Объявление

С 1 января 2020 года функционирует Агентство по регулированию и развитию финансового рынка. Новый государственный орган определен правопреемником прав и обязательств Национального Банка в соответствии с передаваемыми функциями и полномочиями.

Официальный сайт Агентства – www.finreg.kz Подробнее здесь.

link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Платежные системы Национальная валюта Статистика
  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Сокращенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 159. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 159

Тип организации Наименование организации/ФИО Дата принятия решения/дела Номер принятия решения/дела Вид взыскания Тип взыскания Наложенное взыскание Существо нарушения Срок исполнения Статья/пункты НПА, Статья КоАП Примечание Тип НПА Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ
1 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ЭРА-Капитал" 23.01.2020 31-06-30/79 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушение п. 40, 49, 54 Правил № 49/несоответствие п. 2 Правил № 47 23.02.2020 п. 40, 49, 54 Правил № 49/п. 2 Правил № 47 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47 Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
2 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «А-курс» 23.01.2020 31-06-30/74 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушения пп.2) п. 11, п. 40 Правил № 49; п. 6, 9 Правил № 47, п.2 ст. 10 Закона ПОД/ФТ 23.02.2020 пп.2) п. 11, п. 40 Правил № 49; п. 6, 9 Правил № 47, п.2 ст. 10 Закона ПОД/ФТ Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК № 49 от 04.04.2019г./Правила автоматизации ведения бухг.учета № 47 от 27.03.2017г./Закон РК "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, пол-х прест.путем, и финанс.террориз Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
3 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Начало" 20.01.2020 31-06-30/60 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушение пп.2) п. 11, п. 49, п. 54 Правил № 49/Несоблюдение требований пункта 2 Правил № 47 20.02.2020 пп.2) п. 11, п. 49, п. 54 Правил № 49/п. 2 Правил № 47 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47 Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
4 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ДОС БМК" 20.01.2020 Дело № 3-12296-19 от 23.12.2019г. Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 378750 тенге воспрепятствование должностным лицам органов государственного контроля и надзора в выполнении ими служебных обязанностей в соответствии с их компетенцией, выразившееся в отказе от предоставления необходимых документов и иных сведений часть 1 статьи 462 КоАП Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
5 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Арсенал-Exchange" 17.01.2020 25-10-18/152 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49 25.01.2020 подпункт 2) пункта 11, пункт 49 и пункт 54 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49. по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Алматинский городской филиал (Алматы)
6 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «БАЯНАС ТАБЫС» 14.01.2020 31-06-30/30 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой 13.02.2020 пункты 49, 54 Правил № 49 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
7 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "I.P.O." 14.01.2020 64-07-22/68 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования Недостоверная отчетность за 2 и 3 квартал 2019г. пункта 4-1 Постановления №178 от 24.09.2014г. по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности Центральный филиал (Астана)
8 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «Бастау-Валют-NA» 14.01.2020 64-07-22/67 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования недостоверная отчетность по форме 11-1 к Постановлению №178 пункта 4-1 Постановления №178 от 24.09.2014г. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г. Центральный филиал (Астана)
9 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «НАВИГАТОР КТ» 14.01.2020 64-07-22/69 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности в части несоответствия размера уставного капитала; на момент проверки в доступном для обозрения клиентами месте не была размещена копия лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на казахском и русском языках и копия действительного приложения к действительной лицензии (в доступном для обозрения клиентами месте была размещена лицензия и приложение к действительной лицензии, выданные до переоформления, в связи переименованием города Астана в город Нур-Султан);: в обменном пункте отсутствовала копия правил внутреннего контроля ТОО «НАВИГАТОР КТ»;распоряжение на установление курсов №1 от 14.11.2019г. не было утверждено уполномоченным лицом.в части представления недостоверной отчетности п. 8, пп.1) и 2) п. 39, пп.4) п.40, п.42 Постановления Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой" // Постановление Правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. Центральный филиал (Астана)
10 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ҚАЗЫНА" 13.01.2020 64-07-18/57 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования Предоставление недостоверной отчетности Предоставление недостоверной, а равно неполной отчетности, согласно по форме Приложения 11-1 к постановлению Правления НБРК от 24.09.2014 г. № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления» Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г. Центральный филиал (Астана)
11 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Обменный пункт - Астана 2012" 13.01.2020 64-07-18/58 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования недостоверная отчетность пункта 4-1 Постановления №178 от 24.09.2014г. Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г. Центральный филиал (Астана)
12 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Алтын Жайык" 10.01.2020 б/н Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 212080 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности часть 1 статьи 464 Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
13 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «БАЯНАС ТАБЫС» 10.01.2020 б/н Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 212080 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности часть 1 статьи 464 Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
14 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой Товарищество с ограниченной ответственностью "Медина и А" 10.01.2020 51-30-23/24 Санкции и иные административные взыскания Приостановление лицензии нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности 08.02.2020 часть 1 статьи 464 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Актюбинский филиал (Актобе)
15 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Махаббат-Жұлдыз" 09.01.2020 б/н Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 212080 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности часть 1 статьи 464 Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
16 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "МИЛЛИОРДЕР" 06.01.2020 38-03-42/21 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока предоставления сведений 24.01.2020 часть 1 статьи 214 Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49 Шымкентский филиал (Шымкент)
17 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Сергал" 06.01.2020 195500803000017 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388 850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности 05.02.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
18 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Сергал" 06.01.2020 195500803000018 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388 850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности 05.02.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
19 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Сергал" 06.01.2020 195500803000019 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388 850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности 05.02.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
20 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Сергал" 06.01.2020 195500803000020 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388 850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности 05.02.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
21 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Сергал" 06.01.2020 195500803000021 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388 850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности 05.02.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
22 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Сергал" 06.01.2020 195500803000022 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388 850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности 05.02.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
23 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Сергал" 06.01.2020 195500803000023 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388 850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности 05.02.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
24 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «ЭКО-Финанс» 31.12.2019 52-14-19/5486 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК 03.02.2020 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
25 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «АДИЛЕТ-ҚАЗЫНА» 31.12.2019 65-40-10/2272 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Со стороны Агентства было допущено нарушение требований подпункта 5 пункта 5 статьи 5 Закона в части оказания давление путем угроз. 20.01.2020 подпункт 5) пункт 5 статья 5 Закона о коллекторской деятельности Закон о коллекторской деятельности Шымкентский филиал (Шымкент)
26 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 30.12.2019 197500803000544 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 500 000 тенге Правонарушение, выразившеея в несвоевременном исполнении банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременный отказ в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом "О платежах и платежных системах" 30.12.2019 Часть 1 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Алматинский городской филиал (Алматы)
27 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 27.12.2019 197500803000539 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 499 738 тенге за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах». 05.02.2020 часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Алматинский городской филиал (Алматы)
28 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 27.12.2019 197500803000542 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 465 000 тенге за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах». 05.02.2020 часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Алматинский городской филиал (Алматы)
29 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 27.12.2019 197500803000540 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 499 737 тенге за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах». 05.02.2020 часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Алматинский городской филиал (Алматы)
30 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 27.12.2019 197500803000541 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 500 000 тенге за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах». 05.02.2020 часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Алматинский городской филиал (Алматы)
31 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 27.12.2019 13-2-10/2471 Меры надзорного реагирования Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 декабря 2019 года. 10.01.2020 В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Центральный аппарат (Алматы)
32 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 27.12.2019 13-2-10/2472 Меры надзорного реагирования Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) За нарушение минимальных резервных требований 08.01.2020 В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан по выполнению нормативов минимальных резервных требований Центральный аппарат (Алматы)
33 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 27.12.2019 13-2-10/2473 Меры надзорного реагирования Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 декабря 2019 года. 10.01.2020 В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Центральный аппарат (Алматы)
34 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 27.12.2019 13-2-10/2474 Меры надзорного реагирования Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) За нарушение минимальных резервных требований 08.01.2020 В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан по выполнению нормативов минимальных резервных требований Центральный аппарат (Алматы)
35 Эмитент АО "Алатау Жарык Компаниясы" 26.12.2019 40-4-17/1842 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
36 Эмитент ТОО "Специальная Финансовая Компания "DC" 26.12.2019 40-4-17/1842 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
37 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Церера» 26.12.2019 65-40-10/2238 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Со стороны КА было допущено нарушения требований подпункта 14 пункта 1 статьи 15 Закона в части непредоставления аудиоматериалов. 31.12.2019 подпункт 14) пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности Закон о коллекторской деятельности Шымкентский филиал (Шымкент)
38 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 26.12.2019 190000803000970 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757 500 теңге Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента покрытия ликвидности часть 4 статьи 213 КоАП Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Центральный аппарат (Алматы)
39 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 26.12.2019 190000803000971 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757 500 теңге Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента ликвидности К4 часть 4 статьи 213 КоАП Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Центральный аппарат (Алматы)
40 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 26.12.2019 190000803000972 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757 500 теңге Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента ликвидности К4-1 часть 4 статьи 213 КоАП Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Центральный аппарат (Алматы)
41 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 26.12.2019 190000803000973 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757 500 теңге Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента валютной ликвидности К4-4 часть 4 статьи 213 КоАП Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Центральный аппарат (Алматы)
42 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 26.12.2019 190000803000974 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757 500 теңге Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента ликвидности К4 часть 4 статьи 213 КоАП Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Центральный аппарат (Алматы)
43 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 26.12.2019 190000803000975 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757 500 теңге Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента покрытия ликвидности часть 4 статьи 213 КоАП Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Центральный аппарат (Алматы)
44 Банк второго уровня АО "Народный сберегательный банк Казахстана" 26.12.2019 197100803000183 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Проведение уполномоченными банками платежей и переводов денег по валютным операциям без представления валютного договора (оригинала или его копии), в предусмотренных случаях регистрационного свидетельства часть 1 статьи 210 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный филиал (Астана)
45 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 25.12.2019 197500803000533 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 505 000 тенге за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах». 03.02.2020 часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Алматинский городской филиал (Алматы)
46 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «Finbox» 25.12.2019 197500803000530 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 126250 раскрытие тайны предоставления микрокредита 02.02.2020 п.1, 2 и 3 ст. 21 - тайна предоставления микрокредита Закон "О микрофинансовых организациях" Алматинский городской филиал (Алматы)
47 Страховые брокеры ТОО "Марш (страховые брокеры)" 24.12.2019 № 190000803000977 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 479 750 тг Невыполнение, несвоевременное выполнение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, юридическими лицами, входящими в состав страховой группы, актуарием, единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем, крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, субъектом рынка ценных бумаг, специальной финансовой компанией, исламской специальной финансовой компанией, инвестиционным фондом, микрофинансовыми организациями обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия часть 2 статьи 227 по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета Центральный аппарат (Алматы)
48 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "СОЦИАЛЬНО-ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКАЯ КОРПОРАЦИЯ "АЛМАТЫ" 24.12.2019 40-4-17/1822 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
49 Банк второго уровня ДБ АО "Сбербанк России" 24.12.2019 51-40-24/1317 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования Не сохранение на текущем счете прожиточного минимума при исполнении платежных требований нарушение подпункта 1) пункта 2 статьи 36 Закона о банках Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Актюбинский филиал (Актобе)
50 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АФ ИПОТЕКА" 23.12.2019 40-4-17/1807 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" подпункт 8) пункта 2 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
51 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «Алтын Пайда» 23.12.2019 59-8-31/1775 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Несвоевременное представление информации в АО "Государственное кредитное бюро", нарушение требований Инструкции по ведению бухгалтерского учета и Типового плана счетов Пункт 2 статьи 4 Закона о микрофинансовых организациях, подпункта 8 пункта 2 статьи 19 Закона о кредитных бюро. Нарушение пунктов 59, 60, 70, 71 Инструкции по ведению бухгалтерского учета по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Костанайский филиал (Костанай)
52 Эмитент АО "Международный аэропорт Актобе" 20.12.2019 40-4-17/1805 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 3) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
53 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Жұлдыз Қазына Валют" 20.12.2019 197900803000058 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой часть 7 статьи 218 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 Шымкентский филиал (Шымкент)
54 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "М-Тенге" 19.12.2019 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования 1. Пунктов 33, 34, 41, 49, 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49. 2. Пункта 2 статьи 10, пунктов 2 и 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 3. Пунктов 2, 3 Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484. 4. Нормы Требования № 518, в части проведения идентификации, надлежащей проверки физического лица, а также фиксирование необходимых сведений о нём в досье клиента при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте более 500 000,00 тенге. 5. Норм Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, которые утверждены приказом директора Товарищества от 18.04.2016г. № П-3-1 (далее – ПВК), в том числе подпункта 8) пункта 8 ПВК. Пункт 35) статьи 8, пункт 2 статьи 61 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», статьями 45-1, 45-2 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 2 и подпунктом 1) пункта 3 Правил применения мер надзорного регирования № 272, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
55 Банк второго уровня АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане 19.12.2019 №190000803000976 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 883750 тг Невыполнение, несвоевременное выполнение банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, организациями, входящими в состав банковского конгломерата, Банком Развития Казахстана, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия часть 1 статьи 227 по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета Центральный аппарат (Алматы)
56 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Феномен» 18.12.2019 65-40-10/2158 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока предоставления сведений 30.12.2019 подпункт 18) пункта 1 статьи 15 Исполнено Закон о коллекторской деятельности Шымкентский филиал (Шымкент)
57 Банк второго уровня АО "Народный сберегательный банк Казахстана" 18.12.2019 51-40-24/1297 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования Не сохранение на текущем счете прожиточного минимума при исполнении платежных требований нарушение подпункта 1) пункта 2 статьи 36 Закона о банках Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Актюбинский филиал (Актобе)
58 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ТЕДР" 18.12.2019 57-06-30/1517 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета 13.01.2020 пункты 6,9 Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47) Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
59 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ТРАС" 18.12.2019 57-06-30/1512 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета 13.01.2020 пункты 6,9 Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47) Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
60 Эмитент АО "Научно-исследовательский и проектный институт нефти и газа" 18.12.2019 №40-4-17/1772 Ограниченные меры воздействия письменное предписание несоответствие внутреннего документа Общества требованиям законодательства Республики Казахстан 28.02.2020 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
61 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Алтын Батыс" 18.12.2019 57-06-30/1516 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несоблюдение требований пункта 2 Правил № 47//недостоверный отчет за 3 квартал 2019 года по Приложению 11-1 к Правилам № 178//недостоверный отчет за сентябрь 2019 года по Приложению № 13 к Правилам № 49 13.01.2020 п. 2 Правил № 47//Приложение 11-1 Правил № 178//п.63 Правил № 49 Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г. Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
62 Эмитент АО "Завод имени С. М. Кирова" 18.12.2019 40-4-17/1775 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
63 Эмитент АО "Научный центр педиатрии и детской хирургии" 13.12.2019 40-4-17/1762 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" подпункт 8) пункта 2 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
64 Эмитент АО "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT" 13.12.2019 40-4-17/1763 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" подпункт 8) пункта 2 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
65 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Мын-булак" 13.12.2019 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования не обеспечено предоставление достоверного отчета за 3 квартал 2019 года по Приложению 11-1, утвержденному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 № 178 Подпункт 35) статьи 8 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», статья 45-2 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
66 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «АйТим» 13.12.2019 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования не обеспечено предоставление достоверного отчета за 3 квартал 2019 года по Приложению 11-1, утвержденному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 № 178 Подпункт 35) статьи 8 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», статья 45-2 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
67 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «Мукан» 13.12.2019 52-10-35/5285 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49; не соблюдение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при проведении операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в обменных пунктах. 23.12.2019 подпункт 1), 2) и 3) пункта 40 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; пункт 42 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; пункт 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; статья 5 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г. по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Алматинский городской филиал (Алматы)
68 Банк второго уровня ДБ АО "Сбербанк России" 13.12.2019 195500803000028 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан часть 1 статьи 210 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Павлодарский филиал (Павлодар)
69 Банк второго уровня АО "Банк ЦентрКредит" 13.12.2019 190000803000968 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение часть 1 статьи 210 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
70 Банк второго уровня АО "Банк ЦентрКредит" 13.12.2019 190000803000969 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение часть 1 статьи 210 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
71 Управляющие инвестиционным портфелем АО «CAIFC INVESTMENT GROUP» 13.12.2019 № 190000803000967 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 479 750 тг Невыполнение, несвоевременное выполнение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, юридическими лицами, входящими в состав страховой группы, актуарием, единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем, крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, субъектом рынка ценных бумаг, специальной финансовой компанией, исламской специальной финансовой компанией, инвестиционным фондом, микрофинансовыми организациями обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия часть 2 статьи 227 по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета Центральный аппарат (Алматы)
72 Банк второго уровня АО "Народный сберегательный банк Казахстана" 12.12.2019 51-40-24/1283 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования Не обеспечение работа камеры, позволяющей зафиксировать лицо держателя платежной карточки Правила выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 205 Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 205 «Об утверждении Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казах Актюбинский филиал (Актобе)
73 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ЛИКА" 12.12.2019 191900803000055 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 274950 За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности ч.4 ст. 239 по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
74 Эмитент ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) 12.12.2019 №40-4-17/1733 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение несвоевременное размещение информации о погашении облигаций пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
75 Эмитент АО "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" 12.12.2019 №40-4-17/1722 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение несвоевременное размещение решения единственного акционера пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
76 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Обмен валюты "Капиталист" 12.12.2019 195500803000024 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности 23.01.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
77 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Обмен валюты "Капиталист" 12.12.2019 195500803000025 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности. 23.01.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
78 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Обмен валюты "Капиталист" 12.12.2019 195500803000026 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности. 23.01.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
79 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой Товарищество с ограниченной ответственностью "Обменный пункт "РВ" 11.12.2019 52-10-35/5265 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой 20.01.2020 пункт 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; статья 5 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г. по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Алматинский городской филиал (Алматы)
80 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Астана Exchange" 11.12.2019 52-10-35/5269 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49; Не соблюдение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при проведении операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в обменных пунктах; Не достоверное представление в филиал сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах уполномоченной организации. 20.12.2019 подпункт 6) и 7) пункта 39 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; пункт 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; статья 5 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г.; недостоверность предоставления отчета «О структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой». по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Алматинский городской филиал (Алматы)
81 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «Sweet Money» 11.12.2019 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования - пункта 33 Правил № 49, в части необеспечения выполнения требований к помещению, оборудованию, персоналу обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта), установленных пунктом 11 Правил № 49 пункт 33 Правил № 49 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
82 Микрофинансовые организации ТОО «Microfinance Organization Fast Cash (Микрофинансовая организация Фаст Кэш)» 11.12.2019 52-14-19/5268 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Условия типового договора не соответствуют Перечню, утвержденному Постановлением Правления №264 25.12.2019 Статья 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» Закон "О микрофинансовых организациях" Алматинский городской филиал (Алматы)
83 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Тараз" 11.12.2019 №56-9-18/1383 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение значений коэффициентов k1 и k3 20.12.2019 пункты 5 и 12 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методики их расчетов Исполнено письмом №72 от 19.12.2019г. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов, к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 июля 2017 года № 148 Жамбылский филиал (Тараз)
84 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Болашақ и К" 11.12.2019 193500803/000063 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 202 000,00 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности 1-464 несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 Карагандинский филиал (Караганда)
85 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Султан и К" 11.12.2019 193100803000029 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц. Часть 1 статьи 243 Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой. по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Жамбылский филиал (Тараз)
86 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 10.12.2019 191500803000011-191500803000019 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 2179185 за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах». часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Актюбинский филиал (Актобе)
87 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ЛИКА" 10.12.2019 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности, нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой 20.12.2019 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
88 Эмитент АО "Международный научно-производственный холдинг "Фитохимия" 10.12.2019 №40-4-17/1712 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Несвоевременное размещение информации о решении, принятом советом директоров пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
89 Эмитент АО "Петровское" 10.12.2019 40-4-17/1702 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 25.12.2019 пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
90 Эмитент АО "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" 10.12.2019 №40-4-17/1703 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение несвоевременное размещение информации о решениях, принятых единственным акционером Общества пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
91 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ГЕРМЕС обмен валют" 10.12.2019 195500803000015 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 388850 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности 23.01.2020 часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Павлодарский филиал (Павлодар)
92 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Обменный пункт "Иссык" 09.12.2019 53-07-17/1632 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
93 Эмитент АО "EXPLORATION PRODUCTION АЛМЭКС" 09.12.2019 40-4-17/1697 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 2) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
94 Эмитент Государственный центр поддержки национального кино 09.12.2019 40-4-17/1696 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 2) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
95 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Фаэтон" 09.12.2019 56-3-15/1370СК Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете пункты 33, 34, 49 Постановления Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой", пункт 53 Постановления Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан" // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»// Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. Жамбылский филиал (Тараз)
96 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Ир-Макси" 09.12.2019 56-3-15/1371СК Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете пункты 49, 63 Постановления Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой", пункты 40, 52 Постановления Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан" // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»// Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. Жамбылский филиал (Тараз)
97 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Евро-Тараз" 09.12.2019 56-3-15/1369СК Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования Нарушение валютного законодательства пункт 49 Постановления Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой" // Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. Жамбылский филиал (Тараз)
98 Эмитент АО "БИЛД ИНВЕСТМЕНТС ГРУПП" 09.12.2019 40-4-17/1699 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" несвоевременное размещение информации о решении, принятом единственным акционером по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
99 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация Аксай» 09.12.2019 №57-07-11/1470 Ограниченные меры воздействия письменное предписание По результатам инспекторской проверки 25.12.2019 "Нарушение пункта 4 статьи 3, пункта 6 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях», Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 года, Типового плана счетов №79, внутренних нормативных документов МФО. " по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
100 Страховые (перестраховочные) организации АО "Зерновая страховая компания" 09.12.2019 № 190000803000965 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 479 750 тг Невыполнение, несвоевременное выполнение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, юридическими лицами, входящими в состав страховой группы, актуарием, единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем, крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, субъектом рынка ценных бумаг, специальной финансовой компанией, исламской специальной финансовой компанией, инвестиционным фондом, микрофинансовыми организациями обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия часть 2 статьи 227 по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета Центральный аппарат (Алматы)
101 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Галант-Тараз-Люкс" 06.12.2019 56-3-15/1362СК Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете пункты 33, 34, 49 Постановления Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой" // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»// Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. Жамбылский филиал (Тараз)

страница 1 из 159.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 159
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail для взаимодействия со СМИ: press@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2020