link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
8 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
701 Брокерлер-дилерлер 06.01.2011 206 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600 тг.
702 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 06.01.2011 207 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600 тг.
703 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 11.01.2011 209 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600 тг.
704 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 27.01.2011 203 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600 тг. әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға өзiнiң қызметi туралы дұрыс емес есептiлiктi табыс етуiнде көрініс тапты.| 193-інші баптың 1-інші бөлімі|
705 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 20.06.2011 4 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600 тг.
706 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 07.09.2011 51 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600 тг.
707 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 07.09.2011 52 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600 тг.
708 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 19.09.2016 №160000803003641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 742350 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
709 Эмитент АҚ "НК СПК Каспий" 07.11.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 742.350 Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
710 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рублевка 24" ЖШС 17.11.2016 161500803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 742 350 тенге Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
711 Эмитент АҚ "НК СПК Каспий" 18.04.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 742 350 акцияларды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
712 Эмитент 29.08.2014 140000803000594 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740880 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
713 Эмитент 27.08.2014 140000803000589 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740880 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
714 Эмитент 08.09.2014 140000803000621 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740880 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
715 Эмитент 18.09.2014 140000803000630 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740880 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
716 Эмитент "ҚАЗМҰНАЙГАЗ" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 07.10.2014 140000803000611 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740880 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
717 Эмитент АҚ «АИФН RETAM» 09.10.2014 140000803000770 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы 196-1-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
718 Эмитент АҚ «Пассажирская лизинговая вагонная компания» 21.10.2014 140000803000812 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы 196-1-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
719 Эмитент АҚ «АИФН Сайхан» 21.10.2014 140000803000818 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы 196-1-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
720 Эмитент АҚ «УК СЭЗ «Хоргос – Восточные ворота» 24.10.2014 140000803000817 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы 196-1-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
721 Эмитент 24.11.2014 140000803000779 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
722 Эмитент 24.11.2014 140000803000780 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
723 Эмитент 24.11.2014 140000803000781 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
724 Эмитент 24.11.2014 140000803000982 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
725 Эмитент 24.11.2014 140000803000983 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
726 Эмитент 24.11.2014 140000803000984 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
727 Эмитент «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 10.12.2014 140000803001000 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
728 Эмитент 10.12.2014 140000803001011 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
729 Эмитент 08.12.2014 140000803000989 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 199-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
730 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 11.02.2014 140000943000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 740800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептіліктегі көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтерді және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы. 11.02.2014 173 баптың 11-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
731 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 11.02.2014 140000943000032 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 740800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептіліктегі көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтерді және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы. 11.02.2014 173 баптың 11-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
732 Эмитент 06.02.2014 140000943000042 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы 196-1-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
733 Эмитент "Delta Technology" АҚ 26.03.2014 140000943000020 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы 196-1-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
734 Эмитент АО «Manhattan Residence 16.07.2014 140000803000229 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы 196-1-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
735 Эмитент 27.08.2014 140000803000564 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 Әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген эмиссиялық бағалы қағаздарын шығаруға және (немесе) орналастыруға тәртібі мен шарттары бұзуы 196-1-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
736 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 13.02.2014 140000943000044 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740800 әкімшілік құқық бұзушылық банктің мәлiметтердi табыс етпеуi, не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуі көрініс тапты. 13.02.2014 168-3-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
737 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 23.01.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
738 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 31.07.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
739 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 21.08.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
740 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 21.08.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
741 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 21.08.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
742 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 21.08.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
743 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 21.08.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
744 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 22.09.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
745 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
746 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
747 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
748 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
749 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
750 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
751 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
752 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
753 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
754 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
755 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
756 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
757 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
758 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
759 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
760 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 27.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
761 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 25.12.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
762 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 24.12.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 74080 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
763 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 03.03.2014 140000803000030 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800тг. Әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауы орын тапты 199 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
764 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 23.04.2014 140000803000080 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800тг.
765 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 31.03.2014 140000803000057 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800тг. Әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауы орын тапты 199 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
766 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 03.06.2014 140000803000158 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800тг. Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 196-1 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
767 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 03.06.2014 140000803000160 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800тг. Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер жасасу тәртібін, сондай-ақ мәмілелер жасасу шарттарын бұзу 195 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
768 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 03.06.2014 140000803000161 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800тг. Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер жасасу тәртібін, сондай-ақ мәмілелер жасасу шарттарын бұзу 195 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
769 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Алиби Секьюритиз» АҚ 31.03.2014 140000803000057 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800тг. Әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауы орын тапты 199 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
770 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 03.06.2014 140000803000158 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800тг. Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 196-1 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
771 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 03.06.2014 140000803000160 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800тг. Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер жасасу тәртібін, сондай-ақ мәмілелер жасасу шарттарын бұзу 195 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
772 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 03.06.2014 140000803000161 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800тг. Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер жасасу тәртібін, сондай-ақ мәмілелер жасасу шарттарын бұзу 195 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
773 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 27.10.2014 140000803000894
140000803000895
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800 тг.
774 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 02.12.2014 140000803000843 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800 тг. Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер жасасу тәртібін, сондай-ақ мәмілелер жасасу шарттарын бұзу 195 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
775 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 02.12.2014 140000803000844 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800 тг. Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер жасасу тәртібін, сондай-ақ мәмілелер жасасу шарттарын бұзу 195 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
776 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 23.06.2014 1400008030000171 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800 тг. Бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауы 199 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
777 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 02.12.2014 140000803000843 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800 тг Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер жасасу тәртібін, сондай-ақ мәмілелер жасасу шарттарын бұзу 195-бап| қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
778 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 02.12.2014 140000803000844 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800 тг Бағалы қағаздармен және (немесе) туынды қаржы құралдарымен мәмiлелер жасасу тәртібін, сондай-ақ мәмілелер жасасу шарттарын бұзу 195-бап| қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
779 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 13.09.2017 №170000803000767 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 740 800 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты ӘҚБК 168-3 бабының 1 тармағы 2017 жылғы 13.09. Алматы қаласы мамандандырылған ауданаралық әкімшілік сотының қаулысы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
780 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000343
190000803000345
190000803000346
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 735 702 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
781 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.05.2006 44 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 734340 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 29.05.2006 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
782 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 29.10.2018 №180000803001459 - 180000803001463 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 73 274 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануы 13.12.2018 230-баптың 5-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
783 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.11.2012 146 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 7295 әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы көрініс тапты 15.11.2012 173-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
784 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.09.2012 97 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 728100 әкімшілік құқық бұзушылық өздеріне қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті орган шектеулі ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген міндеттерді орындамауы көрініс тапты 20.09.2012 172-2-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
785 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 20.09.2012 97 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 728 100тг.
786 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 20.02.2013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 727 456,00 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
787 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 28.06.2018 №180000803001201 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
788 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.07.2018 №180000803001294 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
789 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.01.2018 №180000803000001 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
790 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 29.01.2018 №180000803000056 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде өтімділік коэффициенттері бұзылды. 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
791 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.02.2018 180000803000594 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде ішкі активтерге қаражат орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
792 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.02.2018 №180000803000111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
793 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 02.05.2018 №180000803000882 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
794 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 25.06.2018 №180000803001053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
795 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 16.08.2018 №180000803001322 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
796 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.09.2018 180000803001337 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k2) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
797 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.09.2018 180000803001338 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
798 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.09.2018 180000803001341 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзғаны үшін 213-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
799 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.09.2018 180000803001376 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4-4) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
800 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.09.2018 180000803001377 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k3) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
801 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 20.02.2018 180000803000595 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде ішкі активтерге қаражат орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін ӘҚБтК 213 бабының 4 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

8 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020