link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
11 бет. Барлығы - 160. 1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 ... 160

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1001 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Муслим ата" ЖШС 18.10.2016 165100803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 169 680 тенге (80 МРП) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1002 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ФИНАНС-ТРАНЗИТ» ЖШС 21.10.2016 163500803/000060 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 169680 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1003 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 01.11.2016 165500803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады 243 баптың 1 тармағы 2016 жылғы тамыз үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
1004 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сергал" ЖШС 01.11.2016 165500803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2016 жылғы қыркүйек үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
1005 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ФИНАНС-ТРАНЗИТ» ЖШС 21.10.2016 163500803/000061 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 711851.00 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1006 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 01.11.2016 164300803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 банк тарапынан ақпарат субъектісінің келісімісіз кредиттік есепті сұратқаны үшін 30.11.2016 208-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
1007 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 17.10.2016 №160000803003710-3712 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі 208-бабының 3-тармағы Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1008 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 17.10.2016 №160000803003713 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, банк ұйымының уәкiлеттi органға толык емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 213-бабының 2-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1009 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 17.10.2016 №160000803003716 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 106 050 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы 213-бабының 10-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1010 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 24.10.2016 160000803003715 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1011 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 24.10.2016 160000803003698 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1012 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.10.2016 160000803003706
160000803003707
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 545 200 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1013 Микроқаржы ұйымдары "Retail Кредит" МҚҰ" ЖШС 02.11.2016 167500803003535 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 254 520 тенге жазбаша нұсқамасын орындамау 13.12.2016 227-бабының 2-бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Алматы қалалық филиалы
1014 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 24.10.2016 №167500803003345-167500803003353; №167500803003357-167500803003359; №167500803003414; №167500803003420-167500803003426 ; №167500803003429-167500803003491; №52-10-30/1/75/2595-2642; №160000803003661- №160000803003672 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 12 726 000 тг. әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармақ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1015 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «СКБ-Бакыт» ЖШС 20.10.2016 163500803/000059 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 169680,00 Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 5 тармағының 1 тармақшасының талаптары бұзылған 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1016 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.10.2016 160000803003676 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан ) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1017 Эмитент АҚ "Акмола-Феникс" 07.11.2016 №160000803003709 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1018 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031080 -1500008031083 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 585 600 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйым дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1019 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031084-1500008031088 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 982 000 әкімшілік құқық бұзушылы қуәкiлеттi Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңдарын бұзуы. 208-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1020 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031089-1500008031091 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 297300 әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметте көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы. 213-баптың 10-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1021 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031092-1500008031095 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 585 600 Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1022 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.10.2016 160000803003676 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан ) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1023 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.10.2016 160000803003675 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1024 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.10.2016 160000803003675 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1025 Эмитент "Республикалық протездік ортопедиялық орталық" АҚ 14.11.2016 1600008030003786 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1026 Эмитент 07.11.2016 1600008030003742 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1027 Эмитент "ҚАЗМҰНАЙГАЗ" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 14.11.2016 160000803003785 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1028 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 22.10.2016 160000803003738 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1029 Эмитент "АСТАНАГАЗ КМГ" АҚ 14.11.2016 160000803003784 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 263 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1030 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 14.11.2016 160000803003775 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингiнiң, Сақтандыру төлемдерiне кепiлдiк беру қорының басшы қызметкерiн келiсу мерзiмдерiн қаржы ұйымының, банк және сақтандыру холдингiнiң, Сақтандыру төлемдерiне кепiлдiк беру қорының бұзуы 231-бап 1-бөлім қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1031 Эмитент 27.06.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1.060.500 Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1032 Эмитент 20.06.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212.100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1033 Эмитент 20.06.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212.100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1034 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 07.11.2016 160000803003759-160000803003760 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 848 400 тг. әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды. 213 баптың 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1035 Эмитент АҚ "НК СПК Каспий" 07.11.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 742.350 Эмитенттiң эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1036 Эмитент "ҚАЗАҚСТАН ХАЛЫҚ БАНКІНІҢ ЕНШІЛЕС ҰЙЫМЫ "ХАЛЫҚ-ЛИЗИНГ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 06.06.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 848 400 акцияларды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1037 Эмитент АҚ "НК СПК Каспий" 18.04.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 742 350 акцияларды шығарудың және (немесе) орналастырудың шарттары мен тәртiбiн бұзуы 261 баптың 1 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1038 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.11.2016 160000803003739 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 402990 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерінің, сақтандыру холдингiнiң, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы iрi қатысушыларының, сақтандыру тобы құрамына кiретiн заңды тұлғалардың, актуарийдiң, бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорының, инвестициялық портфельді басқарушының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушыларының, инвестициялық портфельдi басқарушының iрi қатысушысы белгілеріне сәйкес келетін жеке немесе заңды тұлғалардың, бағалы қағаздар нарығы субъектiсiнiң, арнаулы қаржы компаниясының, исламдық арнаулы қаржы компаниясының, инвестициялық қордың, микроқаржы ұйымдарының өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 2 бөлімі бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1039 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 14.03.2014 140000803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 92 600 әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы. 168-2 бабының 11-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1040 Микроқаржы ұйымдары "Эверест Кредит" микроқаржы ұйымы" ЖШС 14.11.2016 3а\598 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 53025 уәкілетті ұйымға микрокредит бойынша қызметтердің бекітілуі бойынша хабарламауы 463 баб 1 тармақ Қазақстан Республикасының әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы заңнамасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1041 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 01.11.2016 160000803003733
160000803003734
160000803003735
160000803003736
160000803003737.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 333 100 қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингке жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан республикасы заңнамасын бұзуы 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1042 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 01.11.2016 160000803003733
160000803003734
160000803003735
160000803003736
160000803003737.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 333 100 қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингке жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан республикасы заңнамасын бұзуы 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1043 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 14.11.2016 160000803003768 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1044 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.11.2016 160000803003789 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1045 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.11.2016 160000803003790 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1046 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 14.11.2016 160000803003768 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1047 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.11.2016 160000803003789 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1048 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.11.2016 160000803003790 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1049 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.11.2016 160000803003724 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1050 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.11.2016 160000803003724 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1051 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.11.2016 160000803003743 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1052 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.11.2016 160000803003743 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 636 300 Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1053 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Точка&Обмена" ЖШС 02.11.2016 Постановление СМАС г. Астаны №3/25934 (протокол №64-07-15/3/71/904 от 13.10.2016г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 466620 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.12.2016 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық филиал
1054 Эмитент "КМ GOLD" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 21.11.2016 160000803003800 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1055 Эмитент "SCIPIO" АҚ 21.11.2016 160000803003797 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1056 Эмитент "CHINATOWN" АҚ 21.11.2016 160000803003794 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1057 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Nomad Life" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Астана-Финанс" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 24.12.2015 150000803002725 - 150000803002736 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 756 800 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 17.11.2016 228-баптың 2-ші бөлімі Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1058 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003752 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1059 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003753 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100тг. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1060 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003754 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100тг. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1061 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003755 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1062 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003756 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1063 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003757 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1064 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003758 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1065 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы (бұрыңғы атауы "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы) 14.11.2016 №160000803003761 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 106 050тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1066 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 14.11.2016 №160000803003746 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1067 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 14.11.2016 №160000803003748 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1068 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 14.11.2016 №160000803003750 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1069 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 14.11.2016 №160000803003751 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 164 750тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1070 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 14.11.2016 №160000803003747 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1071 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 31.10.2016 №160000803003721 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1072 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 31.10.2016 №160000803003722 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424 200тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1073 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 31.10.2016 160000803003725
160000803003726
160000803003727
160000803003728
160000803003729
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 060 500 Қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуі 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1074 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 31.10.2016 160000803003725
160000803003726
160000803003727
160000803003728
160000803003729
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 060 500 Қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуі 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1075 Эмитент "Джаркульский элеватор" АК 21.11.2016 160000803003791 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 13.01.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1076 Эмитент 21.11.2016 160000803003793 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1077 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рублевка 24" ЖШС 17.11.2016 161500803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 742 350 тенге Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, банк конгломератының құрамына кіретін ұйымдардың, Қазақстан Даму Банкiнiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерi қабылдаған және (немесе) өздерiне Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктеген мiндеттердi орындамауы, уақтылы орындамауы 227 бабтың 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1078 Эмитент 28.11.2016 160000803003802 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212100 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 19.01.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1079 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 17.10.2016 162300803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 395876,15 Банктiң төлем (ақша аударымы) бойынша нұсқауларды уақтылы орындамауы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1080 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 17.10.2016 162300803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 Банктiң төлем (ақша аударымы) бойынша нұсқауларды уақтылы орындамауы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1081 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2016 160000803003787 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213 баптың 3-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1082 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 14.11.2016 160000803003788 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213 баптың 3-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1083 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 31.10.2016 160000803003730 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 272 600 тг Әкімшілік хұқықбұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1084 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокері «e-kz.com» ЖШС 28.11.2016 268 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Уәкілетті орган қолданған шектеулі ықпал ету шараларының талаптарын орындамағаны үшін 01.03.2017 Лицензияның қолданысы қаулы «e-kz.com» сақтандыру брокері» ЖШС жіберілген күннен бастап тоқтатылған болып есептеледі. 29.11.2016ж. жіберілді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1085 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 09.11.2016 160000803003801 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1086 Эмитент "Писаревское" АҚ 05.12.2016 160000803003796 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79 -бабы 2-2 тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1087 Эмитент 05.12.2016 160000803003836 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 424200 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 31.01.2017 256 бап 1 б. 25.06.2018ж. тоқтату туралы қаулы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1088 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 28.11.2016 160000803003804 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1089 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Астана Exchange" ЖШС 09.04.2018 52-10-30/3/75/3185 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 09.05.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
1090 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001302 - 180000803001308 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 713 800 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 08.10.2018 214-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1091 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001314-180000803001315 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 030 300 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 08.10.2018 214-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1092 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.08.2018 180000803001316 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 515 150 Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау ережелерін Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеген 08.10.2018 214-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1093 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 15.08.2018 №3580-18-00-3/7835 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 499 999,95 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 24.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 2018 жылғы 19 қыркүйектен бастап клиенттердің және Банктің өзінің банктік шоттары бойынша барлық операциялар тоқтатылды, айыппұл төлеу борышкерлер тізіліміне сәйкес жүргізіледі ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1094 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Цезарь-1»-обменный валютный пункт» ЖШС 13.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500,00 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 24.10.2018 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1095 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 06.08.2018 №180000803001317- №180000803001319 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 100 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi ұсынғаны үшін 228-баптың 12-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1096 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 06.08.2018 №180000803001320 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505050 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 228-баптың 5-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1097 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен Тараз" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 06.09.2018 183100803000053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 несие бойынша бухгалтерлік есепті дұрыс жүргізбеуі 16.10.2018 ӘҚБт 239 бабының 4 тармағы 25.09.2018ж. №117 хатымен орындалды. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Жамбыл филиалы
1098 Эмитент АҚ "Донская нефтебаза" 20.02.2018 180000803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288600 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау, уақтылы орындамау 227-бабының 2-бөлігі Әкімшілік іс Хромтау аудандық сотында қарастырылды Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
1099 Эмитент "Раннила Казахстан" АҚ 10.04.2018 180000803000658 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 288600 Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердi орындамау, уақтылы орындамау 227-бабының 2-бөлігі айыппұл 01.06.18 төленді Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
1100 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.09.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Банктік қарыз шарты бойынша кепіл болып табылатын мүліктің құқық белгілеуші құжаттарының түпнұсқасын жоғалту 24.10.2018 213 баптың 14 бөлімі Орындалған Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Шымкент филиалы
1101 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 27.08.2018 3580-18-00-3/7581 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 614217 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 27.09.2018 220-баптың 1-бөлімі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы

11 бет. Барлығы - 160.

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 ... 160
  

ҚР ҰЭМ Статистика комитеті хабарлайды: Короновирустық инфекцияның таралуына байланысты төтенше жағдай енгізілген кезеңде респонденттерге бастапқы статистикалық деректерді ұсыну тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасы Әкімшілік құқық бұзушылықтар кодексінің 497-бабына сәйкес әкімшілік істер қарастырылмайтын болады.


Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020