындалды (Жазбаша ұйғарымды орындау мақсатында "ТұранӘлем Банкі" АҚ 31.10.07ж. № 09Б-86-3-3/2284 хат ұсынды) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

8 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020