link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 6 из 151. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 151

Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
В нарушение пункта 33 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, ответ Банка на обращение заемщика (его представителя) не содержит информации о принятии решения в части рассмотрения вопроса об отмене штрафов, пени по займу.
Срок исполнения
19.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 33
Примечание:
Тип НПА:
Правила предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несоответствие договора о предоставлении микрокредита требованиям Закона РК О микрофинансовых организациях, Закона РК О платежах и платежных системах
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.5 ст.4, пп.8 п.3 ст.4, п.6 ст.4, п.4 и п.5 ст.9-1, пп4-1 п.2 ст.7, п3 ст.7, пп. 1,2,3,4 п.1 ст.9, п.2 ст 9 Закона о МФО, п.4 ст.32 Закона о платежах
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
5 387 200 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, отказа в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, приостановления проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 214 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 46,51 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан",пункт 3 статьи 6 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 г. №234-III.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
18.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 56 Правил №144/ часть 1 статьи 243 КоАП РК
Примечание:
Тип НПА:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 250
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушения законодательства РК, выразившиеся в систематическом (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев): – ненадлежащем исполнении договорных обязательств по платежным и переводным операциям; – нарушении пруденциальных нормативов; – невыполнение крупным участником Банка требований уполномоченного органа по дополнительной капитализации.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп. б) п. 2 ст. 47, пп. в), г), м-1) п. 1 ст. 48 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
60125,00
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
20.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 31-1 Закона Республики Казахстан "О микрофинасовых организациях", часть 1 статьи 463 КоАП
Примечание:
Постановление №7528-18-00-3/25419 от 10.10.2018г. Штраф - 60 125 тенге (25 МРП), оплачено платежное поручение №345 от 11.10.2018г. 60 125 тенге
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Предоставление органу государственного контроля и надзора в выполнении ими служебных обязанностей в соответствии с его компетенцией недостоверной информации
Срок исполнения
17.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 462 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
15.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не соответствие подпункта 2) части первой пункта 31, подпункта 6) пункта 35 Правил №144, подпункта 1) пункта 3 статьи 5, подпункта 1) пункта 2 статьи 10 , пункту 3-1 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ.
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение пункта 55 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Срок исполнения
11.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено Банком письмом от 11.10.2018г. №11/0-63ДВ14/8
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения
17.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 11) пункта 1 статьи 15 Закона РК «О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения
17.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 11) пункта 1 статьи 15 Закона РК «О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
14.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
некорректное распределение платежей, внесенных в счет погашения кредита
Срок исполнения
16.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 8 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 29, подпункта 14.1.3 пункта 14 приложения 2 к Правилам 29
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k4-4)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
4. ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k3)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
4. ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
19.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не соответствие пунктов 31, 35 Правил №144, пункта 29 Правил №250.
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
1683500,00
Существо нарушения:
неправильное оформлении МФО Согласия Заемщика
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за июль 2018 года.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
20.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
1 160 000 тенге
Существо нарушения:
Совершение АО «Эксимбанк Казахстан» сделки в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 6 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
12.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
240 500,00
Существо нарушения:
За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности
Срок исполнения
24.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 239
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление не достоверной отчетности
Срок исполнения
10.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 22 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
.
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
192400,00
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
22.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Отсутствие уведомления заемщика о наличии просроченной задолженности по займу и последствиях неисполнения обязательств
Срок исполнения
31.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение пункта 1 статьи 36 "Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности"
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Предъявление платежного требования на всю сумму задолженности по займу
Срок исполнения
28.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 32 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах», пункт 55 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утверждены постановлением Правления Национального Банка от 31 августа 2016 года № 208
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 3 Правил № 305 от 26.12.2016г.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 Правил №305
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неправомерное взымание комиссии за выдачу справки о наличии ссудной задолженности
Срок исполнения
10.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 3 и 4 статьи 39 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК"
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
175000
Существо нарушения:
несвоевременное исполнение указаний по платежу
Срок исполнения
10.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
подпункта 6-1 пункта 2 статьи 17 Закона РК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" и пунктов 3, 11 Правил определения размера вреда, причиненного транспортному средству, утвержденных постановлением Правления НБ РК №14 от 28.01.2016 г.
Срок исполнения
12.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
120 250
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
262
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96,200.00
Существо нарушения:
Срок исполнения
20.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 818 545 тенге
Существо нарушения:
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
10.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
оплачен
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
18.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
оплачено Банком 18.10.2018г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
4810000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части не принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2188550
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в неисполнении правил внутреннего контроля Банка и нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части не предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 214
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за неисполнение плана мероприятий по мерам раннего реагирования в соответствии с требованием уполномоченного органа
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное раскрытие информации о решениях, принятых ОСА
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2-2 статьи 79 Закона РК об АО, пункт 4 статьи 102 Закона РК о РЦБ и пункт 4 Правил № 26
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
20.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статья 464 КоАП РК
Примечание:
Тип НПА:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
26.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 01-14-17/5222 от 26.09.18
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление Бирже информации об изменениях в составе органов и информацию о решениях, принятых общим собранием акционеров
Срок исполнения
25.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 6 статьи 86 Закона "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
529 100
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
529 100
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
529 100
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по итогам проведенной проверки деятельности МФО
Срок исполнения
01.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несоответствие Договора о предоставлении микрокредита требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
05.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 5 статьи 4, подпункт 2-1) пункта 3 статьи 4, пункт 1-1 статьи 6, подпункт 1) и 2) пункта 3 статьи 7, пункты 6 и 7 статьи 9-1 Закона Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
336 700
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения
30.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статья 239
Примечание:
оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 010 100
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
30.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статья 229
Примечание:
оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
240500
Существо нарушения:
некорректное ведение бухгалтерского учета по займу
Срок исполнения
16.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 239 КоАП
Примечание:
Исполнено письмом №117 от 25.09.2018г.
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не соответствие требования законодательства Республики Казахстан органов управления страховой организации
Срок исполнения
24.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 34 Закон Республики Казахстан «О страховой деятельности» и пункт 5 статьи 54 Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах»
Примечание:
Исполнено 21.09.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неосуществление блокировки платежной карточки; несвоевременное предоставление ответа на заявление Заявителя; перевод денег в нарушение условий договора вклада.
Срок исполнения
02.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Cтатьи 27 и 40 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Примечание:
Исполнено письмом от 26.09.2018 г. № 266/01-07/6333
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное представление отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
601250
Существо нарушения:
Срок исполнения
11.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Требование выплаты излишне начисленной суммы вознаграждения
Срок исполнения
02.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 4 и 8 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня , утвержденых постановлением Правления Национального Банка от 26 февраля 2014 года № 29
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг и соблюдения правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушен подпункт 1 пункта 5 "Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250.
Срок исполнения
14.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1 пункта 31 , Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан".
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За нарушение требований пункта 6 статьи 22 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
22.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
04.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за июнь месяц 2018 года
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
04.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за июль месяц 2018 года
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
собственные деньги кассира находились в помещении операционной кассы обменного пункта
Срок исполнения
04.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 37 Правил организации обменных операции с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК 16.07.2014г. № 144
Примечание:
Ответственность за данное нарушение в КоАП не предусмотрено
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное предоставление запрошиваемых документов в соответсвии Закона РК "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 года № 2155
Срок исполнения
05.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено 04.09.2018г., письмо банка №19-2-17/1016
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
07.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Списание денег без соответствующего указания о платеже и/или переводе денег
Срок исполнения
05.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 749 Гражданского Кодекса РК и пункт 7 статьи 25 Закона РК "О платежах и платежных системах"
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k2)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k4)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение нормативов минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
Исполнено (вх. №35095 от 14.09.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 367 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4 713 800
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 030 300
Существо нарушения:
Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 515 150
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несоответствии правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное размещение неконсолидированной финансовой отчетности за 2 квартал 2018 года на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности
Срок исполнения
14.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1-1 статьи 102 Закона "О рынке ценных бумаг" и пункт 11 Правил №26
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пруденциальных нормативов в части наличия просроченных обязательств перед кредиторами и вкладчиками (Банку предписано исполнить просроченные обязательства, а также в целях недопущения увеличения просроченных обязательств перед вкладчиками, не заключать с физическими лицами новые договоры банковского счета)
Срок исполнения
28.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пруденциальных нормативов (коэффициенты k3 и k4-4)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За недостатки в системе управления рисками и внутреннего контроля
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
25 847,17 тенге
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Постановление о наложении административного взыскания от 29.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение по сроку предоставления актуарного заключения
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 151
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение сроков предоставления изменений в проспект выпуска акций в связи с сменой вида деятельности
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 7 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
исполнено письмом №02-13/705 от 03.10.18
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1, 2 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" (информации о решении общего собрания акционеров)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1, 2 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пруденциальных нормативов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушения, выразившиеся в: - неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несоблюдении требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан; - неоднократном (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановлении действия лицензии, АО «СК «Kompetenz» лишено лицензии по классу страхование грузов в добровольной форме страхования.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии по классу страхование грузов в добровольной форме страхования считается прекращенным со дня доведения Постановления №174 до сведения АО «СК «Kompetenz». Доведено до сведения 28.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Действие лицензии по видам страхования в добровольной форме прекращено в связи с неоднократным (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несоблюдением требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан, и неоднократным (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановлением действия лицензии.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии по видам страхования в добровольной форме считается прекращенным со дня доведения Постановления № 173 до сведения АО «СК «Салем». Доведено до сведения 28.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушения законодательства Республики Казахстан, выразившиеся в систематическом (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев): – ненадлежащем исполнении договорных обязательств по платежным и переводным операциям; – нарушении пруденциальных нормативов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты в) и г) пункта 1 статьи 48 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За систематические (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушения пруденциальных нормативов, нормативных правовых актов, а также невыполнение крупным участником Акционерного общества «Эксимбанк Казахстан» требований уполномоченного органа по дополнительной капитализации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт б) пункта 2 статьи 47, подпунктами г), з), м-1) пункта 1 статьи 48 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
614217
Существо нарушения:
За несвоевременное исполнение/ отказе в исполнении указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
27.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 220
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
721 500 тенге
Существо нарушения:
Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
15.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и п. 4 Правил №26
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)

страница 6 из 151.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 151
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018