link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Сокращенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 156. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 156

Тип организации Наименование организации/ФИО Дата принятия решения/дела Номер принятия решения/дела Вид взыскания Тип взыскания Наложенное взыскание Существо нарушения Срок исполнения Статья/пункты НПА, Статья КоАП Примечание Тип НПА Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ
1 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация Нур Рай" 19.09.2019 №194300803000017 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 303000 неисполнение ограниченной меры воздействия 28.10.2019 часть 3 статьи 227 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" Закон ""О микрофинансовых организациях" Кызылординский филиал (Кызылорда)
2 Эмитент АО "Национальная строительная компания "Астана-Курылыс" 17.09.2019 №40-4-17/908 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
3 Эмитент АО "Банк Астаны" 13.09.2019 40-4-17/872 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
4 коллекторское агентство ТОО "Коллекторское агентство "SKY" 12.09.2019 65-40-10/1569 Ограниченные меры воздействия письменное предписание несвоевременное предоставление сведений об изменениях в документы и несвоевременное предоставление сведений о лицах, имеющих контроль над коллекторским агентством 30.09.2019 пп.13) и пп.18) п.1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности Закон о коллекторской деятельности Шымкентский филиал (Шымкент)
5 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «365 Тенге» 11.09.2019 52-14-19/3799 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Условия типового договора не соответствуют Перечню, утвержденному Постановлением Правления Национального Банка №264; в типовом договоре указаны комиссии, не соответствующие Постановлению Правления Национального Банка №134; условия типового договора не соответствуют Гражданскому Кодексу и иным нормативно-правовым актам. 11.10.2019 Статья 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» Закон ""О микрофинансовых организациях" Алматинский городской филиал (Алматы)
6 Микрофинансовые организации ТОО "МФО "ОнлайнКазФинанс" 11.09.2019 52-14-19/3809 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК 11.10.2019 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
7 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Шу" 05.09.2019 56-9-18/970 Ограниченные меры воздействия письменное предписание представленный микрокредит не зарегистрирован в регистрационном журнале заемщиков, отсутствие согласия субъекта кредитной истории на представление сведений о нем в кредитные бюро 04.10.2019 пункт 1 статьи 20 Закона РК о МФО, подпункт 1), 3) статьи 19 Закона РК о КБ Закон "О микрофинансовых организациях", Закон "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" Жамбылский филиал (Тараз)
8 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 03.09.2019 13-2-10/1642 Меры надзорного реагирования Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 августа 2019 года. 01.10.2019 В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
9 Эмитент АО "Казпромгеофизика" 03.09.2019 40-4-17/778 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
10 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 02.09.2019 190000803000424 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757500 теңге Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента ликвидности К4 часть 4 статьи 213 КоАП Постановление о наложении административного штрафа от 02.09.2019г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
11 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 02.09.2019 190000803000425 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757500 теңге Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента ликвидности К4-4 часть 4 статьи 213 КоАП Постановление о наложении административного штрафа от 02.09.2019г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
12 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 02.09.2019 190000803000426 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757500 теңге Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента покрытия ликвидности часть 4 статьи 213 КоАП Постановление о наложении административного штрафа от 02.09.2019г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
13 Эмитент АО "Экотон +" (Астана) 02.09.2019 40-4-17/759 Ограниченные меры воздействия письменное предписание applying restrictive enforcement measures За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 01.10.2019 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
14 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Атамекен" 28.08.2019 61-09-25/1027 Ограниченные меры воздействия письменное предписание учетная политика не отражает потребностей и особенностей деятельности организации 05.09.2019 пункт 2 статьи 6 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Мангистауский филиал (Актау)
15 Эмитент АО "Страховая компания "АСКО" 28.08.2019 190000803000419 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 126250 Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК часть 6 статьи 262 штраф оплачен 10.09.2019г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
16 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «ProfitЦентр» 26.08.2019 192 700 803 000 017 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности Часть первая статьи 212 КоАП по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
17 коллекторское агентство ТОО «Универсальное коллекторское агентство» 26.08.2019 б/н Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 126250 при первично контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 1 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности" 24.09.2019 часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" Закон о коллекторской деятельности Шымкентский филиал (Шымкент)
18 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Агентство по работе с долгами» 23.08.2019 197500803000371 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение предоставление недостоверной отчетности часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
19 Эмитент АО "Национальный инфокоммуникационный Холдинг "Зерде» 23.08.2019 40-4-17/696 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 8) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
20 Эмитент АО "Банк Развития Казахстана" 23.08.2019 40-4-17/697 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
21 Банк второго уровня ДБ АО "Сбербанк России" 22.08.2019 51-40-24/887 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования 0 Нарушение подпункта 14) пункта 80 Правил № 208 Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан Актюбинский филиал (Актобе)
22 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 22.08.2019 13-2-10/1537 Меры надзорного реагирования Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) Не выполнение Банком ранее примененные меры надзорного реагирования 10.09.2019 Статья 46 Закона о банках по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
23 Банк второго уровня АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК" 20.08.2019 №190000803000288
№190000803000292
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1111000 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу. часть 1 статья 214 Постановление СМАС г. Алматы от 05.07.19г. Постановление Алматинского городского суда от 20.08.19г. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Центральный аппарат (Алматы)
24 Эмитент АО "Холдинг КАЗЭКСПОРТАСТЫК" 20.08.2019 №40-4-17/656 Ограниченные меры воздействия письменное предписание пункт 3 статьи 18-2 Закона о РЦБ 20.09.2019 пункт 3 статьи 18-2 Закона о РЦБ Исполнено 17.09.2019 (вх. №31131). по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
25 Эмитент АО "АВИАЦИОННАЯ АДМИНИСТРАЦИЯ КАЗАХСТАНА" 20.08.2019 40-4-17/661 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" подпункт 1) пункта 2 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
26 Эмитент АО "КАЗАХСТАНСКО-ТУРЕЦКОЕ СОВМЕСТНОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ "АЙТ - ОТЕЛЬ" 19.08.2019 40-4-17/653 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
27 Эмитент АО "Петропавловский завод тяжелого машиностроения" 19.08.2019 40-4-17/654 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Не предоставление финансовой и иной отчетности 24.09.2019 нарушение требований подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг исполнено 12.09.2019г. № 30559 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
28 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 19.08.2019 13-2-10/1493 Меры надзорного реагирования Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) Нарушение требований статьи 11-2 Закона о банках, а также Правил № 61 (Правил деятельности дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка). 29.08.2019 Статья 46 Закона о банках по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
29 Юридические лица, осуществляющие отдельные виды банковских операций ТОО "СИ "Казинкасс" 19.08.2019 15-2-04/464 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение требований по: учету, хранению, перевозке и инкассации банкнот, монет и ценностей; устройству помещений 20.09.2019 пункты 10, 11, 13, 14, 19, 20, 25, 28, 29, 32 Правил №254, подпункты 1, 2, 3 пункта 25, подпункта 3 пункта 40 Правил №250 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
30 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Legal Finance» 16.08.2019 197500803000352 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение предоставление недостоверной отчетности часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
31 Эмитент ТОО "ПромЭнергоСбыт" 15.08.2019 №40-4-17/629 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
32 Банк второго уровня АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК" 15.08.2019 №190000803000287
№190000803000289
№190000803000290
№190000803000291
№190000803000293
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 2777500 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу. часть первая статьи 214 Постановление СМАС г. Алматы от 05.07.19 г. Постановление АГС от 15.08.19 г. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Центральный аппарат (Алматы)
33 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Атамекен" 15.08.2019 б/н Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757 500 тенге Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений 20.09.2019 часть 3 статьи 208 О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан Мангистауский филиал (Актау)
34 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация Нур Рай" 14.08.2019 194300803000015 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 101000 непредставление финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан 24.09.2019 часть 3 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Кызылординский филиал (Кызылорда)
35 Эмитент АО "Корпорация "Алтын Диірмен" 14.08.2019 №40-4-17/609 Ограниченные меры воздействия письменное предписание пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ 16.09.2019 пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ Исполнено 19.08.2019 (вх. №27657) по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
36 Эмитент АО "Казчерметавтоматика" 14.08.2019 №40-4-17/607 Ограниченные меры воздействия письменное предписание пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ 16.09.2019 пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ Исполнено 04.09.2019 (вх. №29451) по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
37 Эмитент АО «Хлебопродукты» 14.08.2019 №40-4-17/608 Ограниченные меры воздействия письменное предписание пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ 16.09.2019 пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ Исполнено 04.09.2019 (вх. №29524) по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
38 Эмитент АО "Темирбетон" 14.08.2019 40-4-17/614 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Не предоставление финансовой и иной отчетности 17.09.2019 нарушение требований подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг исполнено 04.09.2019 вход.№29414 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
39 Эмитент АО "РЕГИОНАЛЬНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ЦЕНТР "ГРАДИЕНТ" 14.08.2019 40-4-17/613 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Не предоставление финансовой и иной отчетности 16.09.2019 нарушение требований подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг исполнено вход.№ 29725 от 06.09.2019 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
40 Эмитент АО "Казахстан Кагазы" 14.08.2019 40-4-17/610 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
41 Эмитент АО Alfa Properties 14.08.2019 40-4-17/612 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Не предоставление финансовой и иной отчетности 05.09.2019 нарушение требований подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг неразмещение списка аффилированных лиц по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
42 Эмитент АО "MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ) 14.08.2019 40-4-17/616 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение В связи с нарушением установленных сроков по раскрытию информации о своей деятельности подпункт 1) пункта 2 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
43 Эмитент АО "Казахстанские атомные электрические станции" 14.08.2019 №40-4-17/623 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение несвоевременное размещение списка аффилиированных лиц по состоянию на 01.07.2019 нарушение требования подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
44 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Атамекен" 13.08.2019 61-12-11/968 Ограниченные меры воздействия письменное предписание 0 В установленный срок не разработана и не утверждена Методика создания провизий 27.08.2019 Пункт 38 Правила осуществления классификации активов и условных обязательств по предоставленным микрокредитам, отнесения активов по представленным микрокредитам к сомнительным и безнадежным, а также создания провизий (резервов) против них №62 от 27.03.2018г. Мангистауский филиал (Актау)
45 Эмитент АО "АЗИАТСКАЯ ТОВАРНО-СЫРЬЕВАЯ БИРЖА" 12.08.2019 40-4-17/590 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
46 Банк второго уровня АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»") 12.08.2019 13-2-10/1464 Меры надзорного реагирования Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) Нарушение требований пункта 1 статьи 45 Закона об АО 22.08.2019 Статья 46 Закона о банках по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
47 Микрофинансовые организации ТОО Микрофинансовая организация «Сенат 2050» 09.08.2019 58-12-10/1875 Ограниченные меры воздействия письменное предписание не соблюдаются требования уполномоченного органа в части минимального размера собственного капитала 22.08.2019 п.6 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Карагандинский филиал (Караганда)
48 Банк второго уровня АО ДБ "Альфа-Банк" 08.08.2019 193500803/000022 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 505 000 тенге Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений 20.08.2019 часть 3 статьи 208 штраф оплачен платежным поручением №00-000317 от 20.08.2019г. О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан Карагандинский филиал (Караганда)
49 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация К-Group Credit" 08.08.2019 60-06-10/966СК Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несоблюдение пруденциальных нормативов 31.08.2019 Подпункт 8) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях" Закон ""О микрофинансовых организациях" Кызылординский филиал (Кызылорда)
50 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация Нур Рай" 08.08.2019 60-06-10/968СК Ограниченные меры воздействия письменное предписание Не предоставление финансовой и иной отчетности 31.08.2019 подпункт 9) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях" Закон ""О микрофинансовых организациях" Кызылординский филиал (Кызылорда)
51 Эмитент АО "КОКТАС" 08.08.2019 №40-4-17/565 от 08.08.2019г. Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушение срока предоставления сведений пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
52 Эмитент АО "Коктас-Актобе" 08.08.2019 40-4-17/567 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушение срока предоставления сведений пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
53 Эмитент АО "Медицина" 08.08.2019 40-4-17/566 от 08.08.2019 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушение срока предоставления сведений пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
54 Эмитент АО "832-й авторемонтный завод КИ" 08.08.2019 40-4-17/568 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушение срока предоставления сведений пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
55 Микрофинансовые организации ТОО «Центрально-Азиатская микрофинансовая организация» 08.08.2019 52-14-11/3283 Ограниченные меры воздействия письменное предписание По результатам инспекторской проверки 20.08.2019 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
56 Страховые (перестраховочные) организации АО "Страховая компания "АСКО" 08.08.2019 190000803000397 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 252 500 Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности 02.10.2019 часть 4 статья 239 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
57 Страховые (перестраховочные) организации АО "Страховая компания "АСКО" 07.08.2019 190000803000338 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 9 079 Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии 02.10.2019 часть 5 статья 230 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
58 Страховые (перестраховочные) организации АО "Страховая компания "АСКО" 07.08.2019 190000803000334-190000803000337 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 44 229 Административное правонарушение выразилось в осуществлении страховой организацией сделок и операций в нарушение законодательства РК о страховании и страховой деятельности 02.10.2019 ч.6 ст.228 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
59 Страховые (перестраховочные) организации АО "Страховая компания "АСКО" 07.08.2019 190000803000342 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 252 500 административное правонарушение, выразившееся в неправильном выполнении иных условий заключенного договора о страховании в части осуществления страховой выплаты не в полном объеме 02.10.2019 часть 1 статья 229 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
60 Микрофинансовые организации ТОО Микрофинансовая организация «Atameken Qaragandy» 07.08.2019 193500803/000021 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 757500 Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК п.10 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов, к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 июля 2017 года № 148 Карагандинский филиал (Караганда)
61 Банк второго уровня АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк") 06.08.2019 190000803000332 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
62 Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской АО «CAIFC INVESTMENT GROUP» 06.08.2019 №190000803000331 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 252 500 Административное правонарушение, выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) предоставлении в уполномоченный орган недостоверной и неполной отчетности часть 2 статьи 256 КоАП по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
63 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Магнат" 05.08.2019 55-08-22/1445 Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования пункт 38 Правил № 144 - проведение обменных операций в обменном пункте при несоответствии оборудования для обменного пункта требованиям пункта 31 Правил № 144 (технический сбой); пункт 51 Правил № 144: - при проведении в обменных пунктах ТОО «Магнат» обменных операций на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятьсот тысяч) казахстанских тенге по курсу проведения обменной операции - неверное отражение признака резидентства в журнале реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты (далее – журнал реестров); - отсутствие в электронном журнале реестров реквизитов и показателей, установленных формой приложения 11 к Правилам № 144; пункт 53 Правил № 144 - не фиксирование в журнале реестров при проведении операций на сумму, превышающую эквивалент 500 000,0 казахстанских тенге по курсу проведения обменной операции срока действия документа, удостоверяющего личность клиента и его юридического адреса. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
64 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «Болашақ Инвест Финанс» 05.08.2019 53-02-12/1477/1028 Ограниченные меры воздействия письменное предписание По результатам инспекторской проверки 03.09.2019 нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
65 Эмитент АО "Страховая компания "Jýsan Garant" (прежнее наименование - АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант") 02.08.2019 40-4-17/515 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
66 Банк второго уровня АО "АТФБанк" 02.08.2019 190000803000330 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
67 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «KOOLMONEY» 01.08.2019 52-14-19/3203 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, установленных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148 08.08.2019 пункты 5 и 12 Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Алматинский городской филиал (Алматы)
68 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «CreditSun» 31.07.2019 197500803000286 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
69 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «Absolut Finance» 30.07.2019 197500803000281 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
70 коллекторское агентство Товарищество с ограниченной ответственностью "Коллекторское агентство по взысканию долгов "Нур комитет" 29.07.2019 58-12-10/1753 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Непредоставление запрашиваемой информации 01.08.2019 пункт 13 статьи 62-4 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» исполнено письмом №31/2 от 01.08.2019г. Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" Карагандинский филиал (Караганда)
71 Юридические лица, осуществляющие отдельные виды банковских операций ТОО "Дочерняя организация Народного Банка Казахстана "Halyk Инкассация" 29.07.2019 190000803000327 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 378750 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности часть 1 статьи 464 добровольно оплачен штраф 2.08.2019г. по вопросам соблюдения требований лицензирования Центральный аппарат (Алматы)
72 Банк второго уровня АО «Capital Bank Kazakhstan» 26.07.2019 13-4-09/1377 Меры надзорного реагирования Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание) В соответствии с требованиями статьи 46 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан 08.08.2019 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
73 Эмитент АО "RG Brands" 25.07.2019 40-4-17/436 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
74 Эмитент АО "Восточно-Казахстанская региональная энергитическая компания" 25.07.2019 40-4-17/437 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
75 Эмитент АО "Солодовенный завод Суффле Казахстан" 25.07.2019 40-4-17/438 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 4) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
76 Эмитент АО "НК "СПК "Атырау" 25.07.2019 40-4-17/439 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 8) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
77 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД НЕДВИЖИМОСТИ "CAR CITY" (КАР СИТИ) 25.07.2019 40-4-17/440 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
78 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Жетысу" 25.07.2019 191900803000037 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 252 500 Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений 23.08.2019 часть 3 статьи 208 О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
79 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Жетысу" 25.07.2019 191900803000036 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 252 500 Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений 23.08.2019 часть 3 статьи 208 О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
80 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Лей-Дар" 24.07.2019 № 3-5671-19 (Постановление суда от 13.06.2019г.) Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 4 383 400 тенге Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности часть первая и вторая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Постановление суда по делам №№ 196300803000340,196300803000341,196300803000342,196300803000343,196300803000344,196300803000345,196300803000346,196300803000347,196300803000348,196300803000349,196300803000350 Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
81 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ПРО-валют" 24.07.2019 № 3-5415-19 (Постановление суда от 06.06.2019г.) Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 5 302 500 тенге Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности части первая и вторая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Постановление суда по делам №№ 196300803000013,196300803000022,196300803000023,196300803000031,196300803000034,196300803000035,196300803000036,196300803000040,196300803000042,196300803000043,196300803000046,196300803000055,196300803000056,196300803000058,196300803000060,196300803000065,196300803000066,196300803000067,196300803000075,196300803000076,196300803000080,196300803000082,196300803000085,196300803000086,196300803000091,196300803000092,196300803000097,196300803000099,196300803000111,196300803000117,196300803000118,196300803000119,196300803000122,196300803000140,196300803000141,196300803000142,196300803000143,196300803000144,196300803000145,196300803000146,196300803000147,196300803000148,196300803000172,196300803000173,196300803000174,196300803000175,196300803000176,196300803000177,196300803000178,196300803000179,196300803000180,196300803000181,196300803000182,196300803000183,196300803000184,196300803000198,196300803000199,196300803000200,196300803000201,196300803000202,196300803000203,196300803000204,196300803000205,196300803000227,196300803000230,196300803000231,196300803000232,196300803000233,196300803000234,196300803000235,196300803000236,196300803000237,196300803000238,196300803000239,196300803000240,196300803000241,196300803000242 Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
82 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «MEMo Collect» 24.07.2019 197500803000275 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган. часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами Алматинский городской филиал (Алматы)
83 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «Finbox» 24.07.2019 52-14-14/3120 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение в части указания в договоре размера ГЭСВ в сотых долях, применения иного шрифта и не указание ставки вознаграждения в годовом выражении 05.08.2019 пункт 6 Правил расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставляемым микрокредитам, ПП НБРК от 24.12.2012 г. № 378; пункт 2 и подпункт 6) пункта 3 Переченя обязательных условий договора о предоставлении микрокредитаПП НБ РК от 29.10.2018 г. № 264 по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
84 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «VICTORIA» 23.07.2019 197500803000274 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
85 Микрофинансовые организации ТОО «Центрально-Азиатская микрофинансовая организация» 23.07.2019 197500803000273 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 266 577 тенге За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности ч.4 ст. 239 Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 30.07.2019г. по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
86 Эмитент АО "НАО "Haileybury Almaty" 19.07.2019 40-4-17/399 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
87 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД РИСКОВОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ "ТАБЫС" 19.07.2019 40-4-17/400 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
88 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «KMF (КМФ)» 19.07.2019 58-12-10/1660 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Несвоевременное предоставление запрошенной информации 25.07.2019 пункт 3 статьи 62-3 Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" Карагандинский филиал (Караганда)
89 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Досудебное взыскание долгов» 17.07.2019 197500803000271 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях", подпункт 11) пункта 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности" Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
90 коллекторское агентство ТОО «коллекторское агентство «Аскар Тау» 17.07.2019 58-12-10/1619 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Несвоевременное представление отчетности 23.07.2019 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июня 2017 года № 112 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил предоставления отчетности коллекторским агентством» исполнено 22.07.2019г., письмом №4 от 19.07.2019г. Закон о коллекторской деятельности Карагандинский филиал (Караганда)
91 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское Агентство «Прогресс» 16.07.2019 52-14-14/2937 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение не осуществление коллекторским агентством фиксации процесса взаимодействия с должником с помощью средств аудио- или видеотехники в помещениях коллекторского агентства (филиала, представительства) по месту его нахождения и хранения материалов аудио- и (или) видеозаписи в течение шести месяцев с даты взаимодействия с должником и (или) его представителем. подпункт 14) пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
92 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Служба Взыскания Долгов» 16.07.2019 52-14-14/3551 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока предоставления сведений 31.07.2019 подпункт 18) пункта 1 статьи 15 Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
93 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Департамент взыскания долгов» 16.07.2019 52-14-24/2944 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение срока предоставления сведений 31.07.2019 подпункт 18) пункта 1 статьи 15 Закон о коллекторской деятельности Алматинский городской филиал (Алматы)
94 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Азия Валют" 16.07.2019 195900803000019 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 252500 За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности 24.08.2019 ч.4 ст.239 Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
95 Эмитент АО «Финансово-инвестиционная корпорация «Алел» 15.07.2019 40-4-17/350 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
96 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ПРО-валют" 12.07.2019 № 3а-412-19 (Постановление суда от 10.07.2019г.) Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 5 302 500 тенге Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Постановление суда по делам № 196300803000011,196300803000014,196300803000016,196300803000017,196300803000018,196300803000024,196300803000025,196300803000027,196300803000028,196300803000029,196300803000032,196300803000037,196300803000038,196300803000041,196300803000047,196300803000048,196300803000050,196300803000053,196300803000054,196300803000057,196300803000059,196300803000061,196300803000062,196300803000063,196300803000069,196300803000072,196300803000073,196300803000074,196300803000081,196300803000084,196300803000087,196300803000088,196300803000089,196300803000105,196300803000106,196300803000107,196300803000110,196300803000133,196300803000137,196300803000138,196300803000171,196300803000185,196300803000186,196300803000187,196300803000189,196300803000190,196300803000191,196300803000192,196300803000193,196300803000194,196300803000195,196300803000196,196300803000206,196300803000207,196300803000208,196300803000209,196300803000210,196300803000211,196300803000212,196300803000213,196300803000214,196300803000215,196300803000216,196300803000217,196300803000218,196300803000219,196300803000220,196300803000221,196300803000222,196300803000223,196300803000224,196300803000225,196300803000226,196300803000228,196300803000229,196300803000010 Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
97 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ПРО-валют" 12.07.2019 № 3а-410-19 (Постановление суда от 10.07.2019) Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 5 302 500 тенге Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Постановление суда по делам №№ 196300803000020,196300803000021,196300803000026,196300803000030,196300803000033,196300803000039,196300803000012,196300803000015,196300803000019,196300803000044,196300803000049,196300803000051,196300803000052,196300803000053,196300803000064,196300803000068,196300803000070,196300803000071,196300803000077,196300803000078,196300803000079,196300803000083,196300803000090,196300803000093,196300803000094,196300803000095,196300803000096,196300803000098,196300803000100,196300803000101,196300803000102,196300803000103,196300803000104,196300803000108,196300803000109,196300803000112,196300803000113,196300803000114,196300803000115,196300803000116,196300803000120,196300803000121,196300803000123,196300803000124,196300803000125,196300803000126,196300803000127,196300803000128,196300803000129,196300803000130,196300803000131,196300803000132,196300803000134,196300803000135,196300803000136,196300803000139,196300803000149,196300803000150,196300803000151,196300803000152,196300803000153,196300803000154,196300803000155,196300803000156,196300803000157,196300803000158,196300803000159,196300803000160,196300803000161,196300803000162,196300803000163,196300803000164,196300803000165,196300803000166,196300803000167,196300803000168,196300803000169,196300803000170. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
98 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «KOOLMONEY» 12.07.2019 52-14-11/2912 Ограниченные меры воздействия письменное предписание По результатам инспекторской проверки 29.07.2019 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
99 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "NNS" 12.07.2019 № 3-2627-19 (Постановление суда от 11.06.2019г.) Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ Постановление суда по делам №№ 196300803000243,196300803000244,1963008030000245,196300803000246,196300803000248,196300803000250,196300803000251,196300803000252,196300803000255,196300803000256,1963008030000257,196300803000258,196300803000260,196300803000262,196300803000264,196300803000265,196300803000266,196300803000267,196300803000269,196300803000270,196300803000272, 196300803000273,196300803000274,196300803000280,196300803000281,196300803000282,196300803000284,196300803000285,196300803000289,196300803000290,196300803000295, 196300803000298,196300803000299,196300803000302,196300803000303,196300803000304,196300803000306,196300803000308,196300803000309,196300803000310,196300803000311,196300803000313,196300803000314,196300803000315,196300803000316,196300803000318,196300803000320,196300803000321,196300803000326,196300803000327,196300803000328,196300803000331,196300803000297,196300803000247,196300803000286,196300803000330,196300803000261,196300803000271,19630080300263,196300803000322,196300803000293,196300803000324,196300803000323,196300803000253,196300803000300,196300803000312,196300803000291,196300803000305,196300803000301,196300803000287 Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
100 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Алтай-Альке-Атбасар" 12.07.2019 191100803000013 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение предоставление недостоверной отчетности Часть 7 статьи 218 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 Акмолинский филиал (Кокшетау)
101 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Валютное Бюро" 11.07.2019 58-07-29/1562 СК Ограниченные меры воздействия Рекомендательная мера надзорного реагирования нарушение абзаца 2 пункта 37 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16.07.2014 года пункт 37, абзац 2 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 Карагандинский филиал (Караганда)

страница 1 из 156.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 156
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018