Объявление

С 1 января 2020 года функционирует Агентство по регулированию и развитию финансового рынка. Новый государственный орган определен правопреемником прав и обязательств Национального Банка в соответствии с передаваемыми функциями и полномочиями.

Официальный сайт Агентства – www.finreg.kz Подробнее здесь.

link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Потребителям услуг
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 3 из 159. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 159

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
05.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное размещение списка аффилиированных лиц
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение списка аффилиированных лиц
Срок исполнения
21.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Исполнено 19.12.2019 (вх. №41879)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
505 000 тенге
Существо нарушения:
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 210
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
29.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение информации о суммарном размере вознаграждения членам исполнительного органа
Срок исполнения
20.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Исполнено 10.12.2019 (вх. №41067)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение информации о суммарном размере вознаграждения членам исполнительного органа
Срок исполнения
20.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Исполнено 20.12.2019 (вх. №42194).
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение информации о суммарном размере вознаграждения членам исполнительного органа
Срок исполнения
20.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Исполнено 23.12.2019 (вх. №42350).
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение списка аффилиированных лиц
Срок исполнения
20.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 9) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное размещение информации о возбуждении в суде дела по корпоративному спору
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
141400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
141 400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) нераскрытие в установленные сроки информации о своей деятельности
Срок исполнения
14.01.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 262 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное представление отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
10 538 093,15
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
несвоевременное представление списка аффилиированных лиц
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
несвоевременное представление списка аффилиированных лиц
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
29.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункта 2 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное размещение решения общего собрания акционеров
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление, несвоевременное представление информации в АО "Государственное кредитное бюро", В договорах о предоставлении микрокредитов годовая эффективная ставка вознаграждения рассчитана и указана с нарушением формулы, установленной Правилами расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставляемым микрокредитам
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 2 статьи 4 Закона о микрофинансовых организациях, подпункта 8 пункта 2 статьи 19 Закона о кредитных бюро, пункта 5 Правил расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставленным микрокредитам, подпункта 6 пункта 3
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Типовая форма заявления на предоставление займа не содержит сведений об имуществе, Договоры о предоставлении микрокредита не содержат сведений об обеспечении исполнения заемщиком обязательств, МФО не применяет расчет ожидаемых кредитных убытков по группам однородных кредитов, Доступ к информации АО "Государственное кредитное бюро" предоставлен работнику без соответствующей идентификации и аутентификации
Срок исполнения
09.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункт 1 пункта 3 статьии 20 Закона о микрофинансовых организациях, подпункт 12 пункта 3 Перечня обязательных условий договора о предоставлении микрокредита, подпункт 5 пункта 39 Правил осуществления классификации активов и условных обязательств по предоставленным микрокредитам, пункты 88, 89 Требований к использованию информационно-коммуникационных технологий и обеспечению информационной безопасности при организации деятельности кредитного бюро, поставщиков информации и получателей кредитных отчетов
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
202 000
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Оплачено 23.12.2019 г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
29.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 ноября 2019 года.
Срок исполнения
10.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 ноября 2019 года.
Срок исполнения
10.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
505 000
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
24.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Постановление ЦФ РГУ НБ РК от 14.11.2019г. на сумму 505 000 тенге на основании протокола об административном правонарушении №197100803000170 от 06.11.2019г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
202000
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
282800
Существо нарушения:
1) пункт 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"; 2) пунктов 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34 Правил №518; 3) пункт 8 статьи 11 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", пункт 3 Правил №533; 4) пункт 11 Правил №518
Срок исполнения
16.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 214 КоАП: "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Примечание:
Рассмотрено СМАС города Алматы 07.11.2019г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение размера собственного капитала и занчения коэффициента k2
Срок исполнения
20.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 4 и 10 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методики их расчетов
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
505 000
Существо нарушения:
Непредоставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление коллекторским агентством в Национальный Банк Республики Казахстан информации, требуемой в соответствии с законодательством Республики Казахстан о коллекторской деятельности
Срок исполнения
05.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Протокол №197500803000412 от 31.10.2019г. Постановление от 06.11.2019г.
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не предоставление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
06.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 9) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Наложенное взыскание:
757 500
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов
Срок исполнения
05.01.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статьи 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 262
Примечание:
оплачено №1295 от 04.11.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 262
Примечание:
оплачено 05.11.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
25.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено 24.11.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное размещение информации о решении общего собрания акционеров
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением установленных сроков по раскрытию информации о своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
530250
Существо нарушения:
Непредставление, не своевременное предоставление поставщиком информации в кредитное бюро
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункт 8) пункт 2 статьи 19 Закона Республики Казахстан «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан»
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О микрофинансовых организациях", Закон "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
265125
Существо нарушения:
Не указание в договорах о предоставлении микрокредита, размера годовой эффективной ставки вознаграждения, рассчитанном в порядке, установленном Правилами расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставляемым микрокредитам
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункта 8 пункта 3 статьи 4 Закона РК «О микрофинансовых организациях», пункта 4 Правил расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставляемым микрокредитам
Примечание:
Тип НПА:
"Правила расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставляемым микрокредитам", утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 378
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
101000
Существо нарушения:
непредставление финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения
06.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 9) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Штраф оплачен 04.12.2019 года на сумму 101 000 тенге
Тип НПА:
Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 262
Примечание:
Оплачено 12.11.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение минимальных резервных требований
Срок исполнения
04.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление запрашиваемой информации
Срок исполнения
15.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункта 15) пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
18.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
01.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
11.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Закон РК "О микрофинансовых организациях", Перечень обязательных условий договора о предоставлении микрокредита утвержденных ПП НБ РК №264, Закон РК "О языках в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
252 500 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статья 229
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Подпункт 8) пункта 2 статьи 45-1 Закона о банках
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение сроков предоставления отчета о структуре принятой в работу задолженности (по договору о досудебном взыскании задолженности) (индекс – КА_2)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение сроков предоставления отчета о структуре принятой в работу задолженности (по договору о досудебном взыскании задолженности) (индекс – КА_2)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение сроков предоставления отчета об основных источниках привлеченных денег (индекс – КА_4)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение сроков предоставления отчета о о принятых займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению (индекс – КА_5)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
505 000
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
07.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Постановление ЦФ РГУ НБ РК от 28.10.2019г. на сумму 505 000 тенге на основании протокола об административном правонарушении №197100803000156 от 17.10.2019г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
505 000
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
07.12.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Постановление ЦФ РГУ НБ РК от 28.10.2019г. на сумму 505 000 тенге на основании протокола об административном правонарушении №197100803000157 от 17.10.2019г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
757500 теңге
Существо нарушения:
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента ликвидности К4
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 28.10.2019г.
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
757500 теңге
Существо нарушения:
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента ликвидности К4-1
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
757500 теңге
Существо нарушения:
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента валютной ликвидности К4-4
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 28.10.2019г.
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
757500 теңге
Существо нарушения:
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента покрытия ликвидности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 28.10.2019г.
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 136 250 теңге
Существо нарушения:
Невыполнение обязанностей, возложенных Национальным Банком посредством письменного предписания
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 227 КоАП
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 28.10.2019г.
Тип НПА:
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
---
Существо нарушения:
За нарушение требований Закона Республики Казахстана «О микрофинансовых организациях»
Срок исполнения
25.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп.2) п.3 Перечня, утвержд. Пост Правл НБ РК от 29.10.2018г. №264, ст.24 Закона о МФО
Примечание:
Тип НПА:
Перечень обязательных условий договора о предоставлении микрокредита, утвержденный постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 264
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований Закона РК о платежах и платежных системах
Срок исполнения
22.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
08.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
50 500 тенге
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения
01.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 212
Примечание:
Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 30.10.2019г.
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
252 500 тенге
Существо нарушения:
Предоставление в уполномоченный орган отчетности, не содержащей сведений, предоставление которых предусмотрено в соответствии с законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 256
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
07.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
06.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ПП АФНРК от 15.04.2006г. № 102; ПП НБРК от 27.03.2017г. №47; ПП НБРК от 01.02.2010г. № 4; ПП АФНРК от 25.06.2007г. №177;
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекционной проверки
Срок исполнения
08.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
за нарушение требований законодательства Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
25.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 октября 2019 года.
Срок исполнения
10.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
202000
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
16.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Видеонаблюдение не соответствует требованиям
Срок исполнения
24.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля.2019 года №49.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
01.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.2, п.5 Перечня №264 от 29.10.2018г.
Примечание:
Тип НПА:
Перечень обязательных условий договора о предоставлении микрокредита, утвержденный постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 264
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не обеспечены требования подпункта 1) пункта 3 статьи 20, заявления не содержат сведения о стоимости имущества, предоставляемое в обеспечение исполнения заемщиком обязательств по погашению микрокредита и выплате вознаграждения.
Срок исполнения
18.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункта 1) пункта 3 статьи 20
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное размещение информации о суммарном вознаграждении членам исполнительного органа АО
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона О РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 сентября 2019 года.
Срок исполнения
01.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)

страница 3 из 159.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 159
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail для взаимодействия со СМИ: press@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2020