link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Сокращенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 151. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 151

Тип организации Наименование организации/ФИО Дата принятия решения/дела Номер принятия решения/дела Вид взыскания Тип взыскания Наложенное взыскание Существо нарушения Срок исполнения Статья/пункты НПА, Статья КоАП Примечание Тип НПА Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ
1 Эмитент АО «Приборостроительный завод «Омега» 14.02.2019 33-10-02/755 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК 27.03.2019 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
2 Эмитент АО "КазТрансГаз Аймақ" 14.02.2019 33-10-02/758 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
3 Эмитент АО "Международная универсальная товарная биржа Шыгыс" 14.02.2019 №33-11-19/760 Ограниченные меры воздействия письменное предписание неразмещение решения единственного акционера на интернет-ресурсе ДФО 20.03.2019 нарушение пункта 2 статьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
4 Эмитент АО "Международная универсальная товарная биржа Шыгыс" 14.02.2019 №33-11-19/759 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока представления документов на регистрацию изменений в проспект выпуска акций 20.03.2019 нарушение пункта 2 статьи 9 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
5 Платежная организация ТОО «AltynPay (АлтынПэй)» 13.02.2019 29-2-04/164 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несвоевременное предоставление отчетности 25.02.2019 пункты 7, 13 и 21 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Центральный аппарат (Алматы)
6 Платежная организация ТОО «KHAN Group» 13.02.2019 29-2-04/165 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несвоевременное предоставление отчетности 25.02.2019 пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Центральный аппарат (Алматы)
7 Платежная организация ТОО «WOOPPAY (ВУППЭЙ)» 13.02.2019 29-2-04/166 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несвоевременное предоставление отчетности 25.02.2019 пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Центральный аппарат (Алматы)
8 Платежная организация ТОО «Smart Pay» 13.02.2019 29-2-04/167 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несвоевременное предоставление отчетности 25.02.2019 пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Центральный аппарат (Алматы)
9 Платежная организация ТОО «Центр Интернет платежей» 13.02.2019 29-2-04/168 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несвоевременное предоставление отчетности 25.02.2019 пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Центральный аппарат (Алматы)
10 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Коммеск-Өмір" 13.02.2019 №33-10-02/744 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п.п. 2 и 5 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
11 Эмитент АО "Таразэнергоцентр" 13.02.2019 33-10-02/737 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
12 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "БАГС валюта" 13.02.2019 191500803000001 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой Часть 1 статьи 243 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Актюбинский филиал (Актобе)
13 Эмитент АО "СМУ Шымкентгазмонтаж" 12.02.2019 №33-11-19/706 Ограниченные меры воздействия письменное предписание неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2019г. 11.03.2019 нарушение подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона РК о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
14 Эмитент АО "БТА Банк" 12.02.2019 33-10-02/716 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Непредоставление запрашиваемой информации 28.02.2019 Закон РК "Об акционерных обществах" Центральный аппарат (Алматы)
15 Эмитент АО "Казахстан Кагазы" 12.02.2019 33-11-19/705 Ограниченные меры воздействия письменное предписание неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2019г. 07.03.2019 подпункт 3) пункта 2 атстьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
16 Эмитент АО "Семей инжиниринг" 12.02.2019 33-10-02/709 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
17 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «365 Тенге» 11.02.2019 52-14-19/651 Ограниченные меры воздействия письменное предписание не соблюдаются требования уполномоченного органа в части минимального размера собственного капитала 04.03.2019 пункт 4 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методики их расчетов нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Алматинский городской филиал (Алматы)
18 Эмитент АО "Цеснабанк" 08.02.2019 №33-11-19/647 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока предоставления сведений 01.03.2019 нарушение пункта 3 статьи 18-2 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
19 Эмитент АО "Адиль" 07.02.2019 33-10-02/618 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК 15.03.2019 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
20 Эмитент АО "Проектный институт "ПромЭнерго" 07.02.2019 33-10-02/619 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК 15.03.2019 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
21 Эмитент АО "АСТАНАГАЗ КМГ" 07.02.2019 33-10-02/616 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК 15.03.2019 Исполнено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
22 Эмитент АО "КОМБИНАТ ХЛЕБОПРОДУКТОВ "АҚ ҚАЙНАР" 07.02.2019 33-10-02/617 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
23 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "1 Кредит" 06.02.2019 52-14-19/585 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК 04.03.2019 - подпункт 3 пункта 6 постановления Правления Национального Банка РК «Об определении перечня обязательных условий договора о предоставлении микрокредита» №264 от 29 октября 2018 года; - подпункт 4 пункта 2 статьи 7 Закона РК «О микрофинансовых организациях» от 26 ноября 2012 года №56-V; - пункт 4 статьи 3 Закона РК «О микрофинансовых организациях» от 26 ноября 2012 года №56-V. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
24 Эмитент АО "Имсталькон" 06.02.2019 33-10-02/568 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
25 Эмитент АО "Национальный инфокоммуникационный Холдинг "Зерде» 06.02.2019 33-10-02/567 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
26 Эмитент АО "Санаторий Мерке" 06.02.2019 33-10-02/569 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
27 Эмитент АО "УШКУЮ" 06.02.2019 №33-10-02/570 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
28 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство Южный корпус» 06.02.2019 56-9-18/176 Ограниченные меры воздействия письменное предписание не осуществления аудиозаписей при взаимодействии с должником 05.03.2019 Нарушение требований подпункта 6) пункта 2 статьи 5 Закона РК « О коллекторской деятельности» Закон о коллекторской деятельности Жамбылский филиал (Тараз)
29 Эмитент НАО "Государственная корпорация "Правительство для граждан" 06.02.2019 33-10-03/584 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
30 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «HeartAsiaCredit» 05.02.2019 52-14-19/577 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК 05.03.2019 подпункты 4), 6) пункта 2, подпункт 11) пункта 3 и несоблюдение типа и размера шрифта, подпункт 4) пункта 4 Дополнительно: в типовых формах выявлено противоречие пункту 2 статьи 10 Закона "О микрофинансовых организациях", согласно которому срок исковой давности по требованию микрофинансовых организаций к заемщикам по ненадлежащему исполнению договоров о предоставлении микрокредитов составляет пять лет. Перечень обязательных условий договора о предоставлении микрокредита, утвержденный постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 264 Алматинский городской филиал (Алматы)
31 Эмитент АО "Аэропорт Усть-Каменогорск" 04.02.2019 33-10-02/535 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
32 Банк второго уровня АО "Шинхан Банк Казахстан" 04.02.2019 №190000803000077-190000803000085 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 3 408 750 Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений часть 3 статьи 208 О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан Центральный аппарат (Алматы)
33 Организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций ТОО "CITEX" 01.02.2019 190000803000065 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 202000 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности часть 1 статьи 464 штраф оплачен 11.02.2019г. по вопросам соблюдения требований лицензирования Центральный аппарат (Алматы)
34 Эмитент АО "Банк "Bank RBK" (прежнее наименование - АО "Казахстанский инновационный коммерческий банк") 01.02.2019 № 33-11-19/505 Ограниченные меры воздействия письменное предписание за нарушение требований п. 2 ст. 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" 21.02.2019 исполнено 13.02.2019г. вход. №5385 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
35 Эмитент АО "Социально-предпринимательская корпорация "Актобе" 01.02.2019 33-11-19/494 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение порядка раскрытия информации 06.03.2019 п. 2 статьи 102 ЗРК о РЦБ Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" Центральный аппарат (Алматы)
36 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансоваяорганизация "Камкор" 31.01.2019 63-11-21/103 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК 01.03.2019 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
37 Страховые (перестраховочные) организации АО "Компания по страхованию жизни "Standard Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Grandes") 31.01.2019 33-4-07/473 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение требований пункта 12 Правил №198 06.02.2019 За нарушение требований законодательства РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
38 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "СОЦИАЛЬНО-ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКАЯ КОРПОРАЦИЯ "Тараз" 31.01.2019 33-10-02/461 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
39 Эмитент АО «Алатау-құс» 31.01.2019 №33-10-02/471 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
40 Эмитент АО "Международный аэропорт Актобе" 31.01.2019 №33-10-02/470 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
41 Эмитент АО "Атамекен-Агро" 31.01.2019 № 33-11-19/462 Ограниченные меры воздействия письменное предписание за нарушение требований п.2 ст. 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" 03.03.2019 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
42 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan") 31.01.2019 ПП НБРК №10 Санкции и иные административные взыскания Лишение лицензии За неоднократное (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановление действия лицензии Подпункт 2) пункта 1 статьи 55 Страховая организация не вправе осуществлять страховую или иную деятельность, обязана прекратить все операции по имеющимся банковским счетам, за исключением операций, перечень которых определяется уполномоченным органом. Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности" Центральный аппарат (Алматы)
43 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «Inkar & A» 30.01.2019 52-14-19/499 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК 28.02.2019 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
44 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Коммеск-Өмір" 30.01.2019 №190000803000062 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1 640 160 тенге Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности часть 4 статья 239 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
45 Платежная организация ТОО «Onay Pay (Онай Пэй)» 29.01.2019 29-2-04/89 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Непредоставление отчетности 07.02.2019 пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Центральный аппарат (Алматы)
46 Платежная организация ТОО «W1 Kazakhstan» 29.01.2019 29-2-04/90 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Непредоставление отчетности 07.02.2019 пункты 7 и 13 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Центральный аппарат (Алматы)
47 Платежная организация ТОО «Финансовые технологии» 29.01.2019 29-2-04/88 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Непредоставление отчетности 07.02.2019 пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Центральный аппарат (Алматы)
48 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "SATOR" 25.01.2019 63-11-21/86 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК 22.02.2019 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
49 Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской АО "Фридом Финанс" 25.01.2019 №№190000803000005-190000803000016 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 7 575 000 тг Административные правонарушения, выразились в совершении сделок в целях манипулирования на рынке ценных бумаг часть 1 статьи 259 КоАП по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
50 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Коммеск-Өмір" 25.01.2019 190000803000041
190000803000042
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 64 574 тенге Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан часть 4 статья 230 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
51 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Коммеск-Өмір" 25.01.2019 190000803000017-190000803000034
190000803000043
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 354 356 тенге Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии часть 5 статья 230 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
52 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Коммеск-Өмір" 25.01.2019 190000803000035-190000803000040 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 46 383 тенге Административное правонарушение выразилось в нарушении страховой (перестраховочной) организацией требований законодательных актов Республики Казахстан, выразившееся в страховании объектов по обязательным видам страхования, не подлежащих страхованию часть 6 статья 230 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
53 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Коммеск-Өмір" 25.01.2019 190000803000044-190000803000049
190000803000051-190000803000053
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 2 272 500 тенге Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности часть 4 статья 239 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
54 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Коммеск-Өмір" 25.01.2019 190000803000054 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 252 500 тенге Административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты часть 1 статья 229 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
55 Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской АО "Фридом Финанс" 24.01.2019 №№33-8-05/360 Меры надзорного реагирования Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) в части неэффективности системы контроля Организации за деятельностью подразделений, осуществляющих функции по заключению сделок пункт 26 Правил №214 от 27.08.2013г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
56 коллекторское агентство ТОО "Коллекторское агентство "Агентство по работе с дебиторами" 24.01.2019 56-9-18/106 Ограниченные меры воздействия письменное предписание не осуществления аудиозаписей при взаимодействии с должником 21.02.2019 Нарушение требований подпункта 6) пункта 2 статьи 5 Закона РК « О коллекторской деятельности» Закон о коллекторской деятельности Жамбылский филиал (Тараз)
57 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "BM Exchange" 24.01.2019 193100803000003 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Жамбылский филиал (Тараз)
58 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «Казкредит» 23.01.2019 197500803000013 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
59 Микрофинансовые организации ТОО «Центрально-Азиатская микрофинансовая организация» 23.01.2019 52-14-19/322 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК 12.02.2019 -пункт 3; подпункт 3) пункта 6 постановления Правления Национального Банка РК «Об определении перечня обязательных условий договора о предоставлении микрокредита» №264 от 29.10.2018г. - пункт 4 статьи 9-1 Закона «О микрофинансовых организациях» от 26 ноября 2012 года №56-V. - статья 15 Закона «О языках в Республике Казахстан» от 11 июля 1997 года №151. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
60 Банк второго уровня ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) 23.01.2019 №13-2-10/131 Ограниченные меры воздействия письменное предписание В связи с неверным расчетом регуляторного собственного капитала 07.02.2019 ст.45-1, 46 Закона о банках Исполнено письмом №11-002/9856 от 07.02.19г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
61 коллекторское агентство Товарищество с ограниченной ответственностью «Коллекторское агентство «Ренессанс » 22.01.2019 65-40-10/153 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение коллекторским агентствам правил осуществления коллекторской деятельности 25.02.2019 подпункт 5) пункт 5 статья 5 Закона о коллекторской деятельности Закон о коллекторской деятельности Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
62 Юридические лица, осуществляющие отдельные виды банковских операций ТОО "ИнкасCity" 22.01.2019 190000802000002 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 202000 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности часть 1 статьи 464 по вопросам соблюдения требований лицензирования Центральный аппарат (Алматы)
63 Банк второго уровня АО "Цеснабанк" 22.01.2019 190000803000076 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение часть 3 статьи 243 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
64 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Новый формат» 22.01.2019 52-14-24/287 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока представления сведений в электронном формате, а также на бумажном носителе 06.02.2019 подпункты 13) и 18) пункта 1 статьи 15 Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
65 коллекторское агентство ТОО «Finance Almaty» Collection agency (Коллекторское агентство «Финанс Алматы») 22.01.2019 52-14-24/288 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока предоставления сведений 06.02.2019 подпункт 18) пункта 1 статьи 15 Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
66 коллекторское агентство ТОО «Ispolnenie.kz» Collection agency (Коллекторское агентство «Исполнение.кз») 22.01.2019 52-14-24/295 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока предоставления сведений 06.02.2019 подпункт 18) пункта 1 статьи 15 Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
67 Банк второго уровня АО ДБ "Альфа-Банк" 21.01.2019 №190000803000003 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 762 760 нарушение требований статьи 36-1 Закона РК о банках часть 6 статьи 213 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
68 коллекторское агентство Товарищество с ограниченной ответственностью «Коллекторское агентство «Ренессанс » 21.01.2019 б/н Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 120250 нарушение коллекторским агентством правил осуществления коллекторской деятельности 28.02.2019 часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" Исполнено Закон о коллекторской деятельности Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
69 Страховые (перестраховочные) организации АО "Компания по страхованию жизни "Nomad Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Астана-Финанс") 18.01.2019 190000803000001 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 2 495 317 Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии 18.03.2019 часть 5 статьи 230 Исполнено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
70 Эмитент АО "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT" 18.01.2019 33-11-19/252 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг 22.02.2019 пункт 2 статьи 9 ЗРК о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
71 Эмитент АО "Kagazy Investments" 18.01.2019 33-11-19/247 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг 22.02.2019 пункт 2 статьи 9 ЗРК о РЦБ Исполнено 14.02.2019г. (вх. №5493) по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
72 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Досудебное взыскание долгов» 18.01.2019 52-14-20/253 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока по уведомлению об изменении места нахождения коллекторского агентства 18.02.2019 подпунктом 2) пункта 1 статьи 15 Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
73 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «М.Б.А. Финансы» 18.01.2019 52-14-20/258 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока по уведомлению об изменении сведений руководящих работников коллекторского агентства 18.02.2019 подпункт 13) пункта 1 статьи 15 Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности" от 6 мая 2017 года № 62-VI Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
74 коллекторское агентство ТОО "Коллекторское агентство "Азия Плюс" 18.01.2019 58-12-10/137 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение несвоевременное предоставление Сведений 18.01.2019 Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль утвержденных ПП НБ РК № 121 от 30.06.2017г. Закон о коллекторской деятельности Карагандинский филиал (Караганда)
75 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское Агентство «Прогресс» 17.01.2019 52-14-24/224 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока предоставления сведений 31.01.2019 подпункт 18) пункта 1 статьи 15 Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
76 Эмитент АО "Мангистауская распределительная электросетевая компания" 17.01.2019 33-11-19/234 Ограниченные меры воздействия письменное предписание непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг 17.02.2019 п. 2 статьи 9 ЗРК о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
77 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «Кредит - регион» 17.01.2019 58-12-10/122 Ограниченные меры воздействия письменное предписание По результатам инспекторской проверки 01.02.2019 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. исполнено письмом № 2 от 30.01.2019 по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Карагандинский филиал (Караганда)
78 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Debitum» 17.01.2019 58-12-10/116 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение несвоевременное предоставление Сведений 16.01.2019 Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль утвержденных ПП НБ РК № 121 от 30.06.2017г. Закон о коллекторской деятельности Карагандинский филиал (Караганда)
79 Эмитент АО "АҚ-БУЛАҚ" 17.01.2019 №33-10-02/233 Ограниченные меры воздействия письменное предписание за нарушение требований пункта 3 статьи 12-1 Закона "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" 20.02.2019 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
80 Банк второго уровня АО ДБ "Банк Китая в Казахстане" 17.01.2019 №190000803000064 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
81 Эмитент АО "Управляющая инвестиционная компания "Арқа" 16.01.2019 №33-11-19/217 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг 18.02.2019 п.2 ст. 9 ЗРК о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
82 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Мост" 15.01.2019 193100803000002 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 202 000 тенге нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности часть 1 статьи 464 оплачено 18.01.2019 по вопросам соблюдения требований лицензирования Жамбылский филиал (Тараз)
83 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «СЕНИМ-VMY» 14.01.2019 52-14-24/175 Ограниченные меры воздействия письменное предписание По результатам инспекторской проверки 31.01.2019 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
84 коллекторское агентство Товарищество с ограниченной ответственностью "Коллекторское агентство по взысканию долгов "Нур комитет" 11.01.2019 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение предоставление недостоверной отчетности по приложению 2 к ПП НБРК от 30.06.2017г. №112 часть 4 статьи 211-1 КоАП по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
85 коллекторское агентство Товарищество с ограниченной ответственностью "Коллекторское агентство по взысканию долгов "Нур комитет" 11.01.2019 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение предоставление недостоверной отчетности по приложению 5 к ПП НБРК от 30.06.2017г. №112 часть 4 статьи 211-1 КоАП по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
86 Эмитент АО "БТА Банк" 11.01.2019 180000803001557 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 601250 Невыполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия 18.03.2019 ч. 3 ст. 227 штраф оплачен по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
87 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Фирма Азамат" 11.01.2019 610925/25 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности пункт 2 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» статьи 6 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Мангистауский филиал (Актау)
88 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Алина-М" 11.01.2019 186300803000082 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 370 370 тенге Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования информации клиентов, полученной в процессе своей деятельности и надлежащей проверки клиентов 28.01.2019 часть 1 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
89 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Алина-М" 11.01.2019 186300803000083 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 370 370 тенге Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования информации клиентов, полученной в процессе своей деятельности и надлежащей проверки клиентов 28.01.2019 часть 1 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
90 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Алина-М" 11.01.2019 186300803000086 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 370 370 тенге Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования информации клиентов, полученной в процессе своей деятельности и надлежащей проверки клиентов 28.01.2019 часть 1 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
91 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Алина-М" 11.01.2019 186300803000093 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 420 880 тенге Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления 28.01.2019 часть 2 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
92 Банк второго уровня АО "Шинхан Банк Казахстан" 11.01.2019 190000803000050 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение ч. 3 ст. 217 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
93 Банк второго уровня Дочерний Банк Акционерное общество "Хоум Кредит энд Финанс Банк" 10.01.2019 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 505 000 тенге Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений 09.02.2019 часть 3 статьи 208 Выполнено О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
94 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Legal Finance» 10.01.2019 52-14-20/109 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока по уведомлению об изменении места нахождения коллекторского агентства 10.02.2019 подпунктом 2) пункта 1 статьи 15 Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
95 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью Микрофинансовая организация «Атырау-Валют» 09.01.2019 54-09-12/20 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушение принципов ведения бухгалтерского учета 30.01.2019 Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Атырауский филиал (Атырау)
96 Банк второго уровня ДБ АО "Сбербанк России" 09.01.2019 195900803000001 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 126,250.00 03.03.2019 часть 2 статьи 210 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
97 Банк второго уровня ДБ АО "Сбербанк России" 09.01.2019 195900803000002 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 126,250.00 03.03.2019 часть 2 статьи 210 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
98 Платежная организация ТОО «Allpay (Олпэй)» 07.01.2019 29-2-04/1121 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Непредоставление отчетности Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Центральный аппарат (Алматы)
99 Платежная организация ТОО «Пейтех» 04.01.2019 29-2-04/9 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Платежная организация не проинформировала Национальный Банк Республики Казахстан об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, на основании которых была проведена учетная регистрация 15.01.2019 пункт 7 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Центральный аппарат (Алматы)
100 Банк второго уровня АО "Шинхан Банк Казахстан" 04.01.2019 190000803000004 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение ч. 1 ст. 243 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
101 Страховые (перестраховочные) организации АО «Страховая компания «Freedom Finance Insurance» (прежнее название АО «Страховая компания «Trust Insurance» 29.12.2018 №33-10-02/8273 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)

страница 1 из 151.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 151
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018