| 1 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "ЭРА-Капитал" |
23.01.2020 |
31-06-30/79 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Нарушение п. 40, 49, 54 Правил № 49/несоответствие п. 2 Правил № 47
|
23.02.2020
|
п. 40, 49, 54 Правил № 49/п. 2 Правил № 47 |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47 |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 2 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО «А-курс» |
23.01.2020 |
31-06-30/74 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Нарушения пп.2) п. 11, п. 40 Правил № 49; п. 6, 9 Правил № 47, п.2 ст. 10 Закона ПОД/ФТ
|
23.02.2020
|
пп.2) п. 11, п. 40 Правил № 49; п. 6, 9 Правил № 47, п.2 ст. 10 Закона ПОД/ФТ |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК № 49 от 04.04.2019г./Правила автоматизации ведения бухг.учета № 47 от 27.03.2017г./Закон РК "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, пол-х прест.путем, и финанс.террориз |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 3 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Начало" |
20.01.2020 |
31-06-30/60 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Нарушение пп.2) п. 11, п. 49, п. 54 Правил № 49/Несоблюдение требований пункта 2 Правил № 47
|
20.02.2020
|
пп.2) п. 11, п. 49, п. 54 Правил № 49/п. 2 Правил № 47 |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утв. ПП НБ РК от 04.04.2019г. № 49/Правила автоматизации бух. учета, утв. ПП НБ РК от 27.03.2017г. № 47 |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 4 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "ДОС БМК" |
20.01.2020 |
Дело № 3-12296-19 от 23.12.2019г. |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
378750 тенге |
воспрепятствование должностным лицам органов государственного контроля и надзора в выполнении ими служебных обязанностей в соответствии с их компетенцией, выразившееся в отказе от предоставления необходимых документов и иных сведений
|
|
часть 1 статьи 462 КоАП |
|
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" |
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск) |
| 5 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Арсенал-Exchange" |
17.01.2020 |
25-10-18/152 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49
|
25.01.2020
|
подпункт 2) пункта 11, пункт 49 и пункт 54 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года №49. |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 6 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО «БАЯНАС ТАБЫС» |
14.01.2020 |
31-06-30/30 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
|
13.02.2020
|
пункты 49, 54 Правил № 49 |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 7 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "I.P.O." |
14.01.2020 |
64-07-22/68 |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
Недостоверная отчетность за 2 и 3 квартал 2019г.
|
|
пункта 4-1 Постановления №178 от 24.09.2014г. |
|
по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности |
Центральный филиал (Астана) |
| 8 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО «Бастау-Валют-NA» |
14.01.2020 |
64-07-22/67 |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
недостоверная отчетность по форме 11-1 к Постановлению №178
|
|
пункта 4-1 Постановления №178 от 24.09.2014г. |
|
Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г. |
Центральный филиал (Астана) |
| 9 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО «НАВИГАТОР КТ» |
14.01.2020 |
64-07-22/69 |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности в части несоответствия размера уставного капитала; на момент проверки в доступном для обозрения клиентами месте не была размещена копия лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на казахском и русском языках и копия действительного приложения к действительной лицензии (в доступном для обозрения клиентами месте была размещена лицензия и приложение к действительной лицензии, выданные до переоформления, в связи переименованием города Астана в город Нур-Султан);: в обменном пункте отсутствовала копия правил внутреннего контроля ТОО «НАВИГАТОР КТ»;распоряжение на установление курсов №1 от 14.11.2019г. не было утверждено уполномоченным лицом.в части представления недостоверной отчетности
|
|
п. 8, пп.1) и 2) п. 39, пп.4) п.40, п.42 Постановления Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой" // Постановление Правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г. |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. |
Центральный филиал (Астана) |
| 10 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "ҚАЗЫНА" |
13.01.2020 |
64-07-18/57 |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
Предоставление недостоверной отчетности
|
|
Предоставление недостоверной, а равно неполной отчетности, согласно по форме Приложения 11-1 к постановлению Правления НБРК от 24.09.2014 г. № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления» |
|
Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г. |
Центральный филиал (Астана) |
| 11 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Обменный пункт - Астана 2012" |
13.01.2020 |
64-07-18/58 |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
недостоверная отчетность
|
|
пункта 4-1 Постановления №178 от 24.09.2014г. |
|
Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г. |
Центральный филиал (Астана) |
| 12 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Алтын Жайык" |
10.01.2020 |
б/н |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
212080 |
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
|
|
часть 1 статьи 464 |
Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49 |
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 13 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО «БАЯНАС ТАБЫС» |
10.01.2020 |
б/н |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
212080 |
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
|
|
часть 1 статьи 464 |
Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49 |
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 14 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
Товарищество с ограниченной ответственностью "Медина и А" |
10.01.2020 |
51-30-23/24 |
Санкции и иные административные взыскания |
Приостановление лицензии |
|
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
|
08.02.2020
|
часть 1 статьи 464 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Актюбинский филиал (Актобе) |
| 15 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Махаббат-Жұлдыз" |
09.01.2020 |
б/н |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
212080 |
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
|
|
часть 1 статьи 464 |
Нарушение пп.2) п.11 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК от 04.04.2019г. № 49 |
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 16 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "МИЛЛИОРДЕР" |
06.01.2020 |
38-03-42/21 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока предоставления сведений
|
24.01.2020
|
часть 1 статьи 214 |
|
Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49 |
Шымкентский филиал (Шымкент) |
| 17 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Сергал" |
06.01.2020 |
195500803000017 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388 850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
|
05.02.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 18 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Сергал" |
06.01.2020 |
195500803000018 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388 850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
|
05.02.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 19 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Сергал" |
06.01.2020 |
195500803000019 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388 850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
|
05.02.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 20 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Сергал" |
06.01.2020 |
195500803000020 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388 850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
|
05.02.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 21 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Сергал" |
06.01.2020 |
195500803000021 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388 850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
|
05.02.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 22 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Сергал" |
06.01.2020 |
195500803000022 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388 850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
|
05.02.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 23 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Сергал" |
06.01.2020 |
195500803000023 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388 850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
|
05.02.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 24 |
Микрофинансовые организации |
ТОО «Микрофинансовая организация «ЭКО-Финанс» |
31.12.2019 |
52-14-19/5486 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
|
03.02.2020
|
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. |
|
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 25 |
коллекторское агентство |
ТОО «Коллекторское агентство «АДИЛЕТ-ҚАЗЫНА» |
31.12.2019 |
65-40-10/2272 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Со стороны Агентства было допущено нарушение требований подпункта 5 пункта 5 статьи 5 Закона в части оказания давление путем угроз.
|
20.01.2020
|
подпункт 5) пункт 5 статья 5 Закона о коллекторской деятельности |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Шымкентский филиал (Шымкент) |
| 26 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
30.12.2019 |
197500803000544 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
500 000 тенге |
Правонарушение, выразившеея в несвоевременном исполнении банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременный отказ в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом "О платежах и платежных системах"
|
30.12.2019
|
Часть 1 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 27 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
27.12.2019 |
197500803000539 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
499 738 тенге |
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
|
05.02.2020
|
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 28 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
27.12.2019 |
197500803000542 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
465 000 тенге |
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
|
05.02.2020
|
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 29 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
27.12.2019 |
197500803000540 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
499 737 тенге |
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
|
05.02.2020
|
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 30 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
27.12.2019 |
197500803000541 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
500 000 тенге |
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
|
05.02.2020
|
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 31 |
Банк второго уровня |
АО «Capital Bank Kazakhstan» |
27.12.2019 |
13-2-10/2471 |
Меры надзорного реагирования |
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) |
|
Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 декабря 2019 года.
|
10.01.2020
|
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан |
|
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 32 |
Банк второго уровня |
АО «Capital Bank Kazakhstan» |
27.12.2019 |
13-2-10/2472 |
Меры надзорного реагирования |
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) |
|
За нарушение минимальных резервных требований
|
08.01.2020
|
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан |
|
по выполнению нормативов минимальных резервных требований |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 33 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
27.12.2019 |
13-2-10/2473 |
Меры надзорного реагирования |
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) |
|
Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 декабря 2019 года.
|
10.01.2020
|
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан |
|
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 34 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
27.12.2019 |
13-2-10/2474 |
Меры надзорного реагирования |
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) |
|
За нарушение минимальных резервных требований
|
08.01.2020
|
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан |
|
по выполнению нормативов минимальных резервных требований |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 35 |
Эмитент |
АО "Алатау Жарык Компаниясы" |
26.12.2019 |
40-4-17/1842 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 36 |
Эмитент |
ТОО "Специальная Финансовая Компания "DC" |
26.12.2019 |
40-4-17/1842 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 37 |
коллекторское агентство |
ТОО «Коллекторское агентство «Церера» |
26.12.2019 |
65-40-10/2238 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Со стороны КА было допущено нарушения требований подпункта 14 пункта 1 статьи 15 Закона в части непредоставления аудиоматериалов.
|
31.12.2019
|
подпункт 14) пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности |
|
Закон о коллекторской деятельности |
Шымкентский филиал (Шымкент) |
| 38 |
Банк второго уровня |
АО «Capital Bank Kazakhstan» |
26.12.2019 |
190000803000970 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
757 500 теңге |
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов:
1) нарушение коэффициента покрытия ликвидности
|
|
часть 4 статьи 213 КоАП |
Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. |
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 39 |
Банк второго уровня |
АО «Capital Bank Kazakhstan» |
26.12.2019 |
190000803000971 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
757 500 теңге |
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов:
1) нарушение коэффициента ликвидности К4
|
|
часть 4 статьи 213 КоАП |
Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. |
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 40 |
Банк второго уровня |
АО «Capital Bank Kazakhstan» |
26.12.2019 |
190000803000972 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
757 500 теңге |
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов:
1) нарушение коэффициента ликвидности К4-1
|
|
часть 4 статьи 213 КоАП |
Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. |
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 41 |
Банк второго уровня |
АО «Capital Bank Kazakhstan» |
26.12.2019 |
190000803000973 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
757 500 теңге |
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов:
1) нарушение коэффициента валютной ликвидности К4-4
|
|
часть 4 статьи 213 КоАП |
Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. |
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 42 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
26.12.2019 |
190000803000974 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
757 500 теңге |
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов:
1) нарушение коэффициента ликвидности К4
|
|
часть 4 статьи 213 КоАП |
Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. |
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 43 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
26.12.2019 |
190000803000975 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
757 500 теңге |
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов:
1) нарушение коэффициента покрытия ликвидности
|
|
часть 4 статьи 213 КоАП |
Постановление о наложении административного штрафа от 26.12.2019г. |
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 44 |
Банк второго уровня |
АО "Народный сберегательный банк Казахстана" |
26.12.2019 |
197100803000183 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
Проведение уполномоченными банками платежей и переводов денег по валютным операциям без представления валютного договора (оригинала или его копии), в предусмотренных случаях регистрационного свидетельства
|
|
часть 1 статьи 210 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Центральный филиал (Астана) |
| 45 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
25.12.2019 |
197500803000533 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
505 000 тенге |
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
|
03.02.2020
|
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 46 |
Микрофинансовые организации |
ТОО «Микрофинансовая организация «Finbox» |
25.12.2019 |
197500803000530 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
126250 |
раскрытие тайны предоставления микрокредита
|
02.02.2020
|
п.1, 2 и 3 ст. 21 - тайна предоставления микрокредита |
|
Закон "О микрофинансовых организациях" |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 47 |
Страховые брокеры |
ТОО "Марш (страховые брокеры)" |
24.12.2019 |
№ 190000803000977 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
479 750 тг |
Невыполнение, несвоевременное выполнение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, юридическими лицами, входящими в состав страховой группы, актуарием, единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем, крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, субъектом рынка ценных бумаг, специальной финансовой компанией, исламской специальной финансовой компанией, инвестиционным фондом, микрофинансовыми организациями обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия
|
|
часть 2 статьи 227 |
|
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 48 |
Эмитент |
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "СОЦИАЛЬНО-ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКАЯ КОРПОРАЦИЯ "АЛМАТЫ" |
24.12.2019 |
40-4-17/1822 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 49 |
Банк второго уровня |
ДБ АО "Сбербанк России" |
24.12.2019 |
51-40-24/1317 |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
Не сохранение на текущем счете прожиточного минимума при исполнении платежных требований
|
|
нарушение подпункта 1) пункта 2 статьи 36 Закона о банках |
|
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" |
Актюбинский филиал (Актобе) |
| 50 |
Эмитент |
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АФ ИПОТЕКА" |
23.12.2019 |
40-4-17/1807 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
|
|
подпункт 8) пункта 2 102 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 51 |
Микрофинансовые организации |
Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «Алтын Пайда» |
23.12.2019 |
59-8-31/1775 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Несвоевременное представление информации в АО "Государственное кредитное бюро", нарушение требований Инструкции по ведению бухгалтерского учета и Типового плана счетов
|
|
Пункт 2 статьи 4 Закона о микрофинансовых организациях, подпункта 8 пункта 2 статьи 19 Закона о кредитных бюро. Нарушение пунктов 59, 60, 70, 71 Инструкции по ведению бухгалтерского учета |
|
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций |
Костанайский филиал (Костанай) |
| 52 |
Эмитент |
АО "Международный аэропорт Актобе" |
20.12.2019 |
40-4-17/1805 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
пп. 3) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 53 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Жұлдыз Қазына Валют" |
20.12.2019 |
197900803000058 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой
|
|
часть 7 статьи 218 |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 |
Шымкентский филиал (Шымкент) |
| 54 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "М-Тенге" |
19.12.2019 |
|
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
1. Пунктов 33, 34, 41, 49, 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49.
2. Пункта 2 статьи 10, пунктов 2 и 3 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
3. Пунктов 2, 3 Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484.
4. Нормы Требования № 518, в части проведения идентификации, надлежащей проверки физического лица, а также фиксирование необходимых сведений о нём в досье клиента при проведении обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте более 500 000,00 тенге.
5. Норм Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, которые утверждены приказом директора Товарищества от 18.04.2016г. № П-3-1 (далее – ПВК), в том числе подпункта 8) пункта 8 ПВК.
|
|
Пункт 35) статьи 8, пункт 2 статьи 61 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», статьями 45-1, 45-2 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 2 и подпунктом 1) пункта 3 Правил применения мер надзорного регирования № 272, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года |
|
Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 |
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск) |
| 55 |
Банк второго уровня |
АО ДБ "Национальный Банк Пакистана" в Казахстане |
19.12.2019 |
№190000803000976 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
883750 тг |
Невыполнение, несвоевременное выполнение банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, организациями, входящими в состав банковского конгломерата, Банком Развития Казахстана, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия
|
|
часть 1 статьи 227 |
|
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 56 |
коллекторское агентство |
ТОО «Коллекторское агентство «Феномен» |
18.12.2019 |
65-40-10/2158 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение срока предоставления сведений
|
30.12.2019
|
подпункт 18) пункта 1 статьи 15 |
Исполнено |
Закон о коллекторской деятельности |
Шымкентский филиал (Шымкент) |
| 57 |
Банк второго уровня |
АО "Народный сберегательный банк Казахстана" |
18.12.2019 |
51-40-24/1297 |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
Не сохранение на текущем счете прожиточного минимума при исполнении платежных требований
|
|
нарушение подпункта 1) пункта 2 статьи 36 Закона о банках |
|
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" |
Актюбинский филиал (Актобе) |
| 58 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "ТЕДР" |
18.12.2019 |
57-06-30/1517 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
|
13.01.2020
|
пункты 6,9 |
|
Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47) |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 59 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "ТРАС" |
18.12.2019 |
57-06-30/1512 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
|
13.01.2020
|
пункты 6,9 |
|
Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47) |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 60 |
Эмитент |
АО "Научно-исследовательский и проектный институт нефти и газа" |
18.12.2019 |
№40-4-17/1772 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
несоответствие внутреннего документа Общества требованиям законодательства Республики Казахстан
|
28.02.2020
|
|
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 61 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Алтын Батыс" |
18.12.2019 |
57-06-30/1516 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Несоблюдение требований пункта 2 Правил № 47//недостоверный отчет за 3 квартал 2019 года по Приложению 11-1 к Правилам № 178//недостоверный отчет за сентябрь 2019 года по Приложению № 13 к Правилам № 49
|
13.01.2020
|
п. 2 Правил № 47//Приложение 11-1 Правил № 178//п.63 Правил № 49 |
|
Постановление Правления НБРК № 178 от 24.09.2014г. |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 62 |
Эмитент |
АО "Завод имени С. М. Кирова" |
18.12.2019 |
40-4-17/1775 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
|
|
пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 63 |
Эмитент |
АО "Научный центр педиатрии и детской хирургии" |
13.12.2019 |
40-4-17/1762 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
|
|
подпункт 8) пункта 2 102 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 64 |
Эмитент |
АО "EVROASIA GLOBAL INVESTMENT" |
13.12.2019 |
40-4-17/1763 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
|
|
подпункт 8) пункта 2 102 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 65 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Мын-булак" |
13.12.2019 |
|
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
не обеспечено предоставление достоверного отчета за 3 квартал 2019 года по Приложению 11-1, утвержденному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 № 178
|
|
Подпункт 35) статьи 8 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», статья 45-2 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. |
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск) |
| 66 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО «АйТим» |
13.12.2019 |
|
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
не обеспечено предоставление достоверного отчета за 3 квартал 2019 года по Приложению 11-1, утвержденному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 № 178
|
|
Подпункт 35) статьи 8 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», статья 45-2 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. |
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск) |
| 67 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО «Мукан» |
13.12.2019 |
52-10-35/5285 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49; не соблюдение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при проведении операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в обменных пунктах.
|
23.12.2019
|
подпункт 1), 2) и 3) пункта 40 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; пункт 42 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; пункт 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; статья 5 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г. |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 68 |
Банк второго уровня |
ДБ АО "Сбербанк России" |
13.12.2019 |
195500803000028 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
|
|
часть 1 статьи 210 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 69 |
Банк второго уровня |
АО "Банк ЦентрКредит" |
13.12.2019 |
190000803000968 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
|
|
часть 1 статьи 210 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 70 |
Банк второго уровня |
АО "Банк ЦентрКредит" |
13.12.2019 |
190000803000969 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
|
|
часть 1 статьи 210 |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 71 |
Управляющие инвестиционным портфелем |
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP» |
13.12.2019 |
№ 190000803000967 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
479 750 тг |
Невыполнение, несвоевременное выполнение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, юридическими лицами, входящими в состав страховой группы, актуарием, единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем, крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, субъектом рынка ценных бумаг, специальной финансовой компанией, исламской специальной финансовой компанией, инвестиционным фондом, микрофинансовыми организациями обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия
|
|
часть 2 статьи 227 |
|
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 72 |
Банк второго уровня |
АО "Народный сберегательный банк Казахстана" |
12.12.2019 |
51-40-24/1283 |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
Не обеспечение работа камеры, позволяющей зафиксировать лицо держателя платежной карточки
|
|
Правила выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 205 |
|
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 205 «Об утверждении Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казах |
Актюбинский филиал (Актобе) |
| 73 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "ЛИКА" |
12.12.2019 |
191900803000055 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
274950 |
За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности
|
|
ч.4 ст. 239 |
|
по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности |
Алматинский областной филиал (Талдыкорган) |
| 74 |
Эмитент |
ДО АО Банк ВТБ (Казахстан) |
12.12.2019 |
№40-4-17/1733 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
несвоевременное размещение информации о погашении облигаций
|
|
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 75 |
Эмитент |
АО "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" |
12.12.2019 |
№40-4-17/1722 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
несвоевременное размещение решения единственного акционера
|
|
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 76 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Обмен валюты "Капиталист" |
12.12.2019 |
195500803000024 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
|
23.01.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 77 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Обмен валюты "Капиталист" |
12.12.2019 |
195500803000025 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности.
|
23.01.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 78 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Обмен валюты "Капиталист" |
12.12.2019 |
195500803000026 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности.
|
23.01.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 79 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
Товарищество с ограниченной ответственностью "Обменный пункт "РВ" |
11.12.2019 |
52-10-35/5265 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
|
20.01.2020
|
пункт 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; статья 5 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г. |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 80 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Астана Exchange" |
11.12.2019 |
52-10-35/5269 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Не соблюдение требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49; Не соблюдение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при проведении операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты в обменных пунктах; Не достоверное представление в филиал сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах уполномоченной организации.
|
20.12.2019
|
подпункт 6) и 7) пункта 39 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; пункт 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.; статья 5 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009г.; недостоверность предоставления отчета «О структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой». |
|
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 81 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО «Sweet Money» |
11.12.2019 |
|
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
- пункта 33 Правил № 49, в части необеспечения выполнения требований к помещению, оборудованию, персоналу обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта), установленных пунктом 11 Правил № 49
|
|
пункт 33 Правил № 49 |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 |
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск) |
| 82 |
Микрофинансовые организации |
ТОО «Microfinance Organization Fast Cash (Микрофинансовая организация Фаст Кэш)» |
11.12.2019 |
52-14-19/5268 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
Условия типового договора не соответствуют Перечню, утвержденному Постановлением Правления №264
|
25.12.2019
|
Статья 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» |
|
Закон "О микрофинансовых организациях" |
Алматинский городской филиал (Алматы) |
| 83 |
Микрофинансовые организации |
ТОО "Микрофинансовая организация "Тараз" |
11.12.2019 |
№56-9-18/1383 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
нарушение значений коэффициентов k1 и k3
|
20.12.2019
|
пункты 5 и 12 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методики их расчетов |
Исполнено письмом №72 от 19.12.2019г. |
Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов, к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 июля 2017 года № 148 |
Жамбылский филиал (Тараз) |
| 84 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Болашақ и К" |
11.12.2019 |
193500803/000063 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
202 000,00 |
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
|
|
1-464 |
несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности |
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 |
Карагандинский филиал (Караганда) |
| 85 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Султан и К" |
11.12.2019 |
193100803000029 |
Санкции и иные административные взыскания |
Предупреждение |
|
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
|
|
Часть 1 статьи 243 |
Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой. |
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства |
Жамбылский филиал (Тараз) |
| 86 |
Банк второго уровня |
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") |
10.12.2019 |
191500803000011-191500803000019 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
2179185 |
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
|
|
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" |
|
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам |
Актюбинский филиал (Актобе) |
| 87 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "ЛИКА" |
10.12.2019 |
|
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности,
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
|
20.12.2019
|
|
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. |
Алматинский областной филиал (Талдыкорган) |
| 88 |
Эмитент |
АО "Международный научно-производственный холдинг "Фитохимия" |
10.12.2019 |
№40-4-17/1712 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Несвоевременное размещение информации о решении, принятом советом директоров
|
|
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 89 |
Эмитент |
АО "Петровское" |
10.12.2019 |
40-4-17/1702 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
25.12.2019
|
пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 90 |
Эмитент |
АО "КАЗАХСКИЙ АГРОТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМ. С.СЕЙФУЛЛИНА" |
10.12.2019 |
№40-4-17/1703 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
несвоевременное размещение информации о решениях, принятых единственным акционером Общества
|
|
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 91 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "ГЕРМЕС обмен валют" |
10.12.2019 |
195500803000015 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
388850 |
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
|
23.01.2020
|
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ |
|
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
Павлодарский филиал (Павлодар) |
| 92 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Обменный пункт "Иссык" |
09.12.2019 |
53-07-17/1632 |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
|
|
|
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 |
Алматинский областной филиал (Талдыкорган) |
| 93 |
Эмитент |
АО "EXPLORATION PRODUCTION АЛМЭКС" |
09.12.2019 |
40-4-17/1697 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
пп. 2) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 94 |
Эмитент |
Государственный центр поддержки национального кино |
09.12.2019 |
40-4-17/1696 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
|
|
пп. 2) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" |
|
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 95 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Фаэтон" |
09.12.2019 |
56-3-15/1370СК |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете
|
|
пункты 33, 34, 49 Постановления Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой", пункт 53 Постановления Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан" // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»// Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г. |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. |
Жамбылский филиал (Тараз) |
| 96 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Ир-Макси" |
09.12.2019 |
56-3-15/1371СК |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете
|
|
пункты 49, 63 Постановления Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой", пункты 40, 52 Постановления Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан" // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»// Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г. |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. |
Жамбылский филиал (Тараз) |
| 97 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Евро-Тараз" |
09.12.2019 |
56-3-15/1369СК |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
Нарушение валютного законодательства
|
|
пункт 49 Постановления Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой" // Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г. |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. |
Жамбылский филиал (Тараз) |
| 98 |
Эмитент |
АО "БИЛД ИНВЕСТМЕНТС ГРУПП" |
09.12.2019 |
40-4-17/1699 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предупреждение |
|
Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
|
|
пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" |
несвоевременное размещение информации о решении, принятом единственным акционером |
по вопросам регулирования финансового сектора |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 99 |
Микрофинансовые организации |
Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация Аксай» |
09.12.2019 |
№57-07-11/1470 |
Ограниченные меры воздействия |
письменное предписание |
|
По результатам инспекторской проверки
|
25.12.2019
|
"Нарушение пункта 4 статьи 3, пункта 6 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях», Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 года, Типового плана счетов №79, внутренних нормативных документов МФО. " |
|
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций |
Западно-Казахстанский филиал (Уральск) |
| 100 |
Страховые (перестраховочные) организации |
АО "Зерновая страховая компания" |
09.12.2019 |
№ 190000803000965 |
Санкции и иные административные взыскания |
Наложение административного штрафа |
479 750 тг |
Невыполнение, несвоевременное выполнение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, юридическими лицами, входящими в состав страховой группы, актуарием, единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем, крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, субъектом рынка ценных бумаг, специальной финансовой компанией, исламской специальной финансовой компанией, инвестиционным фондом, микрофинансовыми организациями обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия
|
|
часть 2 статьи 227 |
|
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета |
Центральный аппарат (Алматы) |
| 101 |
Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой |
ТОО "Галант-Тараз-Люкс" |
06.12.2019 |
56-3-15/1362СК |
Ограниченные меры воздействия |
Рекомендательная мера надзорного реагирования |
|
Нарушение валютного законодательства и законодательства РК о бухгалтерском учете
|
|
пункты 33, 34, 49 Постановления Правления НБРК 04.04.2019г. № 49 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой" // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»// Постановление правления НБ РК № 178 от 24.09.2014 г. |
|
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г. |
Жамбылский филиал (Тараз) |
