Объявление

С 1 января 2020 года функционирует Агентство по регулированию и развитию финансового рынка. Новый государственный орган определен правопреемником прав и обязательств Национального Банка в соответствии с передаваемыми функциями и полномочиями.

Официальный сайт Агентства – www.finreg.kz Подробнее здесь.

link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Потребителям услуг
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 0. 1

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка представления Центральному депозитарию информации, установленного Правилами № 254
Срок исполнения
07.12.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 62 Правил №9 и пункт 2-1 Правил 210
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Осуществлено изменение тарифов в одностороннем порядке без получения согласия клиента
Срок исполнения
25.12.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 пункта 5 статьи 13 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 3 Правил № 305 от 26.12.2016г.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 Правил №305
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения требований законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание
Срок исполнения
26.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Предоставление недостоверных данных
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
6 253 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 208 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 тенге
Существо нарушения:
Предоставление недостоверных данных
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы правоспособности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
Срок исполнения
22.05.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453800
Существо нарушения:
Неоднократное непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
26.01.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением требований пункта 6 статьи 86 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. №9
Срок исполнения
29.02.2016
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 29.02.2016г. №AMATBO160002
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 272 600 тг.
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в повторном в течение года после наложения административного взыскания представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК банку вынесено письменное предупреждение за нарушение коэффициента размещения части средств во внутренние активы
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
158560
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП АФН РК от 17.06.2006 г. № 136
Срок исполнения
30.04.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
648200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения
24.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-3
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
должностным лицом (Питер Кит Олив) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения
10.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.7 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение нормативных правовых актов
Срок исполнения
18.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №3618 от 17.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК банку вынесено письменное предупреждение за нарушение норм Правил представления отчетности банками второго уровня Республики Казахстан утвержденной постановлением Правления Агентства от 3 сентября 2010 года № 130
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
должностным лицом (Суслова Н.В) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения
08.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
605850
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, установленных Национальным Банком Республики Казахстан пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов.
Срок исполнения
19.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 статьи 168-3
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения
18.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 статьи 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в составлении отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения
18.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.7 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
51930
Существо нарушения:
административное првонарушение выразилось в предоставлении поставщиком информации о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о предоставлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление
Срок исполнения
16.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 167-1 ч.3
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Банку венесено письменное предупреждение в связи с непредставлением доработанного Плана мероприятий, предуматривающего меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости Банка.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрен|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
346200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения
11.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
173100
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредоставлении, а также несвоевременном предоставлении отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
02.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.193
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
19.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредоставлении, а равно несвоевременном предоставлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.193
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
323 600 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредоставлении, а равно несвоевременном предоставлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 193
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось Непредоставление, а равно несвоевременное предоставление субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности
Срок исполнения
15.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.193
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
02.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
административное взыскание выразилось в неоднокретном "(два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к их деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.197-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
161800
Существо нарушения:
административное взыскание выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к их деятельности
Срок исполнения
09.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.197-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неосуществлении контроля за целевым размещением пенсионных активов накопительного пенсионного фонда
Срок исполнения
25.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.172
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
административное взыскание выразилось в неосуществлении контроля за целевым размещением пенсионных активов накопительного пенсионного фонда
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.172
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требования пункта 12 Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359.
Срок исполнения
31.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №3093 29.08.2012г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение требований пункта 28-2 Правил классификации активов, утвержденных постановлением Правления Агенства от 25.12.06г. №296 к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения
03.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 29.02.2012 №1760
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения
30.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 30.01.12г. №AMABO1200051 и от 16.02.12г. №1745
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 54 Закона о банках РК, вынесено письменное предписание за представление некорректной регуляторной отчетности.
Срок исполнения
04.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMAFCD1200001
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
151200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения
05.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 статьи 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
226800
Существо нарушения:
административное взыскание выразилось в предоставлении Банком в уполномоченный орган недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения
05.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 статьи 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, к банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований подпункта 3 пункта 2 статьи 59 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения
09.11.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №960 от 08.11.2011г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с предоставлением некорректной отчетности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством к деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг.
Срок исполнения
07.09.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
197-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением требований подпункта 4) пункта 6 и пункта 8 статьи 29 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности".
Срок исполнения
30.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.2011г. №AMASMR1100083
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением требований пункта 4 статьи 9 Закона РК "О рынке ценных бумаг" у банка затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения
25.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом вх № 30486 от 25.07.2011
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение в связи с нарушением обязательных условий открытия филиалов и дополнительных помещений банка.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в нарушении исполнительным директором ДБ АО "HSBC Банка Казахстан" Егембердиевым Е.З.срока представления отчета о деятельности Банка в уполномоченный орган.
Срок исполнения
16.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 198
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением сроков представления в Агентство отчета согласно Правилам представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РЕспублики Казахстан от 18.12.02г. №486
Срок исполнения
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением сроков представления отчета
Срок исполнения
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за нарушение сроков представления отчета согласно Правилам №486, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан, у банка затребовано письмо обязательство.
Срок исполнения
25.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 25.08.09 г. №0900044
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка завтребовано письменное обязательство, в части нарушения норматива валютной позиции и систем управления рисками.
Срок исполнения
03.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банк №AMA FCD 0800085 от 03.07.2008
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По итогам проверки, за нарушение Правил предоставления отчетности об аффилиированных лицах общества, утвержденные Постановлением Правления Агентства №272, а также за нарушение пункта 3 статьи 57 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, Агентство и Банк заключили письменное соглашение о принятии банком на себя обязательств, в части проведения Банком комплекса мероприятий
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
В установленные сроки
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Представить письмо-обязательство Банка , о признании имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение статьи 46 Закона РК о банках к банку применена мера воздействия в виде письменного предписания, в части нарушения коэффициента размещения части средств во внутренние активы
Срок исполнения
26.12.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMAFCD07104 от 26.12.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
109200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения
09.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, в отношении банка была применена мера воздействия в виде письма-обязательства за непредоставление отчетности в установленные сроки.
Срок исполнения
06.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMAFCD/70091
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, в отношении банка была применена ограниченная мера воздействия в виде письменного предписания за непредоставление отчетности в установленные сроки.
Срок исполнения
31.10.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMAFCD0700 от 31.10.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43680
Существо нарушения:
административное правонарушение выразившиеся в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовного деяния
Срок исполнения
04.09.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 196
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
нарушение порядка ведения системы учета номинального держания, путем непредставления в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» сведений обязательных для раскрытия
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 196
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованого отчета банка подтвержденный аудиторской организацией.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные сроки расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
21.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMIFSD - 070056 от 21.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
109200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
15.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
109 200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

страница 1 из 0.

1
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail для взаимодействия со СМИ: press@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2020