link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 5 из 156. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 156

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не осуществления аудиозаписей при взаимодействии с должником
Срок исполнения
05.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований подпункта 6) пункта 2 статьи 5 Закона РК « О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
05.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты 4), 6) пункта 2, подпункт 11) пункта 3 и несоблюдение типа и размера шрифта, подпункт 4) пункта 4
Примечание:
Дополнительно: в типовых формах выявлено противоречие пункту 2 статьи 10 Закона "О микрофинансовых организациях", согласно которому срок исковой давности по требованию микрофинансовых организаций к заемщикам по ненадлежащему исполнению договоров о предоставлении микрокредитов составляет пять лет.
Тип НПА:
Перечень обязательных условий договора о предоставлении микрокредита, утвержденный постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 264
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
0.00
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 408 750
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации
Срок исполнения
06.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2 статьи 102 ЗРК о РЦБ
Примечание:
исполнено от 21.02.2019г. №6360
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требований п. 2 ст. 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
21.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено 13.02.2019г. вход. №5385
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
202000
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
штраф оплачен 11.02.2019г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
п.2 ст.9 Закона о рынке ценных бумаг
Срок исполнения
21.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пункта 12 Правил №198
Срок исполнения
06.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За нарушение требований законодательства РК
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требований п.2 ст. 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
03.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом исх. № 04/0122 от 19.02.2019 вход. № 6865 от 25.02.2019
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За неоднократное (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановление действия лицензии
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункт 2) пункта 1 статьи 55
Примечание:
Страховая организация не вправе осуществлять страховую или иную деятельность, обязана прекратить все операции по имеющимся банковским счетам, за исключением операций, перечень которых определяется уполномоченным органом.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
01.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
2 828 000 тенге
Существо нарушения:
Отсутствие уведомления уполномоченного органа по пороговым операциям с ценными бумагами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214
Примечание:
Штраф оплачен 19.01.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
883750
Существо нарушения:
Несвоевременное исполнение ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
07.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 227 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
303000
Существо нарушения:
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Срок исполнения
03.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 статьи 227
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 640 160 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статья 239
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
505 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статья 239
Примечание:
Штраф оплачен 19.02.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление отчетности
Срок исполнения
07.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление отчетности
Срок исполнения
07.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 7 и 13 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление отчетности
Срок исполнения
07.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 7 Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
22.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
64 574 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статья 230
Примечание:
Штраф оплачен 19.02.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
354 356 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статья 230
Примечание:
Штраф оплачен 19.02.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
46 383 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении страховой (перестраховочной) организацией требований законодательных актов Республики Казахстан, выразившееся в страховании объектов по обязательным видам страхования, не подлежащих страхованию
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статья 230
Примечание:
Штраф оплачен 19.02.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 272 500 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статья 239
Примечание:
Штраф оплачен 19.02.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
252 500 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статья 229
Примечание:
Штраф оплачен 19.02.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
7 575 000 тг
Существо нарушения:
Административные правонарушения, выразились в совершении сделок в целях манипулирования на рынке ценных бумаг
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 259 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в части неэффективности системы контроля Организации за деятельностью подразделений, осуществляющих функции по заключению сделок
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 26 Правил №214 от 27.08.2013г.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не осуществления аудиозаписей при взаимодействии с должником
Срок исполнения
21.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований подпункта 6) пункта 2 статьи 5 Закона РК « О коллекторской деятельности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
12.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
-пункт 3; подпункт 3) пункта 6 постановления Правления Национального Банка РК «Об определении перечня обязательных условий договора о предоставлении микрокредита» №264 от 29.10.2018г. - пункт 4 статьи 9-1 Закона «О микрофинансовых организациях» от 26 ноября 2012 года №56-V. - статья 15 Закона «О языках в Республике Казахстан» от 11 июля 1997 года №151.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за невыполнение требований по покупке акций АО "ФГСВ"
Срок исполнения
06.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с неверным расчетом регуляторного собственного капитала
Срок исполнения
07.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.45-1, 46 Закона о банках
Примечание:
Исполнено письмом №11-002/9856 от 07.02.19г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
202000
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
штраф оплачен 12.02.2019г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение коллекторским агентствам правил осуществления коллекторской деятельности
Срок исполнения
25.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 5) пункт 5 статья 5 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока представления сведений в электронном формате, а также на бумажном носителе
Срок исполнения
06.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты 13) и 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
06.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
06.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
762 760
Существо нарушения:
нарушение требований статьи 36-1 Закона РК о банках
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
нарушение коллекторским агентством правил осуществления коллекторской деятельности
Срок исполнения
28.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126,250.00
Существо нарушения:
Срок исполнения
03.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 210
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126,250.00
Существо нарушения:
Срок исполнения
03.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 210
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 495 317
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии
Срок исполнения
18.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статьи 230
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг
Срок исполнения
22.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 9 ЗРК о РЦБ
Примечание:
Исполнено 22.02.2019г. (вх. №6523)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг
Срок исполнения
22.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 9 ЗРК о РЦБ
Примечание:
Исполнено 14.02.2019г. (вх. №5493)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока по уведомлению об изменении места нахождения коллекторского агентства
Срок исполнения
18.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпунктом 2) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока по уведомлению об изменении сведений руководящих работников коллекторского агентства
Срок исполнения
18.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 13) пункта 1 статьи 15 Закон Республики Казахстан "О коллекторской деятельности" от 6 мая 2017 года № 62-VI
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление Сведений
Срок исполнения
18.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль утвержденных ПП НБ РК № 121 от 30.06.2017г.
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
31.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг
Срок исполнения
17.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2 статьи 9 ЗРК о РЦБ
Примечание:
исполнено письмом от 17.01.2019г. №1888
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
01.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
исполнено письмом № 2 от 30.01.2019
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление Сведений
Срок исполнения
16.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Правила представления коллекторским агентством сведений о лицах, самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) прямо или косвенно владеющих и (или) пользующихся, и (или) распоряжающихся десятью или более процентами долей участия в уставном капитале коллекторского агентства, или имеющих контроль утвержденных ПП НБ РК № 121 от 30.06.2017г.
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требований пункта 3 статьи 12-1 Закона "О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций"
Срок исполнения
20.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление изменений и дополнений в проспект выпуска ценных бумаг
Срок исполнения
18.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.2 ст. 9 ЗРК о РЦБ
Примечание:
Исполнено (18.02.2019г. вх. №5987)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
202 000 тенге
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
оплачено 18.01.2019
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
505000 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
18.04.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
В соответствии с ходатайством АО «Kaspi Bank», административное дело было направлено в Специализированный межрайонный административный суд города Алматы для дальнейшего рассмотрения. Постановлением Специализированного межрайонного административного суда г.Алматы от 14.02.2019г. № 7528-19-00-3/2150, на АО «Kaspi Bank» наложено административное взыскание в виде штрафа в размере 200 МПР в сумме 505 000 тенге. Постановлением Алматинского городского суда, решение Специализированного межрайонного административного суда г.Алматы от 14.02.2019г. № 7528-19-00-3/2150 оставлено без изменения, а апелляционная жалоба АО «Kaspi Bank» - без удовлетворения.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
26.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
оплачен
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
31.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности по приложению 2 к ПП НБРК от 30.06.2017г. №112
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 211-1 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности по приложению 5 к ПП НБРК от 30.06.2017г. №112
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 211-1 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
601250
Существо нарушения:
Невыполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Срок исполнения
18.03.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 227
Примечание:
штраф оплачен
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Примечание:
статьи 6 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Тип НПА:
Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
Наложенное взыскание:
370 370 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования информации клиентов, полученной в процессе своей деятельности и надлежащей проверки клиентов
Срок исполнения
28.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
370 370 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования информации клиентов, полученной в процессе своей деятельности и надлежащей проверки клиентов
Срок исполнения
28.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
370 370 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования информации клиентов, полученной в процессе своей деятельности и надлежащей проверки клиентов
Срок исполнения
28.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
420 880 тенге
Существо нарушения:
Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления
Срок исполнения
28.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
505 000 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
09.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока по уведомлению об изменении места нахождения коллекторского агентства
Срок исполнения
10.02.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпунктом 2) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение принципов ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
30.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Требования Правил представления сведений о платежных услугах, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Платежная организация не проинформировала Национальный Банк Республики Казахстан об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, на основании которых была проведена учетная регистрация
Срок исполнения
15.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 7 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не предоставления в течение пяти рабочих дней, письменного ответа на досудебную претензию Заявителя
Срок исполнения
31.01.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушен пункт 2 статьи 29-1 Закона РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств»
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)

страница 5 из 156.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 156
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018