link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 8 из 151. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 151

Наложенное взыскание:
163 999
Существо нарушения:
Заключение страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии
Срок исполнения
16.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статьи 230
Примечание:
оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
33312
Существо нарушения:
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
16.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
51872
Существо нарушения:
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
16.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
88669
Существо нарушения:
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
16.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
4 507 827,55 тенге
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
12.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Постановления СМАС №7528-18-00-3/21825, 21821, 21829, 21828, 21827, 21826, 21817, 21818, 21819, 21820, 21822, 21832, 21833 от 13.09.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 010 100
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в составлении отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 12 статья 228
Примечание:
оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
505050
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных месяцев) нарушении установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статья 228
Примечание:
оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения
06.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 11) пункта 1 статьи 15 Закона РК «О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
09.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 262
Примечание:
исполнено 10.08.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчета о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 3) пункта 1 постановления Правления НБРК от 31 июля 2017 года № 148 «Об утверждении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов,и методики их расчетов, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по итогам проведенной проверки деятельности МФО
Срок исполнения
31.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 4, пункт 5 статьи 4, подпункт 1) пункта 3 статьи 20, пункт 4-1 статьи 7, подпункта 2-1) пункта 3 статьи 4, подпункт 11) пункта 2 статьи 7, подпункт 2-1) пункта 3 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56 "О микрофинансовых организациях", подпункт 3) пункта 2 статьи 19 Закона Республики Казахстан от 06.07.2004 г. №573"О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан", подпункта 2 пункта 7 приложения 2 к Постановлению Правления НБ РК №53 от 27.03.2017 г., подпункт 6 пункта 30 Постановления Правления НБ РК от 27.05.2015 г. №91
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения требований законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
03.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
исполнено 29.08.2018 (вх. №33322)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не соответствие пунктам 31,35,36 Правил №144
Срок исполнения
20.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k2)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закон о банках, пп. 35) ст.8 Закон о Национальном Банке
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение коэффициентов минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закон о банках, пп. 35) ст.8 Закон о Национальном Банке
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
22.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Штраф оплачен платежным поручением №№83, 84 от 06.09.2018 г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
240 500 тенге
Существо нарушения:
Предоставление в уполномоченный орган отчетности, не содержащей сведений, предоставление которых предусмотрено в соответствии с законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 256
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное предоставление запрошиваемых документов в соответсвии Закона РК "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 3 статьи 62-3 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное исполнение платежного требования
Срок исполнения
06.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункты 49, 138 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан утвержденных Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208
Примечание:
Исполнено письмом №281/11-07/42410 от 27.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
10.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не соответствия пунктам18, 31, 35, 51 Правил №144, пункты 4, 5, 12 и п.п. 2 пункта 29 и Правил №250,
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Предоставление в уполномоченный орган отчетности, не содержащей сведений, предоставление которых предусмотрено в соответствии с законодательством РК, несоответствие иностранной расчетной организации требованиям Правил осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения
17.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
некорректная отправка коммуникационных сообщений между информационными системами
Срок исполнения
01.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 12) пункта 10
Примечание:
Тип НПА:
Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47)
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неполное представление запрашиваемых документов в соответствии с Законом РК «О Национальном Банке Республики Казахстан»
Срок исполнения
03.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 3 статьи 62-3 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение требований пункта 43 Правил №115
Срок исполнения
20.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение требований пункта 43 Правил №115
Примечание:
Исполнено письмом №31936 от 20.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
505050 тенге
Существо нарушения:
несвоевременная и недостоверная передача информации в ГКБ
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты 5, 8 пункта 2 статьи 19 Закона Республики Казахстан «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан»
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение требований Правил, в части несвоевременного обнаружения и устранения недостатков в деятельности Банка и его работников, выразившееся в расхождении наименования комиссии, указанной в Договоре и графике платежей
Срок исполнения
13.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 1 и 8 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02.2014г. № 29
Примечание:
по плану мероприятий письмом от 13.08.2018 №10-04-8250 установлены сроки исполнения 01.06.2019, 01.09.2019
Тип НПА:
Инструкциия о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в БВУ от 30.09.05 г. № 359, Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для БВУ от 26.02.14 г. №29
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований пункта 12 статьи 62-4 ЗРК " О Национальном Банке Республики Казахстан"
Срок исполнения
03.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований пункта 12 статьи 62-4 ЗРК " О Национальном Банке Республики Казахстан"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
12.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
исполнено 07.08.2018г. Уведомление №4/27 от 07.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
подпункт 4) пункта 31 , подпункты 1),2),3) пункта 36 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан".
Срок исполнения
15.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
требования Правил № 47
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
06.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушения подпункта подпунктов 4) и 7) пункта 36, пункта 37, части первой пункта 40, пункта 46 и части первой пункта 51, пункта 56 Правил №144 (представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой).
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
31.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Лицензия по видам страхования в обязательной форме и деятельности по перестрахованию приостановлена на шесть месяцев в связи с несоблюдением требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии по видам страхования в обязательной форме и деятельности по перестрахованию считается приостановленным со дня доведения настоящего постановления до сведения АО «СК «Салем». Доведено до сведения 10.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
40 мрп 96 200 тг.
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
40 мрп 96 200 тг.
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
40 мрп 96 200 тг.
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушения законодательства Республики Казахстан, выразившиеся в систематическом (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев): – ненадлежащем исполнении договорных обязательств по платежным и переводным операциям; – нарушении пруденциальных нормативов
Срок исполнения
28.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты в) и г) пункта 1 статьи 48 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с несоблюдением требований пруденциальных нормативов, установленных законодательством Республики Казахстан приостановлена лицензия на шесть месяцев в части: - страховой деятельности в обязательной форме страхования; - деятельности по перестрахованию; - страховой деятельности по добровольному страхованию гражданско-правовой ответственности, за исключением классов, указанных в подпунктах 9)-11) пункта 3 статьи 6 Закона РК «О страховой деятельности»
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии считается приостановленным со дня доведения настоящего постановления до сведения АО «СК «Kompetenz» в части: - страховой деятельности в обязательной форме страхования; - деятельности по перестрахованию; - страховой деятельности по добровольному страхованию гражданско-правовой ответственности, за исключением классов, указанных в подпунктах 9)-11) пункта 3 статьи 6 Закона РК «О страховой деятельности» Доведено до сведения 01.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 25.08.2018г. № 32593
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с несвоевременным представлением отчета по оценке соответствия требованиям к системам управления рисками и внутреннего контроля
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение очередности погашения задолженности в договорах о предоставлении микрокредита
Срок исполнения
28.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1-1 статьи 6
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушения порядка расчета коэффициента достаточности собственного капитала
Срок исполнения
02.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 49 Закона о рынке ценных бумаг
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
05.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение коэффициента текущей ликвидности (k4)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закон о банках, пп. 35) ст.8 Закон о Национальном Банке
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
17.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 46 Закон о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за несоблюдение ч. 2 п. 7 ст. 40 Закона о банках
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 п. 7 ст. 40 Закон о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
25.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Штраф оплачен платежным поручением №NT-228326 от 01.08.2018 г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
непредоставление информации о распределении поступающих денег клиента в счет погашения задолженности
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 12 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг
Примечание:
Тип НПА:
Правила предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требования законодательства о противодействии легализации доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
06.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статьи 3, 11 Закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 4 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
26.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
исполнено письмом №29844 от 03.08.18.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушен срок предоставления ответа и форма представления ответа клиенту и действующие ВНД Банка не соответствуют требованиям законодательства РК
Срок исполнения
28.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушены положения пункта 4.5.8. и пункта 5.2.2. Регламента, а также требования, установленные пунктом 33 Правил №136
Примечание:
Тип НПА:
Правила предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
132 100 тенге
Существо нарушения:
За несвоевременное исполнение/ отказе в исполнении указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
15.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
штраф оплачен, квитанция от 15.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Cтраховой компанией нарушены требования в части определения размера вреда, причиненного транспортному средству
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3статьи 22 Закона РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств» и пункт 3,11 Правил определения размера вреда, причиненного транспортному средству, утвержденными ПП НБРК от 28.01.2016г. № 14
Примечание:
Исполнено №04-07/3784 09.08.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
120 250 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении порядка исчисления, условия действия плавающей ставки вознаграждения по договору банковского займа, заключенному с физическим лицом.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 13 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное предоставление запрашиваемых документов в соответсвии Закона РК "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155
Срок исполнения
24.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 3 статьи 62-3 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155
Примечание:
Исполнено 10.08.2018г. письмом №073/02/22-56831
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денежных средств
Срок исполнения
24.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 138 Правила осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016г. №208
Примечание:
Исполнено письмом №09-9324 от 23.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности
Срок исполнения
06.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
исполнение платежных требований вне порядка очередности поступления
Срок исполнения
13.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 53 Закона РК "О платежах и платежных системах", пункт 139 Правила осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016г. №208
Примечание:
исполнено №174119667 27.07.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Заключенный договор не содержит в себе условия, которые должен предусматривать договор о предоставлении кредита, отсутствует и информация об установлении либо предоставлении заемщику кредитного лимита/банковского займа.
Срок исполнения
24.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 33 и пункта 2 статьи 39 Закона РК «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
2 164 500 тенге
Существо нарушения:
Несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 ст. 214 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k4)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k3)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 990
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
23.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статья 230
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
30.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
721 500 тенге
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение АО «Эксимбанк Казахстан» одних и тех же пруденциальных нормативов, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 мрп 288 600 тг
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 497
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления статистической отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
962 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с наличием достаточных данных для признания действий Председателя Правления АО «СК «Standard» Хайбуллина Дамира Рафаэльевича не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан и его увольнением до отстранения от выполнения служебных обязанностей отозвано согласие на назначение (избрание) Хайбуллина Дамира Рафаэльевича на должность Председателя Правления АО «СК «Standard»
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
721 500 тенге
Существо нарушения:
Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пункта 7 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан №304 от 26 декабря 2016 года
Срок исполнения
01.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За нарушение требований законодательства
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пункта 1 статьи 7 Закона «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Срок исполнения
25.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 7 Закона «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96200
Существо нарушения:
Срок исполнения
29.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
40419
Существо нарушения:
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
27.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 262 ч. 6
Примечание:
Исполнено письмом №32196 от 23.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
5820100
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
673400 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
26.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
1) Постановление СМАС г.Алматы №7528-18-00-3/19598 от 14.08.2018г. по пртоколу №187500803000395 от 17.07.2018г. на сумму 336 700 тенге; 2) Постановление СМАС г.Алматы №7528-18-00-3/19599 от 14.08.2018г. по пртоколу №187500803000396 от 17.07.2018г. на сумму 336 700 тенге;
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
внутрений нормативный документ банка не соотвествует законодателству Республики Казахстан
Срок исполнения
20.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.1.32 Приложения 2 к Правилам формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для БВУ №29 от 26.02.2014г.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
31.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
коллекторское агенство не производило фиксацию процесса взаимодействия с помощью средств аудио- или видеотехники в помещениях коллекторского агентства (филиала, представительства) по месту его нахождения
Срок исполнения
16.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 5 статьи 5 Закона Республики Казахстан от 6 мая 2017 года № 62-VI "О коллекторской деятельности"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 46 Закон о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 250 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в превышении банком предельного размера годовой эффективной ставки вознаграждения, определенного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 12 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 886 000 тенге KZT
Существо нарушения:
несвоевременное представление информации в Государственное кредитное бюро о заключенных договорах банковского займа
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96200
Существо нарушения:
Срок исполнения
27.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 250 тенге
Существо нарушения:
Невыполнении Банком обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 10 статья 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
арушены требования пп.2) и пп.3) п.31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Срок исполнения
23.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп 2), пп 3) пункта 31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 144
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)

страница 8 из 151.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 151
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018