link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 141 из 151. 1 ... 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 ... 151

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения
20.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения
16.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения
20.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.4 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения
20.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.4 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения
20.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.4 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения
20.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления отчетов в электронном виде в соотвествии с п.4-1 ПП АФН №486 от 18.12.02 г.
Срок исполнения
20.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О признании нарушения пункта 2 статьи 25 Закона и о недопущении их в дальнейшем.
Срок исполнения
18.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
116800
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховых выплат.
Срок исполнения
01.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.174 ч.2.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
632750
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета с нарушением установленных стандартов и методов.
Срок исполнения
01.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.173 ч.10
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении Компанией требований к порядку назначения на должность руководящего работника финансовой организации.
Срок исполнения
30.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.175-1.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
467 200тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
07.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
07.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение требования пункта 1 статьи 16 Закона Республики Казахстан «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности работодателя за причинение вреда жизни и здоровью работника при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей» (неверный расчет страховой суммы).
Срок исполнения
07.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления сведений кастодиану о переоценке активов инвестиционного фонда
Срок исполнения
05.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требования пунктов 2 и 3 статьи 25 Закона Республики Казахста "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" (несвоевременное уведомление выгодоприобритателей о недостающих документах)
Срок исполнения
31.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
31.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление информации Агентству
Срок исполнения
28.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №04.4-08-29 от 24.07.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Принять обязательные к исполнению коррективные меры, направленные на устранение выявленных недостатков, а именно представить кредитный портфель за период с 01.06.07г. по 01.06.08г.
Срок исполнения
25.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено банком (Отчеты опубликованы на сайте и в газете)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Принять обязательные к исполнению коррективные меры, направленные на устранение выявленных недостатков, а именно представить кредитный портфель за период с 01.06.07г. по 01.06.08г.
Срок исполнения
25.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено банком (Отчеты опубликованы на сайте и в газете)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в результате проверки
Срок исполнения
22.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Учитывая изменение состава акционеров Банка, постановление Надзорной коллегии Верховного суда Республики Казахстан от 28.09.05г. №4уп-13-2005, уведомление членов Совета Директоров Банка о прекращении ими своих полномочий и принятии решения о созыве внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава Совета Директоров Банка, в целях обеспечения финансовой устойчивости Банка и защиты интересов его депозиторов Банком приняты обязательства о прекращении приема депозитов физических лиц и проведение операций по отчуждению основных средств Банка
Срок исполнения
15.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
В связи с выполнением всех принятых на себя обязательств в соответствии с условиями Соглашения, данная мера воздействия с банка снята.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в результате проверки
Срок исполнения
05.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом банка №11КХ-86-4-2/1728 от 25.07.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверной информации в рамках отчетности об итогах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения
10.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.193 ч.1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение норматива диверсификации активов
Срок исполнения
31.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством РК к его деятельности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.197-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством РК к его деятельности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.197-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
31.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
касательно устранения нарушений законодательства об инвестиционных фондах
Срок исполнения
11.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, банку вынесено письменное предупреждение, в связи с тем, что банком нарушен срок представления отчета по оценке выполнения требований Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года № 359.
Срок исполнения
09.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение в определенный срок не предусмотрено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, банку вынесено Письменное предупреждение в связи с несвоевременным предоставлением отчета.
Срок исполнения
08.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение в определенный срок не предусмотрено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, затребовано письмо – обязательство, в связи с нарушением пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
11.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом банка №836 от 11.07.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
152100
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в ведении страховой организацией бухгалтерского учета с нарушением установленных принципов бухгалтерского учета.
Срок исполнения
02.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.173 ч.10
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в заключении договоров об обязательном страховании на условиях, ухудшающих положение страхователей по сравнению с требованиями законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения
02.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.173 ч.5
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
116800
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в заключении договоров об обязательном страховании на условиях, ухудшающих положение страхователей по сравнению с требованиями законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения
02.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.173 ч.5
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию.
Срок исполнения
02.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.173 ч.7
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
127430
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения
02.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.173 ч.4
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
117750
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения
02.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.173 ч.4
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо – обязательство, в связи с тем, что банком нарушены пруденциальные нормативы
Срок исполнения
07.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом банка №2486-1/216 от 08.07.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банком представлено письменное обязательство, в части формирования резервного капитала в минимально требуемом размере
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмо банка №04/971 от 27.06.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка затребовано письменное обязательство, в связи с тем, что банком не сформирован резервный капитал в минимально требуемом уровне.
Срок исполнения
04.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №09-3/2-13/1851 от 04.07.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка затребовано письменное обязательство, в части формирования резервного капитала в минимально требуемом размере
Срок исполнения
04.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №3028 от 04.07.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка завтребовано письменное обязательство, в части нарушения норматива валютной позиции и систем управления рисками.
Срок исполнения
03.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банк №AMA FCD 0800085 от 03.07.2008
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в невыполнении Банком обязанности по указанию в договорах заключаемых с клиентами ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопастовимом исчислении.
Срок исполнения
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.168-2 ч.12
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство недостоверных сведений.
Срок исполнения
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.168-2 ч.1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка завтребовано письменное обязательство, в части нарушения норматива валютной позиции и систем управления рисками.
Срок исполнения
03.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом Банк №AMA FCD 0800085 от 03.07.2008
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно манипулирований ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка затребовано письмо обязательство, в связи с тем, что банком не сформирован резервный капитал в минимально требуемом размере
Срок исполнения
27.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №al/alm/08-0922 от 26.06.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, у банка затребовано письмо обязательство, в связи с тем, что банком не сформирован резервный капитал в минимально требуемом размере
Срок исполнения
27.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1121 от 25.06.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг, требований установленных законодательством.
Срок исполнения
19.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.197-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг, требований установленных законодательством.
Срок исполнения
19.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.197-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
175200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг, требований установленных законодательством.
Срок исполнения
19.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.197-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О представлении откорректированных отчетов и признания факта имеющихся нарушений.
Срок исполнения
24.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам согласованных процедур по кастодиальной деятельности Банка были выявлены нарушения требований Закона Республики Казахстан «Об инвестиционных фондах»
Срок исполнения
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления сведений кастодиану о переоценке активов инвестиционного фонда
Срок исполнения
23.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам согласованных процедур по кастодиальной деятельности у банка затребовано письмо обязательство, в части нарушения требований Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №07.1.15/3927 от 24.06.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно представления план мероприятий по устранению несоответствия коэффициента достаточности собственного капитала К1 по состоянию на 01.04.2008
Срок исполнения
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно представления план мероприятий по устранению несоответствия коэффициента достаточности собственного капитала К1 по состоянию на 01.04.2008
Срок исполнения
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки.
Срок исполнения
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки.
Срок исполнения
01.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 2 статьи 39 Закона РК о банках, к банку вынесено письменное предупреждение
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение не предусмотрено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в результате проверки
Срок исполнения
23.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
23.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение требований ЗРК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств". Исполнить требования письма Агентства от 04.05.08 г. № 08-01-11/1791/6597 и представить письмо-обязательство, содержащее факт признания нарушения пункта 3 статьи 25 Закона, а также гарантию руководства страховой организации по недопущению в дальнейшем выявленных нарушений.
Срок исполнения
23.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О признании имеющихся недостатков и гарантии по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений, выявленных в результате проверки
Срок исполнения
23.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неисполнение подпункта 1) пункта 31 Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации, формах и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства от25.03.06г. №87.
Срок исполнения
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно устранения нарушений законодательства об инвестиционных фондах
Срок исполнения
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно представления плана мероприятий по устранению нарушений законодательства об инвестиционных фондах
Срок исполнения
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований п.3 ст.29 Закона РК "Об обязательном страховании ГПО владельцев транспортных средств". О предоставлении страховой организацией письма-обязательства о факте признания допущенного нарушения в части несвоевременного уведомления потерпевшего об отказе в страховой выплате и недопущении в дальнейшем подобного нарушения.
Срок исполнения
16.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
292 000 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение п.3 ст. 26 Закона РК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" несвоевременное осуществление страховой выплаты. О необходимости осуществления неустойки.
Срок исполнения
16.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
46 720 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверных сведений в рамках отчетности об итогах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 193 ч.1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам проведенной инспекторской проверки.
Срок исполнения
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
525 600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195 - 1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195 - 1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно непредставления аудированного отчета брокером и (или) дилером и управляющим инвестиционным портфелем
Срок исполнения
10.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банком представлено письмо обязательство, в части нарушения коэффициента краткосрочной валютной ликвидности
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмо банка №312-1/100 от 03.06.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банком представлено письмо обязательство, в части нарушения коэффициента краткосрочной валютной ликвидности
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмо банка №312-1/100 от 03.06.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований п.3 ст. 25 и п. 6-1 ст. 22 Закона РК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств".
Срок исполнения
12.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
195
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
195
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
195
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
12.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
05.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное представление годового актуарного заключения.
Срок исполнения
05.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Затребовано письмо-обязательство за нарушение пункта 10 постановления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года №48 "Об утверждении Инструкции о нормативных значениях, методике расчетов пруденциальных нормативов для ипотечных организаций, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, контрольный пакет акций котрых принадлежит государству или национальному холдингу либо национальной управляющей компании, а также форм и сроков представления отетности об их выполнении"
Срок исполнения
04.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом 06-1-05/748 от 03.06.2008г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение ст.26 Закона РК "Об обязательном сраховании ГПО владельцев транспортных средств".
Срок исполнения
31.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Вынесено письменное предписание за нарушение пункта 7 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 декабря 2002 года №508 "Об утверждении Инструкции о перечне,формах и сроках представления финансовой отчетности ипотечными организациями"
Срок исполнения
01.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
01.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письменное озбязательство, содержащее факт признания имеющегося недостатка (несвоевременное опубликование бухгалтерского баланса и отчета оприбылях и убытках банка)
Срок исполнения
22.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №286/1-1/100 от 29.05.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предупреждение, в части несоответствия данных опубликованных в бухгалтерском балансе по состоянию на 31.12.07г.
Срок исполнения
30.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1902-1/100 от 02.06.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письменное озбязательство, содержащее факт признания имеющегося недостатка (несвоевременное опубликование бухгалтерского баланса и отчета оприбылях и убытках банка)
Срок исполнения
22.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №286/1-1/100 от 29.05.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неисполнение подпункта 1) пункта 31 Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации, формах и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства от25.03.06г. №87.
Срок исполнения
30.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представить письмо-обязательство о признании имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения
30.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неисполнение подпункта 1) пункта 31 Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации, формах и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства от25.03.06г. №87.
Срок исполнения
31.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неисполнение подпункта 1-1) пункта 31 Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации, формах и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства от25.03.06г. №87.
Срок исполнения
30.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неисполнение статьи 19 Закона РК "Об обязательном страховании ГПО владельцев транспортных средств".
Срок исполнения
20.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предписание, в связи с невыполнением требований Постановления Правления Агентства №288 от 11.12.06г.
Срок исполнения
11.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №13-1-2/3887 от 22.05.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, к банку вынесено письменное предписание, в связи с невыполнением требований Постановления Правления Агентства №288 от 11.12.06г.
Срок исполнения
11.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено №13-1-2/3887 от 22.05.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

страница 141 из 151.

1 ... 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 ... 151
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018