link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
10 бет. Барлығы - 160. 1 ... 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
901 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 06.04.2006 05-01-17/1827 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.05.2006
902 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 14.02.2007 09-14/521 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.01.2007
903 Брокерлер-дилерлер 04.06.2006 05-01-17/1829 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
904 Брокерлер-дилерлер "Нұрбанк" АҚ 04.06.2006 05-01-17/1834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
905 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 04.06.2006 05-01-17/1835 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
906 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 04.06.2006 05-01-17/1837 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
907 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 04.06.2006 05-01-17/1838 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
908 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 19.06.2006 05-02-13/3634 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.07.2006
909 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 08.10.2006 05-01-18/4767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.10.2006
910 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 15.08.2006 05-02-13/4887 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.09.2006
911 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 22.08.2006 05-02-13/4991 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.09.2006
912 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 14.11.2006 05-01-16/7227 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.12.2006
913 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 14.11.2006 05-01-16/7226 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.12.2006
914 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 28.12.2006 05-01-15/8456 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2007
915 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.12.2006 05-01-15/8457 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2007
916 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 04.06.2006 05-01-17/1828 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
917 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.07.2006 05-01-18/4466 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.08.2006
918 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 15.01.2007 05-02-09/816 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.02.2007
919 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 15.03.2007 09-14/823 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.04.2007
920 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 27.03.2007 10-14/1043 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2007
921 Брокерлер-дилерлер 26.03.2007 05-02-09/2101 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.04.2007
922 Брокерлер-дилерлер "ЦентрКредит Банкі" АҚ 20.04.2007 05-02-09/2760 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.05.2007
923 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 28.03.2007 05-01-16/2182 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.04.2007
924 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 11.05.2007 05-01-16/3325 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.05.2007
925 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 17.09.2015 150000803001776-150000803001778 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594600 "әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында және (немесе) қор биржасының ішкі қағидаларында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауы, сондай-ақ эмитенттің өз қызметі туралы толық емес немесе дәйексіз ақпаратты ұсынуы" 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
926 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 08.09.2015 150000803001858 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 376580 Әкімшілік құқық бұзушылық шектеулі ықпал ету шарасын орындау мерзімдерін бұзғаны үшін 227 бап 2 бөлім қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
927 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 08.09.2015 150000803001796 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594600 өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы 262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
928 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 07.09.2015 150000803001671-150000803001672 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 792800 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуi көрініс тапты 256 баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
929 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 03.09.2015 150000803001841 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуi көрініс тапты 256 баптың 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
930 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 03.09.2015 150000803001849-150000803001856 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594600 Әкімшілік құқық бұзушылық қоғамның өз қызметі туралы ақпаратты ұсынудың тәртібі мен шарттарына байанысты талаптарды бұзуымен сипатталады 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
931 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 02.09.2015 150000803001588-150000803001590 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594600 "әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында және (немесе) қор биржасының ішкі қағидаларында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауы, сондай-ақ эмитенттің өз қызметі туралы толық емес немесе дәйексіз ақпаратты ұсынуы" 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
932 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 30.10.2015 150000803002225 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 792800 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздармен мәмiлелер жасаудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртібін бұзу көрініс тапты 258 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
933 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 30.10.2015 150000803002226 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 792800 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздармен мәмiлелер жасаудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртібін бұзу көрініс тапты 258 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
934 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 30.10.2015 150000803002227 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 792800 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздармен мәмiлелер жасаудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртібін бұзу көрініс тапты 258 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
935 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 30.10.2015 150000803002228 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594600 құқық бұзушылық ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуы көрініс тапты 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
936 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 30.10.2015 150000803002297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594600 құқық бұзушылық ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуы көрініс тапты 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
937 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 30.10.2015 150000803002222 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауында көрінді көрініс тапты 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
938 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 28.10.2015 150000803002219 - №150000803002221 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1308120 әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бап 1 бөлім қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
939 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 09.12.2015 150000803002546 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуi көрініс тапты 256 баптың -2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
940 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 09.12.2015 150000803002547 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуi көрініс тапты 256 баптың-2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
941 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 09.12.2015 150000803002548 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуi көрініс тапты 256 баптың- 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
942 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 09.12.2015 150000803002532 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198200 Әкімшілік құқық бұзушылық қоғамның өз қызметі туралы ақпаратты жариялау тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды бұзуымен көрінген 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
943 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 09.12.2015 150000803002534 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594600 әкімшілік құқық бұзушылық ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуы көрініс тапты 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
944 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 17.11.2015 150000803002438 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуi көрініс тапты 256-2 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
945 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 15.12.2015 150000803000350
150000803000358
150000803000360
150000803000363
150000803000369
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 991000 "Әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында және (немесе) қор биржасының ішкі қағидаларында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауы, сондай-ақ эмитенттің өз қызметі туралы толық емес немесе дәйексіз ақпаратты ұсынуы." 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
946 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 15.12.2015 150000803000356
150000803000362
150000803000367
150000803000372
150000803000373
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 991000 "Әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында және (немесе) қор биржасының ішкі қағидаларында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауы, сондай-ақ эмитенттің өз қызметі туралы толық емес немесе дәйексіз ақпаратты ұсынуы." 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
947 Брокерлер-дилерлер "Альфа-банк" ЕБ АҚ 03.12.2015 150000803002511-150000803002512 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар эмитентінің өз қызметі туралы ақпаратты ашудың Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртібі мен шарттарына қойылатын талаптарды орындамауында көрінді көрініс тапты 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
948 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 30.01.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185 200,00 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
949 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 28.05.2014 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
950 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 01.06.2015 24-0-15/337 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
951 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 31.10.2013 30238/1241 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2013 жылғы жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 08.11.2013 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
952 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 04.12.2013 30238/1339 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.11.2013 жылғы жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 19.12.2013 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
953 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 20.08.2014 25-5-05/156 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.07.2014 жылғы жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 04.09.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
954 Брокерлер-дилерлер "Темiрбанк" АҚ 06.01.2015 25-5-05/13 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.12.2014 жылғы жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 19.01.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
955 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 18.02.2015 25-5-04/244 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.01.2015 жылғы жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 04.03.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
956 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 12.03.2015 25-5-04/366 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.02.2015 жылғы жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 27.03.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
957 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 27.03.2015 25-5-04/424 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.03.2015 жылғы жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 10.04.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
958 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 03.06.2013 30238/585 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.06.2013 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
959 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 31.10.2013 30238/1243 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.11.2013 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
960 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 21.07.2015 150000803001146 - 150000803001151 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 189 200 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
961 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 26.05.2015 150000803001161 - 150000803001166 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 189 200 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
962 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 27.07.2015 150000803001173 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 928 000 Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, исламдық арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының, инвестициялық қорлардың және Қазақстан Даму Банкінің қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуі 179 бап 4 бөлім қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
963 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 01.07.2015 150000803001363 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594600 әкімшілік құқық бұзушылық ұйымдастырушының олардың қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуы көрініс тапты 262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
964 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 01.07.2015 150000803001364 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға мәлiметтер табыс етпеуi не дұрыс емес мәлiметтер табыс етуi көрініс тапты 256 баптың 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
965 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.07.2015 150000803001528 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 792800 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздармен мәмiлелер жасау шартын бұзуында көрініс тапты 258 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
966 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 20.08.2015 150000803001529-№150000803001534 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 616 240 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бап 1 бөлім қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
967 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.07.2015 150000803001591 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 Бағалы қағаздар нарығы субъектісінің қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын бақылау мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға есептемені, ақпаратты, мәліметтерді беру жөніндегі талаптарды бұзуы 256 баптың 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
968 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.07.2015 150000803001592 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 594600 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты 262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
969 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 26.08.2015 38-3-04/810 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында 26.10.2015 26.10.2015ж. №146-А хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
970 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 26.08.2015 38-3-04/809 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 10.09.2015 10.09.2015ж. №124-А хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
971 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 25.01.2016 160000803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256.2б қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
972 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 22.02.2016 160000803000115 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
973 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 09.03.2016 160000803003166 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 .2б қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
974 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 24.03.2016 160000803003184 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 .2б қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
975 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 28.03.2016 160000803003207 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 .1б қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
976 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 28.03.2016 160000803003212 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
977 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 01.03.2016 38-3-04/304 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы 31.03.2016 30.03.2016ж. №12/271 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
978 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 25.03.2016 38-3-04/342 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы 25.04.2016 30.05.2016г.ж. №30-05/02 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
979 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 11.09.2015 24-2-03/502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 31.10.2015г. бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
980 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 23.10.2015 24-0-15/530 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 01.02.2016г. бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
981 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.11.2015 24-2-03/597 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 30.04.2016г. бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
982 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 21.12.2015 24-2-03/655 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 31.01.2016г. бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
983 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 28.01.2016 24-2-03/44 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 01.04.2016г. бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
984 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 22.04.2016 №24-2-03/213 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 30.06.2016 №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
985 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 11.05.2016 160000803003271 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 000 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
986 Брокерлер-дилерлер Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 03.12.2015 №150000803002510 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 198 200 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263 қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
987 Брокерлер-дилерлер Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 04.05.2016 №33-1-08/1953 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Орталық құнды қағаз депозитарийі» акционерлік қоғамына туыңды қаржалақ құралдармен жасалған мәміле туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 23.05.2016 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
988 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 31.12.2015 №33-1-06/10722 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №230 Қаулысы қосымшаға 23 талаптарына сәйкес есептерді әкелуі және уәкілетті органға түзетілген есептерді ұсынады 25.01.2016 Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
989 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 30.05.2016 №38-3-04/497 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы 30.06.2016 29.06.2016ж. №218 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
990 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 01.06.2016 38-3-04/508 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы. 01.07.2016 30.06.2016ж. №01-08-0399 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
991 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 30.05.2016 160000803003366 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
992 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 30.05.2016 160000803003369 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
993 Брокерлер-дилерлер "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 21.10.2015 №33-1-06/8310 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 29 желтоқсандағы № 238 Қаулысына сәйкес туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы ақпаратты уақтылы жеткізбеу себебімен 02.12.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
994 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 30.06.2015 №33-1-06/5031 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Орталық құнды қағаз депозитарийі» акционерлік қоғамына туыңды қаржалақ құралдармен жасалған мәміле туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 08.07.2015 08.07.2015ж. №2-8280 міндеттеме-хатымен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
995 Брокерлер-дилерлер "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 18.08.2015 №33-1-06/6649 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Орталық құнды қағаз депозитарийі» акционерлік қоғамына туыңды қаржылық құралдармен жасалған мәміле туралы ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілгені үшін 28.08.2015 27.08.2015ж. №326 хатпен орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
996 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 26.05.2015 №150000803001064-1500000803001065 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396 400 тг. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
997 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 21.12.2015 №33-1-06/10344 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағ 11.01.2016 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
998 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 11.08.2015 №33-1-06/6412 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы" Заңының 2 бабының 4 тармағының және 14 бабының 2 тармағының талаптарының бұзылушылығымен байланысты 26.08.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
999 Брокерлер-дилерлер "Қазинвестбанк" АҚ 14.03.2016 №33-1-08/1202 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Шектеулі ықпал ету шаралары туралы ақпаратты «Қазақстан Қор Биржасы» АҚ-на уақытынан кешіктіріп берілген үшін 31.03.2016 Орындалды(30.03.2016ж. №16.01/2209 хатпен) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1000 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 23.05.2016 №33-1-08/2304 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Реттейтін қызметкерлер ұйымдарының құрамындағы өзгерістер туралы уақытынан кешіктіріп берілген үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1001 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 09.06.2016 33-1-08/2774 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту «Қазақстан қор биржасы» акционерлік қоғамына ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

10 бет. Барлығы - 160.

1 ... 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020