link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
8 бет. Барлығы - 160. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
701 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 24.02.2012 1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Меншікті капиталдың жеткіліктілігінің пруденциалды нормативін талабын бұзғаны үшін және ұйымның ісін тексеру нәтижесінде| | Келісімнің барлық шарттарын орындағанға дейін|
702 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 02.02.2012 7 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 161 800тг.
703 Брокерлер-дилерлер 07.02.2008 5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200KZT
704 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 05.04.2012 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
705 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 23.06.2014 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
706 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 21.07.2015 24203/427 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
707 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 16.09.2015 33-1-06/7358 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ-не ұсынылатын есептілікті бақылауды күшейтуге қатысты 01.10.2015 28.09.2015ж. №661 хатымен орындалды (тірк. 28.09.2015ж. І66873) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
708 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 11.09.2015 33-1-06/7299 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңының 70 бабының талаптарының бұзылушылығымен байланысты 30.09.2015 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
709 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 23.10.2015 38-3-04/916 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында" 11.11.2015 28.12.2015ж. №717 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
710 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 23.10.2015 38-3-04/917 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында 11.11.2015 28.12.2015ж. №717 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
711 Брокерлер-дилерлер "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 21.10.2015 33-1-06/8310 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 29 желтоқсандағы № 238 Қаулысына сәйкес туынды қаржы құралдарымен мәмілелер туралы ақпаратты уақтылы жеткізбеу себебімен 09.11.2015 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
712 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 12.10.2015 33-1-06/8006 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ""Инвестициялық портфельді басқаруды, брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, ұсыну мерзімдері мен қағидаларын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 27 тамыздағы № 230 Қаулының талаптарын бұзу себебімен" 29.10.2015 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
713 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 07.10.2015 33-1-06/7871 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2015 жылдың 01 қаңтары мен 31 қаңтары аралығында Қазақстан Республикасының бағалы қағаздардың ұйымдастырылмаған нарығында жасалған (тіркелген) қаржы құралдарымен мәмілелер (операциялар) туралы есепті ұсыну туралы 22.10.2015 20.10.2015ж. №714 (тірк. 21.10.2015ж. №73760) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
714 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 09.11.2015 38-3-04/949 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында." 27.11.2015 20.11.2015ж.№620 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
715 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 09.11.2015 38-3-04/948 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында. 25.12.2015 20.11.2015ж. №621 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
716 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 06.11.2015 38-3-04/944 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында." 26.11.2015 26.11.2015ж. №18/1321 және 11.01.2016ж. №18/28 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
717 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 06.11.2015 38-3-04/943 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында. 11.12.2015 11.12.2015ж. №16/1381 және 18.12.2015ж. №16/1340 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
718 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 28.12.2015 38-3-04/1015 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында." 20.01.2016 20.01.2016ж. №035 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
719 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 28.12.2015 38-3-04/1014 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында 01.03.2016 №107 от 01.03.2016ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
720 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 05.09.2016 160000803003627 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Ақпаратты «Қазақстанқорбиржасы» АҚ мерзіміненкешжіберуінебайланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
721 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 21.09.2016 №24-2-03/459 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 30.12.2016 №272 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
722 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 22.09.2016 33-1-08/4343 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 58-бабының 1-тармақшасында бұзу 10.10.2016 Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
723 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 11.01.2016 150000803002540
150000803002543
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
724 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 14.04.2016 160000803003238 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
725 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 19.09.2016 160000803003648 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы. 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
726 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 13.09.2016 160000803003636 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
727 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 21.09.2016 33-1-08/4306 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Есептілікті уәкілетті органға мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
728 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 10.08.2016 38-3-04/699 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы 01.09.2016 29.08.2016ж. №276 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
729 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 10.08.2016 38-3-04/701 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Анықталған бұзушылықтарды жою жөніндегі іс-қимыл жоспарына қатысты, себептері мен бұзушылықтардың пайда болуына әкелген шарттар бұзушылықтың сипаттамасын көрсете отырып, жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асырудың мерзімдері, сондай-ақ лауазымды жауапты қызметкерлердің тізімін беру туралы. 09.09.2016 05.09.2016ж. №265 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
730 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 20.10.2016 33-1-08/4945 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 9 қағидалардың халықаралық бағалы қағаздар нарығында мәмілелерді жүзеге асыру талаптарын бұзуы 31.01.2017 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
731 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 10.10.2016 160000803003695 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
732 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 31.10.2016 38-3-04/993 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай-ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты. 02.12.2016 02.12.2016ж. №01/02/12-FC және 17.01.2017ж. №01/17/01-FC хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
733 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 31.10.2016 38-3-04/992 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты. 02.12.2016 30.11.2016ж. №1121/16 және 03.02.2017ж. №118/17 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
734 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.10.2016 160000803003676 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан ) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
735 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.11.2016 160000803003739 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 402990 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
736 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 01.11.2016 160000803003733
160000803003734
160000803003735
160000803003736
160000803003737.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 333 100 қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингке жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан республикасы заңнамасын бұзуы 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
737 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 14.11.2016 160000803003768 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
738 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.11.2016 160000803003789 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
739 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.11.2016 160000803003790 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
740 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.11.2016 160000803003724 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
741 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.11.2016 160000803003743 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
742 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 17.04.2017 №170000803000246 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
743 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 10.07.2017 170000803000626 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
744 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 28.08.2017 170000803000759 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
745 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 11.09.2017 170000803000776 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680 700 тенге Инвестициялық портфельді басқарушының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгiлеген пруденциялық нормативтертi бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) орындамауы 242 баптың 3 бөлімі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
746 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 05.10.2017 33-6-09/1458 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
747 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 09.10.2017 170000803000858 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
748 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 24.10.2017 33-6-06/1892 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
749 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 31.10.2017 №33-7-07/2058 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
750 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 22.11.2017 33-8-05/2608 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғам туралы" Заңының 54 бабы 5 тармағы талаптарын бұзғаны үшін 29.12.2017 11.12.2017 №563 Хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
751 Брокерлер-дилерлер Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 23.11.2017 №170000803001229 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
752 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 05.12.2017 №33-8-05/2838 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
753 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.12.2017 170000803001574 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
754 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 22.12.2017 170000803001516 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
755 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 23.01.2018 №33-8-05/418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 12.02.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
756 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 17.01.2018 №33-7-05/297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту №88 Ереженің 1-1-ші тармағының 1) тармақшасымен анықталған уәкілетті органға ақпаратты ұсыну мерзімін бұзуына байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
757 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 27.12.2017 170000803001525 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 399 637 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
758 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 27.12.2017 170000803001527 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 697 600 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
759 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 27.12.2017 170000803001578 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
760 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 27.12.2017 170000803001607 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
761 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 09.01.2018 170000803001662 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
762 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 09.01.2018 170000803001663 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
763 Брокерлер-дилерлер "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 31.01.2018 33-7-08/646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Ақпаратты Қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
764 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 01.02.2018 180000803000049 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
765 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 15.12.2017 №33-7-07/3077 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Есептілікті уәкілетті органға мерзімінен кеш жіберуіне байланысты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
766 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 07.09.2017 №33-7-07/937 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар нарығы туралы заңның 58-бабының 1-тармақшасында бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
767 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 28.02.2018 №33-8-05/1289 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бұзушылықтың мәні: бағалы қағаздардың әділ құнын анықтау кезінде ақшалай қаражаттардың болашақ ағындарын дисконттау дұрыс есептелмеген 07.03.2018 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің: «Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 2-бабының 4-тармағы орындалды бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
768 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 26.02.2018 №33-8-05/1248 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыноғы туралы" Заңының 86-бабының 6 тармағы және "Қазақстан қор биржа" АҚ-ның 2014 жылдың 07 қарашасындағы №42 Биржалық кеңесінің шешімімен бекітілген Мүшелік туралы қағидаларының 8 қосымшасының 5 кестесі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
769 Брокерлер-дилерлер "Альфа-банк" ЕБ АҚ 06.03.2018 №33-8-05/1423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Жүргізуін орталық депозитарий жүзеге асыратын ұйымдастырылмаған нарықта жасалған туынды қаржы құралдарымен мәмілелер тізіліміне енгізу үшін ақпаратты беру мерзімін бұзу 2007 жылғы 16 шілдедегі №210 года 2-1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
770 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 29.03.2018 №33-7-05/1800 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Брокер және (немесе) дилер эмитентке андеррайтер ретiнде немесе эмиссиялық консорциум құрамында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару мен орналастыру қызметтін көрсеткен кезде осы эмитенттің облигацияларын ұстаушылар өкілі болуға құқылы емес. Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 64 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
771 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 14.03.2018 №33-7-05/1529 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыноғы туралы" Заңының 86-бабының 6 тармағы және "Қазақстан қор биржа" АҚ-ның 2014 жылдың 07 қарашасындағы №42 Биржалық кеңесінің шешімімен бекітілген Мүшелік туралы қағидаларының 8 қосымшасының 5 кестесі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
772 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 13.03.2018 №33-7-05/1505 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыноғы туралы" Заңының 86-бабының 6 тармағы және "Қазақстан қор биржа" АҚ-ның 2014 жылдың 07 қарашасындағы №42 Биржалық кеңесінің шешімімен бекітілген Мүшелік туралы қағидаларының 8 қосымшасының 5 кестесі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
773 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 20.04.2018 №33-8-05/2251 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
774 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 23.04.2018 180000803000828 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық филиал
775 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 27.04.2018 №33-7-05/2443 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан қор биржасы" АҚ есеп берілу мерзімі бұзылды Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 89 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
776 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 02.05.2018 №33-7-05/2503 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының заңнамасында және орталық депозитарийдің ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы №9 қаулының 62-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
777 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 28.11.2017 № 170000803001280 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 499 180 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
778 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 22.05.2018 №180000803000962 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721 500 тенге Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
779 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 04.06.2018 24-2-03/286 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
780 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.06.2018 №33-7-05/3350 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мазмұны заңнамаға қарама-қайшы клиенттік тапсырысты орындауға қабылдау 27.06.2018 Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 63 бабы 2 тармағы және №9 қағидаларының 40 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
781 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 26.06.2018 №180000803001184 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 тенге бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында мәмiлелер жасасу 259 бап 1 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
782 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 02.08.2018 33-7-05/4565 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну, шетелдік есеп айырысу ұйымы Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру қағидаларына сәйкес келмеуі 17.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
783 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 02.08.2018 №180000803001272 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
784 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 17.08.2018 56-9-18/1728 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама төлем талапты уақтылы орындамау 17.09.2018 «Төлемдер және төлем жүйелерi туралы» Қазақстан Республикасы Заңның 32 бабының 6 тармағының талаптарын бұзылған. 28.08.2018ж. №01-30-13/19344 хатымен орындалды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
785 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 29.05.2018 180000803000967 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 09.07.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
786 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 19.04.2018 33-8-05/2226 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Орталық депозитарийге ТҚҚI-мен мәмілелер туралы ақпараттың уақытылы берілуіне байланысты. 2-1 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 16 шілдедегі N 210 Қаулысы. Орталық аппарат
787 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 10.09.2018 №33-7-05/5386 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Биржаға органдардың құрамындағы өзгерістер туралы және Акционерлердің жалпы жиналысының шешімдері туралы ақпараты уақтылы бермеу 25.09.2018 «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 86-бабының 6-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
788 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001348 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
789 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001349 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
790 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001350 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
791 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 18.10.2018 №24-2-03/508 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
792 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 23.10.2018 №33-8-05/6764 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталының жеткіліктілігі коэффициентін есептеу тәртібін бұзу Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 49 бабының 2 тармағы қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
793 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 25.09.2018 №33-8-05/5704 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңнамасында және орталық депозитарийдің ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы 05.10.2018 №9 қаулының 62-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
794 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.10.2018 № 180000803001400-1452 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 215 000 Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасына қайшы келетін қаржы құралдарымен мәмілені жасау 262 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
795 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 22.11.2018 33-7-05/7503 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ақпаратты уақытында бермеу № 183 Ереженің 29-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
796 Брокерлер-дилерлер «Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ 20.11.2018 33-7-05/7471 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Толық емес есептерді уәкілетті органға ұсынуы № 230 Ереженің 27-қосымшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
797 Брокерлер-дилерлер «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 13.12.2018 33-8-17/7979 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Орталық депозитарийге туынды қаржы құралдарымен жасалған операциялары туралы ақпаратты кеш жіберу 28.12.2018 №210 қаулының 2-1-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
798 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 24.12.2018 180000803001551 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Уәкілетті органға бірнеше рет толық емес есептілікті жіберуіне байланысты 256 бабының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
799 Брокерлер-дилерлер «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 16.05.2019 №190000803000208 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
800 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 07.06.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 тенге есепті уақтылы емес өткізу 05.08.2019 ӘҚБК 243-бабы 4-бөлігі 2019ж.15.05 № 196300803000355 Хаттама Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Шығыс Қазақстан филиалы
801 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 14.06.2019 №190000803000299 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 479750 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі Инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат

8 бет. Барлығы - 160.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 160
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020