Объявление

С 1 января 2020 года функционирует Агентство по регулированию и развитию финансового рынка. Новый государственный орган определен правопреемником прав и обязательств Национального Банка в соответствии с передаваемыми функциями и полномочиями.

Официальный сайт Агентства – www.finreg.kz Подробнее здесь.

link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Потребителям услуг
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 157 из 159. 1 ... 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное осуществление страховой выплаты по обязательному страхованию ГПО владельцев транспортных средств
Срок исполнения
31.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости предоставления письменного обязательства с признанием факта нарушения срока представления отчетности за февраль 2007 года. Срок исполнения - 3 апреля 2007 года
Срок исполнения
03.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости предоставления письменного обязательства с признанием факта нарушения срока представления отчетности за февраль 2007 года. Срок исполнения - 3 апреля 2007 года
Срок исполнения
03.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости предоставления письменного обязательства с признанием факта нарушения срока представления отчетности за февраль 2007 года. Срок исполнения - 3 апреля 2007 года
Срок исполнения
03.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
26.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
26.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию и хранению документов
Срок исполнения
26.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.7 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по приведению инвестиционного портфеля в соответствие с требованиями действующего законодательства
Срок исполнения
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
К банку вынесено письменное предписание, за нарушение требований статьи 44 Закона "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1383 от 02.04.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушены сроки предоставления отчетности
Срок исполнения
02.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 175-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Вынесено письменное предписание крупному участнику банка ИК Caspian Group B.V., за непредоставление необходимых документов, связанных с распределением простых акций банка.
Срок исполнения
30.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №23.2/1-41 от 30.03.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Вынесено письменное предписани
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №23.2/1-41 о
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О возможности применения к банку санкций в случае выявления факта нарушения банком пункта 8 статьи 29 Закона о банках.
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
без установления срока исполнения
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной отчетности о страховыхвыплатах
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 чт.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
Главный бухгалтер Шукатаева А.С. совершила административное правонарушение, выразившееся в составлении финансовой отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.11 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
Главный бухгалтер Шукатаева А.С. совершила административное правонарушение, выразившееся в составлении финансовой отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.11 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в срок до 20 апреля 2007г. устранить замечания по уставу (основание: подпункты 19-1), 19-2) пункта 2 статьи 3 Закона РК "О рынке ценных бумаг")
Срок исполнения
20.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
устранить замечания по уставу (основание: подпункты 19-1), 19-2) пункта 2 статьи 3 Закона РК "О рынке ценных бумаг")
Срок исполнения
20.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
113877
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении основных принципов ведения бухгалтерского учета, определенных законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения
14.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.8 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43680
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения
14.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности" с банком составлено письменное соглашение, в части выполнения формирования дполнительных провизий, обеспечить выполнения минимального рамера собственного капитала Банка, обеспечить выполнение нормативного значения коэффициента К3.
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Агентством письмом №04-01-15/610 от 30.03.08г. было сообщено банку об отсутствии необходимости предоставления информации в Агентство.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, в части сроков согласования кандидатуры руководящего работника Банка с Агентством
Срок исполнения
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 175-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 Правил расчета коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
163800
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом
Срок исполнения
01.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.4 ст.162-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением пруденциальных нормативов, в части максимального размера риска на одного заемщика
Срок исполнения
10.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с предоставлением недостоверных сведений в очетности о выполнении пруденциальных нормативов
Срок исполнения
02.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №304 от 02.03.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с предоставлением недостоверных сведений в отчетности о выполнении пруденциальных нормативов
Срок исполнения
02.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №06-02/143 от 06.03.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением норм законодательства
Срок исполнения
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
4160
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразившееся в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения
26.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О принятии мер по устранению нарушений норм законодательства об обязательном страховании ГПО владельцев транспортных средств.
Срок исполнения
07.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями.
Срок исполнения
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 Правил представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
20.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О недопущении в дальнейшем нарушений сроков предоставления отчетности и предоставлении гарантии Председателя Правления
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
109 200тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информации в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро"
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №8255-1/207 от 06.03.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информацию в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро"
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №480-07 от 05.03.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информации в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро"
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №08-2/207 от 26.02.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
504600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом в лице Агентства
Срок исполнения
22.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.4 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушен норматив диверсификации активов (НД2)
Срок исполнения
10.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушения норматив диверсификации активов (НД1).
Срок исполнения
10.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 15 Закона РК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
23.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 15 Закона РК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с поступлением в Агентство частного определения Атырауского городского суда от 11.01.2007г.
Срок исполнения
28.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлены возражения письмом №12-2/724 от 27.02.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно контроля за сделками за счет активов инвестиционных фондов
Срок исполнения
02.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с непредставлением своевременной и полной информации
Срок исполнения
16.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В пункте 39 устава слова "может быть образована" заменить словами "обязуется"
Срок исполнения
05.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с подпунктом 7) пункта 1 статьи 48 Закона РК "О рынке ценных бумаг" в пункте 39 устава слова "можеть быть образована" заменить словами "обязуется"
Срок исполнения
05.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию и хранению документов
Срок исполнения
13.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.7 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информацию в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро"
Срок исполнения
23.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено,вх.Агентства №13/1455 от 20.02.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43680
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения
13.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.175-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информацию в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро"
Срок исполнения
23.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено,вх.Агентства №13/1455 от 20.02.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 9-1 Инструкции о требованиях к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан
Срок исполнения
16.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 9-1 Инструкции о требованиях к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан
Срок исполнения
16.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 9-1 Инструкции о требованиях к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций РК.
Срок исполнения
16.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 9-1 Инструкции о требованиях к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан
Срок исполнения
16.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
непредставление необходимых документов на запрос Агентства
Срок исполнения
15.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 9-1 Инструкции о требованиях к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан
Срок исполнения
16.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 9-1 Инструкции о требованиях к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций Республики Казахстан
Срок исполнения
16.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 18 Инструкции о нормативных значениях, методике расчета пруденциальных нормативов для ипотечных организаций, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении.
Срок исполнения
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54 600тг.
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований об оплате акций при первичном размещении
Срок исполнения
15.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с непредоставлением своевременной и полной информации
Срок исполнения
15.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 2 Инструкции о нормативных значениях, методике расчетов пруденциальных нормативов для ипотечных организаций, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении.
Срок исполнения
20.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнен
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О представлении письменного обязательства о признании факта нарушения законодательства об обязательном страховании ГПО владельцев транспортных средств.
Срок исполнения
09.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушений, выявленных в ходе инспекторской проверки
Срок исполнения
15.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушен норматив диверсификации активов (НД2)
Срок исполнения
01.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении норматива диверсификации активов (НД1)
Срок исполнения
01.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
218400
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
29.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение требований пункта 7 статьи 33 ЗРК "О страховой деятельности"
Срок исполнения
31.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение требований пункта 7 статьи 33 ЗРК "О страховой деятельности"
Срок исполнения
31.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения
23.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением пруденциальных нормативов, в части превышения лимита открытой валютной позиции по долларам США
Срок исполнения
29.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом 301/112 от 26.01.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением пруденциальных нормативов, в части превышения лимитов текущей и краткосрочной ликвидности
Срок исполнения
22.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №AL/ALM/07-131 от 24.01.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно признания факта нарушения пункта 8 статьи 29 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в части нарушения срока представления документов об изменениях в Положение о филиале в г.Караганда, и предоставления гарантии руководства банка о недопущении в дальнейшем вышеуказанного нарушения
Срок исполнения
30.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении пункта 4 статьи 11-1 Закона РК "О страховой деятельности"
Срок исполнения
10.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно признания факта нарушения пункта 8 статьи 29 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в части нарушения срока представления документов об изменениях в Положение о филиале в г.Караганда, и предоставления гарантии руководства банка о недопущении в дальнейшем вышеуказанного нарушения
Срок исполнения
30.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
01.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением пруденциальных нормативов, в части превышения норматива максимального размера риска на одного заемщика
Срок исполнения
01.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №631 от 07.02.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением пруденциальных нормативов, в части превышения лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами Республики Казахстан
Срок исполнения
01.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено, письмо обязательство №312 от 22.01.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
109200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
15.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
109200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
15.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
109 200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения
15.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
175-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам проверки
Срок исполнения
15.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
109 200 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушен норматив диверсификации активов (НД3)
Срок исполнения
31.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
436 800тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразалось в покупке за счет пенсионных активов Фонда на неорганизованном рынке ценных бумаг у своего аффилиированного лица
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
12.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении статьи 14 Закона РК "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций"
Срок исполнения
12.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

страница 157 из 159.

1 ... 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail для взаимодействия со СМИ: press@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2020