Объявление

С 1 января 2020 года функционирует Агентство по регулированию и развитию финансового рынка. Новый государственный орган определен правопреемником прав и обязательств Национального Банка в соответствии с передаваемыми функциями и полномочиями.

Официальный сайт Агентства – www.finreg.kz Подробнее здесь.

link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Потребителям услуг
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 8 из 159. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 159

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований Закона Республики Казахстан «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», Правил № 14
Срок исполнения
26.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение требований пункта 3 статьи 22, подпункта 6) пункта 2 статьи 17 ЗРК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств", пункта 11 Правил № 14 и пункта 3 приложения 6 к Правилам № 14
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2020000
Существо нарушения:
Административное правонарушение, выразилось в распространении управляющей компанией инвестиционного фонда вводящей в заблуждение информации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 265 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
505 000
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 31 Закона о кредитных бюро
Примечание:
Оплочено 25.04.2019 года
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
6565000
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
при первичном контакте сообщена не вся информация
Срок исполнения
05.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 5 пункт 2 подпункт 1
Примечание:
исполнено письмом №18-01/945 от 28.05.2019
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: нарушение коэффициента коэффициента нетто стабильного фондирования
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 213
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 08.04.2019г.
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
252 500
Существо нарушения:
Предоставление в уполномоченный орган недостоверной и (или) неполной отчетности два и более раза
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 256
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
378750
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
решение СМАС г Алматы №7528-19-00-3ж/426 от 4.07.2019г
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4040000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований по: учету, хранению, перевозке и инкассации банкнот, монет и ценностей; устройству помещений; организации автомобильных инкассаторских перевозок
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 Правил №254, пункты 23, 25-28, 35 Правил №250, пункты 13 и 14 Инструкции №110
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное раскрытие информации о решениях, принятых ОСА
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 102 Закона РК о РЦБ и пункт 4 Правил № 26
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 424 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение, выразившееся в несвоевременном отказе в исполнении указания по переводу денег в нарушение сроков, установленных Законом о платежах
Срок исполнения
14.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 06.03.2019г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
3030000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении Банком одних и тех же пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных уполномоченным органом
Срок исполнения
30.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статья 213
Примечание:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170 "Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов размера капитала банка на определенную дату и Правил расчета и лимитов открытой валютной позиции"
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований п. 3 ст. 80 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
26.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований п. 3 ст. 80 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
18.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
40 МРП 101 000 тг
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
40 МРП 101 000 тг
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
на информационном стенде обменного пункта отсутствовала копия лицензии на казахском языке, в помещении операционной кассы находились личные вещи кассира, на момент проверки курсы на информационном стенде для клиентов не соответствовали курсам изданного распоряжения
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) п. 35, п.37. п.44 правил №144
Примечание:
Тип НПА:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126 250
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
15.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
исполнено письмом от 10.04.2019г. исх №078/1-686 (№12218 от 11.04.2019г.)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126 250 тенге
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
оплачено 04.03.2019г. платежное поручение №136 на сумму 126 250 тенге (вх.№11051 от 03.04.2019г.)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126 250 тенге
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126250 тенге
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
15.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
исполнено письмом №15333 от 04.05.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности
Срок исполнения
05.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
252500
Существо нарушения:
За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности
Срок исполнения
13.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.4 ст. 239
Примечание:
За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Договор по предоставлению микрокредита не соответствует требованиям Переченя обязательных условий договора о предоставлении микрокредита утвержденных ПП НБ РК №264, Законов РК "О микрофинансовых организациях" и "О языках в Республике Казахстан"
Срок исполнения
20.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1-1 статьи 6, подпункт 4) пункт 2 статьи 7, пункт 3 статьи 7 Закона "О микрофинансовых организациях", подпункт 6) пункта 2, подпункты 3), 6), 12), 13), 14) пункта 3, подпункт 2) пункта 5, подпункты 2), 4), 5) пункта 7, подпункты 1), 3) пункта 6, Переченя обязательных условий договора о предоставлении микрокредита утвержденных ПП НБ РК №264, статья 15 Закона РК "О языках в Республике Казахстан"
Примечание:
Тип НПА:
Закон РК "О микрофинансовых организациях", Перечень обязательных условий договора о предоставлении микрокредита утвержденных ПП НБ РК №264, Закон РК "О языках в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За неустранение в установленные сроки обстоятельств, послуживших основанием для приостановления действия лицензии, и неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несоблюдение требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункты 1) и 2-3) пункта 1 статьи 55 ЗРК "О страховой деятельности"
Примечание:
Страховая организация не вправе осуществлять страховую или иную деятельность, обязана прекратить все операции по имеющимся банковским счетам, за исключением операций, перечень которых определяется уполномоченным органом.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За нарушение требований законодательства
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
требования Правил № 47
Примечание:
по результатам инспекторских проверок
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
превышен размер неустойки
Срок исполнения
18.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 35 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности»
Примечание:
Исполнено письмом №18054-19/10 от 15.03.2019г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное списание денежных средств при наличии платежного требования
Срок исполнения
18.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 49 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года №208
Примечание:
Исполнено письмом №17877/19-ГО от 15.03.2019г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не сообщение при первичном контакте работником агентства должнику информации, установленной правилами осуществления коллекторской деятельности.
Срок исполнения
01.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 статьи 5 Закона РК «О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
21.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 227 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
505 000 KZT
Существо нарушения:
Объявление или опубликование банком в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования
Срок исполнения
05.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 11 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований по: учету, хранению, перевозке и инкассации банкнот, монет и ценностей; устройству помещений; организации автомобильных инкассаторских перевозок
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 10, 11, 13, 14, 24, 25, 27 Правил №254, пункт 23 Правил №250, пункты 13 и 14 Инструкции №110
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
04.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение решения единственного акционера на интернет-ресурсе ДФО
Срок исполнения
20.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение пункта 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
исполнено письмом от 27.02.2019г. (вх. №7085)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока представления документов на регистрацию изменений в проспект выпуска акций
Срок исполнения
20.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение пункта 2 статьи 9 Закона о РЦБ
Примечание:
исполнено письмом от 27.02.2019г. (вх. №7085)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
27.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление отчетности
Срок исполнения
25.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 7, 13 и 21 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление отчетности
Срок исполнения
25.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление отчетности
Срок исполнения
25.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление отчетности
Срок исполнения
25.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление отчетности
Срок исполнения
25.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п.п. 2 и 5 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление запрашиваемой информации
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Закон РК "Об акционерных обществах"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2019г.
Срок исполнения
11.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона РК о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2019г.
Срок исполнения
07.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 3) пункта 2 атстьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
исполнено письмом вх. №7654 от 04.03.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
883750
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
01.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 227
Примечание:
Тип НПА:
Невыполнение, несвоевременное выполнение организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздествия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не соблюдаются требования уполномоченного органа в части минимального размера собственного капитала
Срок исполнения
04.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методики их расчетов
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
01.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение пункта 3 статьи 18-2 Закона о РЦБ
Примечание:
исполнено №6958 от 26.02.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
15.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
15.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
15.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.6 статьи 262
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
19.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
04.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
- подпункт 3 пункта 6 постановления Правления Национального Банка РК «Об определении перечня обязательных условий договора о предоставлении микрокредита» №264 от 29 октября 2018 года; - подпункт 4 пункта 2 статьи 7 Закона РК «О микрофинансовых организациях» от 26 ноября 2012 года №56-V; - пункт 4 статьи 3 Закона РК «О микрофинансовых организациях» от 26 ноября 2012 года №56-V.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не осуществления аудиозаписей при взаимодействии с должником
Срок исполнения
05.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований подпункта 6) пункта 2 статьи 5 Закона РК « О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
05.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты 4), 6) пункта 2, подпункт 11) пункта 3 и несоблюдение типа и размера шрифта, подпункт 4) пункта 4
Примечание:
Дополнительно: в типовых формах выявлено противоречие пункту 2 статьи 10 Закона "О микрофинансовых организациях", согласно которому срок исковой давности по требованию микрофинансовых организаций к заемщикам по ненадлежащему исполнению договоров о предоставлении микрокредитов составляет пять лет.
Тип НПА:
Перечень обязательных условий договора о предоставлении микрокредита, утвержденный постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 264
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
0.00
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 408 750
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
202000
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
штраф оплачен 11.02.2019г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требований п. 2 ст. 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
21.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено 13.02.2019г. вход. №5385
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации
Срок исполнения
06.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2 статьи 102 ЗРК о РЦБ
Примечание:
исполнено от 21.02.2019г. №6360
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
п.2 ст.9 Закона о рынке ценных бумаг
Срок исполнения
21.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пункта 12 Правил №198
Срок исполнения
06.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За нарушение требований законодательства РК
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
01.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требований п.2 ст. 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
03.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом исх. № 04/0122 от 19.02.2019 вход. № 6865 от 25.02.2019
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За неоднократное (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановление действия лицензии
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункт 2) пункта 1 статьи 55
Примечание:
Страховая организация не вправе осуществлять страховую или иную деятельность, обязана прекратить все операции по имеющимся банковским счетам, за исключением операций, перечень которых определяется уполномоченным органом.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 828 000 тенге
Существо нарушения:
Отсутствие уведомления уполномоченного органа по пороговым операциям с ценными бумагами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214
Примечание:
Штраф оплачен 19.01.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)

страница 8 из 159.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 159
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail для взаимодействия со СМИ: press@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2020