link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 143 из 151. 1 ... 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 ... 151

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение, связанное с несвоевременным уведомлением страховщиком выгодоприобретателя о недостающих документах по страховому случаю.
Срок исполнения
04.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований подпункта 2) пункта 7 статьи 8-1 Закона РК "Об обязательном страховании ГПО владельцев транспортных средств" и постановления Правления Агентства от 25.06.07г. №177 "Об утверждении Инструкции по формированию и ведению базы данных по обязательному страхованию ГПО владельцев транспортных средств".
Срок исполнения
01.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неисполнение подпункта 1 - 1) пункта 31 Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации, формах и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства от25.03.06г. №87.
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не исполнение требований постановления Правления НБРК от 06.12.03г. №435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения
30.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Заключено дополнительное соглашение (срок 01.01.09) планируется проверка во втором квартале 2009г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Представить откорректированный план мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе плановой проверки
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления аудированного отчета брокером и дилером и управляющим инвестиционным портфелем
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение сроков по оплате расходов страхователя, произведенные им эксперту-оценщику транспортного средства, а также с неознакомлением выгодоприобретателя с отчетом об оценке имущества.
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушения. связанные с несвоевременным осуществлением страховщиком страховой выплаты и неуведомлением его о недостающих документах по страховому случаю.
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в исполнении своих обязательств по договору обязательного страхования на условиях ухудщающих положение страхователя
Срок исполнения
18.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
105120
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
18.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
35040
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении уполномоченному органу запрашиваемой информации по договору страхования предпринимательского риска
Срок исполнения
18.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
35040
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении уполномоченному органу недостоверной информации по объему обязательств
Срок исполнения
18.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175 200тг.
Существо нарушения:
администативное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
467 200тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления ежемесячного отчета управляющим инвестиционным портфелем
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления аудированного отчета брокером и дилером и управляющим инвестиционным портфелем
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления аудированного отчета брокером и дилером
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По итогам проверки, за нарушение Правил предоставления отчетности об аффилиированных лицах общества, утвержденные Постановлением Правления Агентства №272, а также за нарушение пункта 3 статьи 57 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По итогам проверки, за нарушение Правил предоставления отчетности об аффилиированных лицах общества, утвержденные Постановлением Правления Агентства №272, а также за нарушение пункта 3 статьи 57 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно нарушения лимитов инвестирования средств инвестиционных фондов
Срок исполнения
28.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
20.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О представлении письма обязательства содержащее факт признания нарушения и гарантию руководствова по недопущению в дальнейшем нарушений пункта 3 статьи 25 ЗРК "Об обязательном страховании ГПО владельцев транспортных средств"
Срок исполнения
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно не предоставления аудированного отчета по брокерской и дилерской деятельности
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно не предоставления аудированного отчета по брокерской и дилерской деятельности и деятельности управляющих инвестиционным портфелем
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно не предоставления аудированного отчета трасфер-агентом
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Вынесено письменное предписание за нарушение пункта 7 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 декабря 2002 года №509 "Об утверждении Инструкции о перечне,формах и сроках представления финансовой отчетности организациями,осуществляющими отдельные виды банковских операций"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Вынесено письменное предписание за нарушение пункта 7 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 декабря 2002 года №509 "Об утверждении Инструкции о перечне,формах и сроках представления финансовой отчетности организациями,осуществляющими отдельные виды банковских операций"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
20.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
20.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Вынесено письменное предписание за нарушение пункта 7 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 декабря 2002 года №508 "Об утверждении Инструкции о перечне,формах и сроках представления финансовой отчетности ипотечными организациями"
Срок исполнения
01.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 30.04.2008г. №05/282-04
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Вынесено письменное предписание за нарушение пункта 7 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 декабря 2002 года №508 "Об утверждении Инструкции о перечне,формах и сроках представления финансовой отчетности ипотечными организациями"
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 30.04.2008г. №03-04-01/501
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
01.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Представить письмо-обязательство Банка , о признании имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, Агентство и Банк заключили письменное соглашение о принятии банком на себя обязательств, в части проведения Банком комплекса мероприятий
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
В установленные сроки
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
об устранении нарушения подпункта 1) пункта 7 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами, утвержденной постановлением Правления НБРК от 25.07.03г. № 241 и подпункта 1) пункта 4 Правил представления отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами, утвержденной постановлением Правления Агентства от 27.11.04г. №329.
Срок исполнения
01.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, Агентство и Банк заключили письменное соглашение о принятии банком на себя обязательств, в части проведения Банком комплекса мероприятий
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
В установленные сроки
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения
21.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №03-1900/1076 от 21.04.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №04/587 от 24.04.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, по итогу комплексной проверки банка сфомировать установленный объем провизий на покрытие убытков от кредитной деятельности.
Срок исполнения
01.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08/623 от 28.02.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №374-1/100 от 30.06.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках и банковской деятельности к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением неконсолидированной годовой финансовой отчетности заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №374-1/100 от 30.06.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам инспекторской проверки.
Срок исполнения
16.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неосуществление страховой выплаты, выявленное по результатам рассмотрения обращения ТОО "Казфосфат"
Срок исполнения
16.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 4 статьи 64 Закона РК "Об акционерных обществах", а также Правил предоставления отчетности об аффилиированных лицах общества и пункта 3 статьи 26 Закона РК "О пенсионном обеспечении" к банку вынесено письменное предписание
Срок исполнения
15.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, направлено письмо в банк №05-02-12/3425 от 06.05.08г. касательно конкретизации мер предусмотренных планом мероприятий по устранению нарушений выявленных в ходе проверки
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
У банка затребовано письмо-обязательство, в свзяи с нарушением пруденциальных нормативов, в части максимального размера риска на одного заемщика, не являющегося лицом, связанным с банком особыми отношениями
Срок исполнения
12.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №448 от 03.04.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
15.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
582310
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в выдаче АО "БТА Банк" займа ТОО "Дудар Капитал ЛТД"с целью предоставления ему возможности приобретения доли уставного капитала ТОО "Баск Инвест", у лица, связанного с Банком особыми отношениями
Срок исполнения
01.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
1749280
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в выдаче АО "БТА Банк" займа ТОО "Компания "Митра" с целью предоставления ему возможности приобретения доли уставного капитала ТОО "Каменское плато", у лица, связанного с Банком особыми отношениями
Срок исполнения
01.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
К банку вынесено письменное предписание, за непредоставления в Агентство затребованных документов в установленный срок
Срок исполнения
02.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №02-1/2701 от 09.04.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
К банку вынесено письменное предписание, за непредоставления в Агентство затребованных документов в установленный срок
Срок исполнения
02.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №02-1/2701 от 09.04.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
На основании статьи 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предписание по формированию дополнительных провизий (резервов) на покрытие убытков от кредитной деятельности
Срок исполнения
01.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-88/826 от 31.03.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
На основании подпункта 16) статьи 43, подпункта 2) пункта 2 статьи 53-3 и подпункта 1) пункта 1 статьи 54 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», подпункта 4) пункта 18 Положения об Агентстве Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций за невыполнение требований ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом, постановлением Правления Агентства от 28 марта 2008 года №50 сроком на три месяца приостановлено действие лицензий на право осуществления страховой деятельности серии ОС №17-4/1 и ДОС №17-4/1 от 14 июля 2006 года
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
-
Примечание:
Постановлением Правления Агентства от 28.04.08г. №69, действие лицензий на право осуществления страховой деятельности возобновлено.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление отчета о расчете коэффициентов, характеризующих убыточность без подписи г. бухгалтера, Председателя Правления.
Срок исполнения
11.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
К банку вынесено письменное предписание, за непредоставление в Агентство затребованных документов в установленный срок
Срок исполнения
02.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №3465 от 02.04.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
116800
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в не предоставлении Банком информации в АФН РК, требуемой в соответствии с банковским законодательством РК
Срок исполнения
26.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
116800
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в не предоставлении Банком информации в АФН РК, требуемой в соответствии с банковским законодателством РК
Срок исполнения
26.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
У банка затребовано письмо-обязательство, в связи с нарушением требований Инструкции по размещению части средств банков во внутренние активы
Срок исполнения
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №165-1/206 от 28.03.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
На основании статьи 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предписание об устранении выявленного нарушения (банком не представлены кредитные досье по 20-ти заемщикам, а также затягивание предоставления сведений и документов, отражающих выполнение банком требований к внутренней системе управления рисками и внутреннему аудиту)
Срок исполнения
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-88/826 от 31.03.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчета о расчете коэффициентов, характеризующих убыточность и отчета о расчете страховых резервов.
Срок исполнения
07.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
У банка затребовано письмо-обязательство, в связи с нарушением требований Инструкции по размещению части средств банков во внутренние активы
Срок исполнения
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №165-1/206 от 28.03.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление отчета о расчете коэффициентов, характеризующих убыточность без подписи г. бухгалтера, Председателя Правления..
Срок исполнения
07.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчета о расчете коэффициентов, характеризующих убыточность и отчета о расчете страховых резервов.
Срок исполнения
07.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчета о расчете коэффициентов, характеризующих убыточность и отчета о расчете страховых резервов.
Срок исполнения
07.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
непредставление ответа на письменное обязательство от 23.01.08г. №06-01-18/191
Срок исполнения
07.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчета о расчете коэффициентов, характеризующих убыточность и отчета о расчете страховых резервов.
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с пунктом 20 статьи 13 Закона РК "О государственным регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" банку предписано предоставить в Агентство План мероприятий, выявленных по результатам проверки
Срок исполнения
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
01.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
На основании статьи 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предписание, в части принятия обязательных для исполнения коррективные меры, направленные на устранения выявленного нарушения законодательства РК
Срок исполнения
01.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №28GO/135 от 01.04.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с пунктом 20 статьи 13 Закона РК "О государственным регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" банку предписано предоставить в Агентство План мероприятий, выявленных по результатам проверки
Срок исполнения
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Агентством затребовано письмо-обязательство, содержащее факт признания представления недостоверной отчетности по форме 708-К "Сведения по кредитам, выданным и непогашенным" и гарантию руководства банка по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения
28.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-23-3/776 от 27.03.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с пунктом 20 статьи 13-1 Закона РК "О государственным регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" банку предписано предоставить в Агентство План мероприятий с запланированными мерами и ответсвенными исполнителями по устранению нарушений и недостатков, выявленных по результатам проверки
Срок исполнения
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №18-1/1124 от 31.03.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с пунктом 20 статьи 13-1 Закона РК "О государственным регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" банку предписано предоставить в Агентство График создания дополнительных провизий, обеспечить выполнение мероприятий по устранению нарушений в ходе проверки Банка
Срок исполнения
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
У банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требования пункта Соглашения, в части приема депозитов физических лиц
Срок исполнения
20.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно нарушения лимитов инвестирования средств ИПИФ "Глобал Файнанс"
Срок исполнения
20.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175 200 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175 200 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
70 080 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в неоднократном (два раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требованй, установленных законодательством к его деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.197-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
70 080 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в неоднократном (два раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.197-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
административное правонаушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение требований пункта 25 Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации, формах и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления от 25.03.06г. №87.
Срок исполнения
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не исполнение требований постановления Правления НБРК от 06.12.03г. №435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения
01.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не выполнено, заключено письменное соглашение №06-01-22/771 от 30.03.09г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно нарушения сроков представления ежеквартального кастодиального отчета
Срок исполнения
21.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушены пруденциальные нормативы по состоянию на 01.03.08г.
Срок исполнения
31.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175 200 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с цеными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43800
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном выполнении условий договоров страхования.
Срок исполнения
06.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст. 174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43800
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном выполнении условий договоров страхования.
Срок исполнения
06.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст. 174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43800
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном выполнении условий договоров страхования.
Срок исполнения
06.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст. 174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43800
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном выполнении условий договоров страхования.
Срок исполнения
06.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст. 174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
105120
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в неправильном выполнении условий договоров страхования
Срок исполнения
06.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст. 173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление отчета о расчете коэффициентов убыточности без подписи актуария.
Срок исполнения
17.03.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки.
Срок исполнения
25.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

страница 143 из 151.

1 ... 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 ... 151
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018