| 1 |
Эмитент |
АО «Приборостроительный завод «Омега» |
14.02.2019 |
33-10-02/755 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
27.03.2019
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 2 |
Эмитент |
АО "КазТрансГаз Аймақ" |
14.02.2019 |
33-10-02/758 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 3 |
Эмитент |
АО "Международная универсальная товарная биржа Шыгыс" |
14.02.2019 |
№33-11-19/760 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
неразмещение решения единственного акционера на интернет-ресурсе ДФО
|
20.03.2019
|
нарушение пункта 2 статьи 102 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 4 |
Эмитент |
АО "Международная универсальная товарная биржа Шыгыс" |
14.02.2019 |
№33-11-19/759 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока представления документов на регистрацию изменений в проспект выпуска акций
|
20.03.2019
|
нарушение пункта 2 статьи 9 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 5 |
Платежная организация |
ТОО «AltynPay (АлтынПэй)» |
13.02.2019 |
29-2-04/164 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Несвоевременное предоставление отчетности
|
25.02.2019
|
пункты 7, 13 и 21 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 6 |
Платежная организация |
ТОО «KHAN Group» |
13.02.2019 |
29-2-04/165 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Несвоевременное предоставление отчетности
|
25.02.2019
|
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 7 |
Платежная организация |
ТОО «WOOPPAY (ВУППЭЙ)» |
13.02.2019 |
29-2-04/166 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Несвоевременное предоставление отчетности
|
25.02.2019
|
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 8 |
Платежная организация |
ТОО «Smart Pay» |
13.02.2019 |
29-2-04/167 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Несвоевременное предоставление отчетности
|
25.02.2019
|
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 9 |
Платежная организация |
ТОО «Центр Интернет платежей» |
13.02.2019 |
29-2-04/168 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Несвоевременное предоставление отчетности
|
25.02.2019
|
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 10 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "СК "Коммеск-Өмір" |
13.02.2019 |
№33-10-02/744 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п.п. 2 и 5 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 11 |
Эмитент |
АО "Таразэнергоцентр" |
13.02.2019 |
33-10-02/737 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 12 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "БАГС валюта" |
13.02.2019 |
191500803000001 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой
|
|
Часть 1 статьи 243 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Актюбинский филиал (Актобе) |
| 13 |
Эмитент |
АО "СМУ Шымкентгазмонтаж" |
12.02.2019 |
№33-11-19/706 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2019г.
|
11.03.2019
|
нарушение подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона РК о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 14 |
Эмитент |
АО "БТА Банк" |
12.02.2019 |
33-10-02/716 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Непредоставление запрашиваемой информации
|
28.02.2019
|
|
|
Закон РК "Об акционерных обществах" |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 15 |
Эмитент |
АО "Казахстан Кагазы" |
12.02.2019 |
33-11-19/705 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2019г.
|
07.03.2019
|
подпункт 3) пункта 2 атстьи 102 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 16 |
Эмитент |
АО "Семей инжиниринг" |
12.02.2019 |
33-10-02/709 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 17 |
Микрофинансовые организации |
Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «365 Тенге» |
11.02.2019 |
52-14-19/651 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
не соблюдаются требования уполномоченного органа в части минимального размера собственного капитала
|
04.03.2019
|
пункт 4 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методики их расчетов |
|
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 18 |
Эмитент |
АО "Цеснабанк" |
08.02.2019 |
№33-11-19/647 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока предоставления сведений
|
01.03.2019
|
нарушение пункта 3 статьи 18-2 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 19 |
Эмитент |
АО "Адиль" |
07.02.2019 |
33-10-02/618 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
15.03.2019
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 20 |
Эмитент |
АО "Проектный институт "ПромЭнерго" |
07.02.2019 |
33-10-02/619 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
15.03.2019
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 21 |
Эмитент |
АО "АСТАНАГАЗ КМГ" |
07.02.2019 |
33-10-02/616 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
15.03.2019
|
|
Исполнено |
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 22 |
Эмитент |
АО "КОМБИНАТ ХЛЕБОПРОДУКТОВ "АҚ ҚАЙНАР" |
07.02.2019 |
33-10-02/617 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 23 |
Микрофинансовые организации |
ТОО "Микрофинансовая организация "1 Кредит" |
06.02.2019 |
52-14-19/585 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
|
04.03.2019
|
- подпункт 3 пункта 6 постановления Правления Национального Банка РК «Об определении перечня обязательных условий договора о предоставлении микрокредита» №264 от 29 октября 2018 года; - подпункт 4 пункта 2 статьи 7 Закона РК «О микрофинансовых организациях» от 26 ноября 2012 года №56-V; - пункт 4 статьи 3 Закона РК «О микрофинансовых организациях» от 26 ноября 2012 года №56-V. |
|
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 24 |
Эмитент |
АО "Имсталькон" |
06.02.2019 |
33-10-02/568 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 25 |
Эмитент |
АО "Национальный инфокоммуникационный Холдинг "Зерде» |
06.02.2019 |
33-10-02/567 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 26 |
Эмитент |
АО "Санаторий Мерке" |
06.02.2019 |
33-10-02/569 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 27 |
Эмитент |
АО "УШКУЮ" |
06.02.2019 |
№33-10-02/570 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 28 |
коллекторское агентство |
ТОО «Коллекторское агентство Южный корпус» |
06.02.2019 |
56-9-18/176 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
не осуществления аудиозаписей при взаимодействии с должником
|
05.03.2019
|
Нарушение требований подпункта 6) пункта 2 статьи 5 Закона РК « О коллекторской деятельности» |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Жамбылский филиал (Тараз) |
| 29 |
Эмитент |
НАО "Государственная корпорация "Правительство для граждан" |
06.02.2019 |
33-10-03/584 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 30 |
Микрофинансовые организации |
Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «HeartAsiaCredit» |
05.02.2019 |
52-14-19/577 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
|
05.03.2019
|
подпункты 4), 6) пункта 2, подпункт 11) пункта 3 и несоблюдение типа и размера шрифта, подпункт 4) пункта 4 |
Дополнительно: в типовых формах выявлено противоречие пункту 2 статьи 10 Закона "О микрофинансовых организациях", согласно которому срок исковой давности по требованию микрофинансовых организаций к заемщикам по ненадлежащему исполнению договоров о предоставлении микрокредитов составляет пять лет. |
Перечень обязательных условий договора о предоставлении микрокредита, утвержденный постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 264 |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 31 |
Эмитент |
АО "Аэропорт Усть-Каменогорск" |
04.02.2019 |
33-10-02/535 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 32 |
Банк второго уровня |
АО "Шинхан Банк Казахстан" |
04.02.2019 |
№190000803000077-190000803000085 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
3 408 750 |
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
|
|
часть 3 статьи 208 |
|
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 33 |
Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций |
ТОО "CITEX" |
01.02.2019 |
190000803000065 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
202000 |
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
|
|
часть 1 статьи 464 |
штраф оплачен 11.02.2019г. |
по вопросам соблюдения требований лицензирования |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 34 |
Эмитент |
АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк") |
01.02.2019 |
№ 33-11-19/505 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
за нарушение требований п. 2 ст. 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
|
21.02.2019
|
|
исполнено 13.02.2019г. вход. №5385 |
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 35 |
Эмитент |
АО "Социально-предпринимательская корпорация "Актобе" |
01.02.2019 |
33-11-19/494 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
За нарушение порядка раскрытия информации
|
06.03.2019
|
п. 2 статьи 102 ЗРК о РЦБ |
|
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 36 |
Микрофинансовые организации |
ТОО "Микрофинансоваяорганизация "Камкор" |
31.01.2019 |
63-11-21/103 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
|
01.03.2019
|
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. |
|
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций |
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск) |
| 37 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "Компания по страхованию жизни "Standard Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Grandes") |
31.01.2019 |
33-4-07/473 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
За нарушение требований пункта 12 Правил №198
|
06.02.2019
|
За нарушение требований законодательства РК |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 38 |
Эмитент |
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "СОЦИАЛЬНО-ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКАЯ КОРПОРАЦИЯ "Тараз" |
31.01.2019 |
33-10-02/461 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 39 |
Эмитент |
АО «Алатау-құс» |
31.01.2019 |
№33-10-02/471 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 40 |
Эмитент |
АО "Международный аэропорт Актобе" |
31.01.2019 |
№33-10-02/470 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 41 |
Эмитент |
АО "Атамекен-Агро" |
31.01.2019 |
№ 33-11-19/462 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
за нарушение требований п.2 ст. 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
|
03.03.2019
|
|
|
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 42 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan") |
31.01.2019 |
ПП НБРК №10 |
Санкции и иные административные взыскания |
Лишение лицензии |
|
За неоднократное (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановление действия лицензии
|
|
Подпункт 2) пункта 1 статьи 55 |
Страховая организация не вправе осуществлять страховую или иную деятельность, обязана прекратить все операции по имеющимся банковским счетам, за исключением операций, перечень которых определяется уполномоченным органом. |
Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности" |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 43 |
Микрофинансовые организации |
ТОО «Микрофинансовая организация «Inkar & A» |
30.01.2019 |
52-14-19/499 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
|
28.02.2019
|
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. |
|
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 44 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "СК "Коммеск-Өмір" |
30.01.2019 |
№190000803000062 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
1 640 160 тенге |
Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
|
|
часть 4 статья 239 |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 45 |
Платежная организация |
ТОО «Onay Pay (Онай Пэй)» |
29.01.2019 |
29-2-04/89 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Непредоставление отчетности
|
07.02.2019
|
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 46 |
Платежная организация |
ТОО «W1 Kazakhstan» |
29.01.2019 |
29-2-04/90 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Непредоставление отчетности
|
07.02.2019
|
пункты 7 и 13 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 47 |
Платежная организация |
ТОО «Финансовые технологии» |
29.01.2019 |
29-2-04/88 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Непредоставление отчетности
|
07.02.2019
|
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 48 |
Микрофинансовые организации |
ТОО "Микрофинансовая организация "SATOR" |
25.01.2019 |
63-11-21/86 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
|
22.02.2019
|
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. |
|
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций |
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск) |
| 49 |
Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской |
АО "Фридом Финанс" |
25.01.2019 |
№№190000803000005-190000803000016 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
7 575 000 тг |
Административные правонарушения, выразились в совершении сделок в целях манипулирования на рынке ценных бумаг
|
|
часть 1 статьи 259 КоАП |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 50 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "СК "Коммеск-Өмір" |
25.01.2019 |
190000803000041
190000803000042 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
64 574 тенге |
Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан
|
|
часть 4 статья 230 |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 51 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "СК "Коммеск-Өмір" |
25.01.2019 |
190000803000017-190000803000034
190000803000043 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
354 356 тенге |
Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии
|
|
часть 5 статья 230 |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 52 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "СК "Коммеск-Өмір" |
25.01.2019 |
190000803000035-190000803000040 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
46 383 тенге |
Административное правонарушение выразилось в нарушении страховой (перестраховочной) организацией требований законодательных актов Республики Казахстан, выразившееся в страховании объектов по обязательным видам страхования, не подлежащих страхованию
|
|
часть 6 статья 230 |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 53 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "СК "Коммеск-Өмір" |
25.01.2019 |
190000803000044-190000803000049
190000803000051-190000803000053 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
2 272 500 тенге |
Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
|
|
часть 4 статья 239 |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 54 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "СК "Коммеск-Өмір" |
25.01.2019 |
190000803000054 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
252 500 тенге |
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
|
|
часть 1 статья 229 |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 55 |
Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской |
АО "Фридом Финанс" |
24.01.2019 |
№№33-8-05/360 |
Меры надзорного реагирования |
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) |
|
в части неэффективности системы контроля Организации за деятельностью подразделений, осуществляющих функции по заключению сделок
|
|
пункт 26 Правил №214 от 27.08.2013г. |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 56 |
коллекторское агентство |
ТОО "Коллекторское агентство "Агентство по работе с дебиторами" |
24.01.2019 |
56-9-18/106 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
не осуществления аудиозаписей при взаимодействии с должником
|
21.02.2019
|
Нарушение требований подпункта 6) пункта 2 статьи 5 Закона РК « О коллекторской деятельности» |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Жамбылский филиал (Тараз) |
| 57 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "BM Exchange" |
24.01.2019 |
193100803000003 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
несвоевременное представление отчетности
|
|
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" |
|
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности |
Жамбылский филиал (Тараз) |
| 58 |
Микрофинансовые организации |
ТОО «Микрофинансовая организация «Казкредит» |
23.01.2019 |
197500803000013 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
несвоевременное представление отчетности
|
|
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" |
|
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 59 |
Микрофинансовые организации |
ТОО «Центрально-Азиатская микрофинансовая организация» |
23.01.2019 |
52-14-19/322 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
|
12.02.2019
|
-пункт 3; подпункт 3) пункта 6 постановления Правления Национального Банка РК «Об определении перечня обязательных условий договора о предоставлении микрокредита» №264 от 29.10.2018г. - пункт 4 статьи 9-1 Закона «О микрофинансовых организациях» от 26 ноября 2012 года №56-V. - статья 15 Закона «О языках в Республике Казахстан» от 11 июля 1997 года №151. |
|
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 60 |
Банк второго уровня |
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) |
23.01.2019 |
№13-2-10/131 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
В связи с неверным расчетом регуляторного собственного капитала
|
07.02.2019
|
ст.45-1, 46 Закона о банках |
Исполнено письмом №11-002/9856 от 07.02.19г. |
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 61 |
коллекторское агентство |
Товарищество с ограниченной ответственностью «Коллекторское агентство «Ренессанс » |
22.01.2019 |
65-40-10/153 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение коллекторским агентствам правил осуществления коллекторской деятельности
|
25.02.2019
|
подпункт 5) пункт 5 статья 5 Закона о коллекторской деятельности |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент) |
| 62 |
Юридические лица, осуществляющие отдельные виды банковских операций |
ТОО "ИнкасCity" |
22.01.2019 |
190000802000002 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
202000 |
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
|
|
часть 1 статьи 464 |
|
по вопросам соблюдения требований лицензирования |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 63 |
Банк второго уровня |
АО "Цеснабанк" |
22.01.2019 |
190000803000076 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
|
|
часть 3 статьи 243 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 64 |
коллекторское агентство |
ТОО «Коллекторское агентство «Новый формат» |
22.01.2019 |
52-14-24/287 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока представления сведений в электронном формате, а также на бумажном носителе
|
06.02.2019
|
подпункты 13) и 18) пункта 1 статьи 15 |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 65 |
коллекторское агентство |
ТОО «Finance Almaty» Collection agency (Коллекторское агентство «Финанс Алматы») |
22.01.2019 |
52-14-24/288 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока предоставления сведений
|
06.02.2019
|
подпункт 18) пункта 1 статьи 15 |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 66 |
коллекторское агентство |
ТОО «Ispolnenie.kz» Collection agency (Коллекторское агентство «Исполнение.кз») |
22.01.2019 |
52-14-24/295 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока предоставления сведений
|
06.02.2019
|
подпункт 18) пункта 1 статьи 15 |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 67 |
Банк второго уровня |
АО ДБ "Альфа-Банк" |
21.01.2019 |
№190000803000003 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
762 760 |
нарушение требований статьи 36-1 Закона РК о банках
|
|
часть 6 статьи 213 |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 68 |
коллекторское агентство |
Товарищество с ограниченной ответственностью «Коллекторское агентство «Ренессанс » |
21.01.2019 |
б/н |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
120250 |
нарушение коллекторским агентством правил осуществления коллекторской деятельности
|
28.02.2019
|
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" |
Исполнено |
Закон о коллекторской деятельности |
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент) |
| 69 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "Компания по страхованию жизни "Nomad Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Астана-Финанс") |
18.01.2019 |
190000803000001 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
2 495 317 |
Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии
|
18.03.2019
|
часть 5 статьи 230 |
Исполнено |
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 70 |
Эмитент |
АО "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT" |
18.01.2019 |
33-11-19/252 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг
|
22.02.2019
|
пункт 2 статьи 9 ЗРК о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 71 |
Эмитент |
АО "Kagazy Investments" |
18.01.2019 |
33-11-19/247 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг
|
22.02.2019
|
пункт 2 статьи 9 ЗРК о РЦБ |
Исполнено 14.02.2019г. (вх. №5493) |
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 72 |
коллекторское агентство |
ТОО «Коллекторское агентство «Досудебное взыскание долгов» |
18.01.2019 |
52-14-20/253 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока по уведомлению об изменении места нахождения коллекторского агентства
|
18.02.2019
|
подпунктом 2) пункта 1 статьи 15 |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 73 |
коллекторское агентство |
ТОО «Коллекторское агентство «М.Б.А. Финансы» |
18.01.2019 |
52-14-20/258 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока по уведомлению об изменении сведений руководящих работников коллекторского агентства
|
18.02.2019
|
подпункт 13) пункта 1 статьи 15 Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности" от 6 мая 2017 года № 62-VI |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 74 |
коллекторское агентство |
ТОО "Коллекторское агентство "Азия Плюс" |
18.01.2019 |
58-12-10/137 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
несвоевременное предоставление Сведений
|
18.01.2019
|
Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль утвержденных ПП НБ РК № 121 от 30.06.2017г. |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Карагандинский филиал (Караганда) |
| 75 |
коллекторское агентство |
ТОО «Коллекторское Агентство «Прогресс» |
17.01.2019 |
52-14-24/224 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока предоставления сведений
|
31.01.2019
|
подпункт 18) пункта 1 статьи 15 |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 76 |
Эмитент |
АО "Мангистауская распределительная электросетевая компания" |
17.01.2019 |
33-11-19/234 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг
|
17.02.2019
|
п. 2 статьи 9 ЗРК о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 77 |
Микрофинансовые организации |
ТОО «Микрофинансовая организация «Кредит - регион» |
17.01.2019 |
58-12-10/122 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
По результатам инспекторской проверки
|
01.02.2019
|
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. |
исполнено письмом № 2 от 30.01.2019 |
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций |
Карагандинский филиал (Караганда) |
| 78 |
коллекторское агентство |
ТОО «Коллекторское агентство «Debitum» |
17.01.2019 |
58-12-10/116 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
несвоевременное предоставление Сведений
|
16.01.2019
|
Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль утвержденных ПП НБ РК № 121 от 30.06.2017г. |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Карагандинский филиал (Караганда) |
| 79 |
Эмитент |
АО "АҚ-БУЛАҚ" |
17.01.2019 |
№33-10-02/233 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
за нарушение требований пункта 3 статьи 12-1 Закона "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций"
|
20.02.2019
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 80 |
Банк второго уровня |
АО ДБ "Банк Китая в Казахстане" |
17.01.2019 |
№190000803000064 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
несвоевременное представление отчетности
|
|
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" |
|
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 81 |
Эмитент |
АО "Управляющая инвестиционная компания "Арқа" |
16.01.2019 |
№33-11-19/217 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг
|
18.02.2019
|
п.2 ст. 9 ЗРК о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 82 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Мост" |
15.01.2019 |
193100803000002 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
202 000 тенге |
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
|
|
часть 1 статьи 464 |
оплачено 18.01.2019 |
по вопросам соблюдения требований лицензирования |
Жамбылский филиал (Тараз) |
| 83 |
Микрофинансовые организации |
Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «СЕНИМ-VMY» |
14.01.2019 |
52-14-24/175 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
По результатам инспекторской проверки
|
31.01.2019
|
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. |
|
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 84 |
коллекторское агентство |
Товарищество с ограниченной ответственностью "Коллекторское агентство по взысканию долгов "Нур комитет" |
11.01.2019 |
|
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
предоставление недостоверной отчетности по приложению 2 к ПП НБРК от 30.06.2017г. №112
|
|
часть 4 статьи 211-1 КоАП |
|
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами |
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент) |
| 85 |
коллекторское агентство |
Товарищество с ограниченной ответственностью "Коллекторское агентство по взысканию долгов "Нур комитет" |
11.01.2019 |
|
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
предоставление недостоверной отчетности по приложению 5 к ПП НБРК от 30.06.2017г. №112
|
|
часть 4 статьи 211-1 КоАП |
|
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами |
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент) |
| 86 |
Эмитент |
АО "БТА Банк" |
11.01.2019 |
180000803001557 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
601250 |
Невыполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
|
18.03.2019
|
ч. 3 ст. 227 |
штраф оплачен |
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 87 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Фирма Азамат" |
11.01.2019 |
610925/25 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
|
|
пункт 2 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» |
статьи 6 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» |
Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» |
Мангистауский филиал (Актау) |
| 88 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Алина-М" |
11.01.2019 |
186300803000082 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
370 370 тенге |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования информации клиентов, полученной в процессе своей деятельности и надлежащей проверки клиентов
|
28.01.2019
|
часть 1 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск) |
| 89 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Алина-М" |
11.01.2019 |
186300803000083 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
370 370 тенге |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования информации клиентов, полученной в процессе своей деятельности и надлежащей проверки клиентов
|
28.01.2019
|
часть 1 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск) |
| 90 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Алина-М" |
11.01.2019 |
186300803000086 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
370 370 тенге |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования информации клиентов, полученной в процессе своей деятельности и надлежащей проверки клиентов
|
28.01.2019
|
часть 1 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск) |
| 91 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Алина-М" |
11.01.2019 |
186300803000093 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
420 880 тенге |
Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления
|
28.01.2019
|
часть 2 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск) |
| 92 |
Банк второго уровня |
АО "Шинхан Банк Казахстан" |
11.01.2019 |
190000803000050 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
|
|
ч. 3 ст. 217 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 93 |
Банк второго уровня |
Дочерний Банк Акционерное общество "Хоум Кредит энд Финанс Банк" |
10.01.2019 |
|
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
505 000 тенге |
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
|
09.02.2019
|
часть 3 статьи 208 |
Выполнено |
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан |
Алматинский областной филиал (Талдыкорган) |
| 94 |
коллекторское агентство |
ТОО «Коллекторское агентство «Legal Finance» |
10.01.2019 |
52-14-20/109 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока по уведомлению об изменении места нахождения коллекторского агентства
|
10.02.2019
|
подпунктом 2) пункта 1 статьи 15 |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 95 |
Микрофинансовые организации |
Товарищество с ограниченной ответственностью Микрофинансовая организация «Атырау-Валют» |
09.01.2019 |
54-09-12/20 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Нарушение принципов ведения бухгалтерского учета
|
30.01.2019
|
|
|
Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» |
Атырауский филиал (Атырау) |
| 96 |
Банк второго уровня |
ДБ АО "Сбербанк России" |
09.01.2019 |
195900803000001 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
126,250.00 |
|
03.03.2019
|
часть 2 статьи 210 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 97 |
Банк второго уровня |
ДБ АО "Сбербанк России" |
09.01.2019 |
195900803000002 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
126,250.00 |
|
03.03.2019
|
часть 2 статьи 210 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 98 |
Платежная организация |
ТОО «Allpay (Олпэй)» |
07.01.2019 |
29-2-04/1121 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Непредоставление отчетности
|
|
Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 99 |
Платежная организация |
ТОО «Пейтех» |
04.01.2019 |
29-2-04/9 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Платежная организация не проинформировала Национальный Банк Республики Казахстан об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, на основании которых была проведена учетная регистрация
|
15.01.2019
|
пункт 7 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 100 |
Банк второго уровня |
АО "Шинхан Банк Казахстан" |
04.01.2019 |
190000803000004 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
|
|
ч. 1 ст. 243 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 101 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО «Страховая компания «Freedom Finance Insurance» (прежнее название АО «Страховая компания «Trust Insurance» |
29.12.2018 |
№33-10-02/8273 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
