link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 06.12.2019 52-14-24/5174 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Мемлекеттік кредиттік бюро" АҚ-на деректерді толымсыз ұсыну 20.12.2019 №520 Ереженің 8-тармағы : Ереженің 2-тармағының 1)-тармақшасында қарастырылған берешекті тұлғалардың туралы ақпарат ұсыну "ҚР азаматтарының борыш жүктемесін азайтуға бөлінген қаражатты пайдаланудың кейбір мәселелері туралы" ҚР Үкіметінің 2019ж.15.07 № 520 Қаулысы Алматы қалалық филиалы
2 Эмитент 06.12.2019 №40-4-17/1685 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту облигациялық бағдарлама шегінде облигацияларды шығару проспектісін оған енгізілген өзгерістер мен (немесе) толықтыруларды ескере отырып, уақтытылы орналастырмау БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
3 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 05.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 49 Қағидалардың 41-тармағы айырбастау пунктінің операциялық кассасында кассирдің жеке заттарын сақтау бөлігінде; - № 49 Қағидалардың 49-тармағы, сатып алған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің электронды журналында айырбастау операцияларын есепке алу бөлігінде. № 49 Қағидалардың 41, 49 -тармақтары Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шығыс Қазақстан филиалы
4 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сирюс" ЖШС 05.12.2019 56-3-15/1353СК Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Валюталық заңнаманы және ҚР Бухгалтерлік есеп туралы заңнамасын бұзу "Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 33, 34, 49 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Жамбыл филиалы
5 Эмитент «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 03.12.2019 №40-4-17/1665 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту облигацияларды өтеу туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
6 Эмитент "LC" АРНАЙЫ ҚАРЖЫ КОМПАНИЯСЫ" ЖШС 03.12.2019 №40-4-17/1666 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қатысушылар құрамындағы өзгерістер туралы ақпаратты уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 03.12.2019 194300803000018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бірнеше рет (қатарынан он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) бұзу ӘҚБтК 211 бабының 4 бөлігі Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысына Қызылорда филиалы
8 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 03.12.2019 194300803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
9 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Әлия және Компания" 03.12.2019 60-05-12/1390 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары № 49 Ереженің 41-тармағын бұзу, № 178 қаулыға 11-1-қосымша нысанында толтырылған деректер бойынша алшақтықтар № 49 Ереженің 41-тармағы, № 178 қаулыға 11-1-қосымша Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қызылорда филиалы
10 Эмитент 03.12.2019 40-4-17/1663 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
11 Уәкілетті ұйым "СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1688 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарулы күзет посты болмаған. Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 1), 2) тармақшылары. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
12 Уәкілетті ұйым "Самат-ББ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1689 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қарулы күзет посты болмаған. 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 1) тармақшысы. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
13 Уәкілетті ұйым "АЗИЯ" ЖШС 29.11.2019 № 59-3-29/1690 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді. 05.12.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидасының 11-тармағының 2) тармақшысы. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қостанай филиалы
14 Эмитент 29.11.2019 40-4-17/1655 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы 8 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 29.11.2019 197500803000483 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 08.01.2020 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы қалалық филиалы
16 Уәкілетті ұйым "СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС 27.11.2019 59-3-30/3/39/306 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
17 Уәкілетті ұйым "СТАТУС ЛОГИСТИЧЕСКИЙ" ЖШС 27.11.2019 59-3-30/3/39/305 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
18 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Галант-Тараз-Люкс" ЖШС 27.11.2019 193100803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
19 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фаэтон" ЖШС 27.11.2019 193100803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
20 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Табыс" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 27.11.2019 197500803000471 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 26.12.2019 49 қағидасының 11 тармағының 2) тармақшасы, ҚР ӘқБК 464 бабының 1 бөлігі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Алматы қалалық филиалы
21 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 26.11.2019 55-13-21-2/2005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өсімпұл және айыппұл бойынша қолданыстағы берешек үшін тұрақсыздық айыбын заңсыз есепте, өтелген негізгі қарыз және сыйақыны ішінара мерзімінен бұрын өтеу есебіне ақшалай қаражатты есептеу, "Проблемалық кредиттер қоры" АҚ-нан келіп түскен ақшалай қаражаттарды бөлу кезінде кезектілікті бұзу. 12.12.2019 1) ҚР Азаматтық кодексінің 293-бабы және 718-бабының 4-тармағы; 2) ҚР Үкіметінің 2019 ж.15.07 № 520 қаулысымен бекітілген ЕДБ мен МҚҰ кепілсіз тұтынушылық қарыздар бойынша ҚР азаматтарының борыш жүктемесін азайтуға, төлем қызметтерін көрсету үшін комиссия төлеуге бөлінген қаражатты пайдалану, сондай-ақ ҚР-ның азаматтарының айыппұлдар мен өсімпұлдарды есептен шығару қағидаларының 8 және 13- тармақтары; 3) Микрокредит беру туралы шартының 1.7-тармағының 1) тармақшасы және 3.3-тармағы. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
22 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.11.2019 13-2-10/2279 Қадағалап ден қою шаралары Қадағалап ден қоюдың мәжбүрлеу шаралары Банктің ірі қатысушысы О.К. Шадиевқа талап қойылды 20.12.2019 Банктер туралы Заңның 47-1-бабының талаптарына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
23 Эмитент "АИФРИ "Nomade Investments Group" АҚ 26.11.2019 40-4-17/1625 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 3) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
24 Эмитент 25.11.2019 40-4-17/1614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
25 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000884 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-5 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
26 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000885 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-6 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
27 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000887 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Ең төменгі резервтік талаптарды бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 5-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
28 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.11.2019 190000803000886 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 25.11.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
29 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" өмірді сақтандыру Компаниясы" АҚ 22.11.2019 №190000803000888 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақытылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
30 Эмитент "Петровское" АҚ 22.11.2019 40-4-17/1610 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 09.12.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
31 Эмитент "Петровское" АҚ 22.11.2019 40-4-17/1609 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 41-бабының 1-тармағындағы міндеттемесін орындамағаны үшін 23.12.2019 Қазақстан Республикасының "Акционерлер қоғамы туралы" Заңының 41-бабынның 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Эмитент "Каскор-Транссервис" АҚ 22.11.2019 №40-4-17/1607 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.10.2019ж. аффилирленген тұлғалардың тізімін уақытылы орналастырмау БҚН туралы Заңның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
33 Микроқаржы ұйымдары "ИнвестКредитМаркет" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 21.11.2019 №52-14-11/4967 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 05.12.2019 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
34 Эмитент 21.11.2019 №40-4-17/1598 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту аффилиирленген тұлғалардың тізімін уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Эмитент "ҚАЗАРНАЙЫКӘСІПОРЫН" АҚ 21.11.2019 №40-4-17/1599 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама үлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау 21.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
36 Уәкілетті ұйым "Самат-ББ" ЖШС 21.11.2019 59-3-30/3/39/304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
37 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 21.11.2019 с 196300803000380 по 196300803000392 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
38 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 20.11.2019 №38-2-02/571 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 29.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
39 Микроқаржы ұйымдары ЖШС "МҚҰ "Болашақ" 20.11.2019 51-40-35/1179 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 0 Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
40 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.11.2019 190000803000945 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 210 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
41 Эмитент 20.11.2019 №40-4-17/1579 от 20.11.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту корпоративтік дау бойынша сот ісінің басталғаны туралы ақпаратты уакытылы орналастырмау БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Эмитент Sattilik Invest Holding 20.11.2019 №40-4-17/1586 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама атқарушы органның мүшелеріне сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастырмау 20.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Эмитент 20.11.2019 №40-4-17/1587 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама атқарушы органның мүшелеріне сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастырмау 20.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
44 Эмитент "Халықаралық ақпараттық технологиялар университеті" АҚ 20.11.2019 №40-4-17/1588 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама атқарушы органның мүшелеріне сыйақының жиынтық мөлшері туралы ақпаратты орналастырмау 20.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Эмитент 20.11.2019 №40-4-17/1584 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама үлестес тұлғалардың тізімін орналастырмау 20.12.2019 БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Уәкілетті ұйым "АЗИЯ" ЖШС 19.11.2019 59-3-30/3/39/303 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 141400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
47 Уәкілетті ұйым "АЗИЯ" ЖШС 19.11.2019 59-3-30/3/39/302 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 141 400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
48 Эмитент "Qazlndustry" Қазақстандық индустрия және экспорт орталығы" 18.11.2019 40-4-17/1549 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Мезгілсіз есеп беру Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
49 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Северо-Казахстанский фонд кредитования" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 18.11.2019 59-8-31/1634 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту «Мемлекеттік кредиттік бюро» АҚ ақпаратты ұсынбау, уақытында ұсынбау. Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидаларында бекітілген микрокредиттерді ұсыну туралы шарттарда жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесі формуланы бұза отырып көрсетілген және есептелен" «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңның 4-бабының 2-тармағы, «Несиелік бюро туралы» Заңның 19-бабы 2-тармағының 8-тармақшасы, Берілген микрокредиттер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін есептеу ережесінің 5-тармағы, Микрокредит беру туралы шарттың міндетті шарттарының тізбесінің 3-тармағының 6-тармақшасы " Қостанай филиалы
50 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Северо-Казахстанский фонд кредитования" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 18.11.2019 59-8-31/1633 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Зайымды ұсынуға типтік нысандағы өтініш мүлік туралы ақпрат жоқ, микрокредитті ұсыну туралы шартта қарыз алушының міндеттемелерді орындауын қамтамасыз ету туралы ақпарат жоқ, МҚҰ біртекті кредиттер топтары бойынша күтілетін кредиттік шығындардың есебін қолданбайды, «Мемлекеттік кредиттік бюросы» АҚ ақпаратына тиісті идентификация және аутентификациясыз қызметкерге ұсынылған. 09.12.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңның 20-бабы 3-тармағының 1) тармақшасы, Микрокредит беру туралы шарттың міндетті шарттарының тізбесінің 3-тармағының 12-тармақшасы, Берілген микрокредиттер бойынша активтер мен шартты міндеттемелерді жіктеу қағидаларының 39-тармағының 5-тармақшасы, Кредиттік бюроның, ақпарат берушілердің және несие есептерін алушылардың қызметін ұйымдастырудағы ақпараттық қауіпсіздікті және ақпараттық-коммуникациялық технологияларды пайдалануға қойылатын талаптардың 88, 89-тармақтары. Қостанай филиалы
51 Эмитент «Верный Капитал» АҚ 18.11.2019 № 40-4-17/1548 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Мезгілсіз есеп беру Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Эмитент 18.11.2019 № 40-4-17/1558 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Мезгілсіз есеп беру Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102-бабының 2 тармақ талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Эмитент "КАЗБИТЕХ ҒЫЛЫМИ-ӨНДІРІСТІК БІРЛЕСТІГІ" АҚ 18.11.2019 40-4-17/1550 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
54 Эмитент "BAUR Kazakhstan" АҚ 18.11.2019 40-4-17/1551 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 29.11.2019 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
55 Эмитент "ШҰБАРКӨЛ ПРЕМИУМ" АҚ 18.11.2019 №40-4-17/1552 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту акционерлердің жалпы жиналысының шешімін уақтылы орналастырмау БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
56 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.11.2019 13-2-10/2213 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қараша есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.12.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
57 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 15.11.2019 13-2-10/2212 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қараша есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.12.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
58 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 15.11.2019 13-4-03/1904 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 29.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
59 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар " Султан и К " ЖШС 15.11.2019 193100803000024 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202 000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Жамбыл филиалы
60 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Александр и К" ЖШС 13.11.2019 191900803000054 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Алматы облыстық филиалы
61 Эмитент "МҰНАЙАСПАП" АҚ 11.11.2019 40-4-17/1494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Микроқаржы ұйымдары "ИнвестКредитМаркет" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 07.11.2019 197500803000409 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 282800 1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы. 16.12.2019 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 2-бөлігі: «Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау ережелері мен бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) оны орындамау немесе ішкі бақылау ережелерін Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі» Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
63 Микроқаржы ұйымдары «Bailyq» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 07.11.2019 52-14-24/4733 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың мөлшерін және k2 коэффициентінің мәнін бұзу 20.11.2019 4 және 10-тармақтар Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
64 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 06.11.2019 197500803000412 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Қазақстан Республикасының коллекторлық қызмет туралы заңнамасына сәйкес коллекторлық агенттіктің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне талап етілетін ақпаратты бермеуі, сол сияқты бірнеше рет (он екі күнтізбелік ай қатарынан екі және одан көп рет) уақтылы бермеу 05.12.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 3-бөлігі №197500803000412 31.10.2019 ж. Хаттама 06.11.2019 ж. Қаулы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
65 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 06.11.2019 190000803000706 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 05.01.2020 228-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
66 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 06.11.2019 60-06-10/1318СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 06.12.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
67 Эмитент "ИНСТИТУТ "КАЗНИПИЭНЕРГОПРОМ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 01.11.2019 190000803000457 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бап 6 бөлігі төленді 04.11.2019ж. №1295 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Эмитент 01.11.2019 40-4-17/1427 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабынның 5 тармағы 1 тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
69 Эмитент "АСТАНА ПОЛИГРАФИЯ" АҚ 01.11.2019 40-4-17/1426 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 25.11.2019 24.11.2019ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Эмитент "CIRCLE MARITIME INVEST" АҚ 01.11.2019 40-4-17/1424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
71 Эмитент АҚ "ЖАМБЫЛСКАЯ ГРЭС ИМ. Т.И. БАТУРОВА" 01.11.2019 №40-4-17/1423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы БҚР Занның 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
72 Эмитент 01.11.2019 №40-4-17/1418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Акционерлердің жалпы жиналысының шешімі туралы ақпаратты кешіктіріп орналастыру БҚН Заңының 102 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
73 Эмитент 01.11.2019 40-4-20/1429 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Өз қызметі туралы ақпаратты ашудың белгіленген мерзімдерін бұзумен байланысты БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
74 Эмитент 01.11.2019 190000803000465 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі 2019ж.05.11 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
75 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Северо-Казахстанский фонд кредитования" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 31.10.2019 193900803000032
193900803000033
193900803000034
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 530250 Жеткізушінің кредиттік бюроға ақпаратты уақтылы ұсынбауы «Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 19-бабы 2-тармағы 8) тармақшасы" "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы, "Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" Заңы Қостанай филиалы
76 Микроқаржы ұйымдары "Микрофинансовая организация "Северо-Казахстанский фонд кредитования" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 31.10.2019 193900803000029
193900803000030
193900803000031
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 265125 Микрокредиттер туралы шарттарда ұсынылған микрокредиттер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін есептеу ережесінде белгіленген тәртіппен есептелген жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесінің мөлшерін көрсетпеу" «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабы 3-тармағының 8) тармақшасы, Берілген микрокредиттер бойынша жылдық тиімді сыйақы мөлшерлемесін есептеу қағидасының 4-тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары" Қостанай филиалы
77 Микроқаржы ұйымдары "Qazcredit" Қазақстандық микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 31.10.2019 191500803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы 06.12.2019 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы Айыппұл 2019 жылғы 4 желтоқсанда 101000 теңге мөлшерінде төленді "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Ақтөбе филиалы
78 Эмитент АҚ "КАЗАХСТАНСКАЯ АГРАРНАЯ ЭКСПЕРТИЗА" 30.10.2019 190000803000449 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі 2019ж.12.11. төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
79 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 30.10.2019 58-12-10/2525 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты ұсынбау 15.11.2019 коллекторлық қызметі туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 15) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
80 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 30.10.2019 52-14-20/4604 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 18.11.2019 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
81 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 30.10.2019 13-1-12/2097 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 01.11.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
82 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.10.2019 13-2-10/2113 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 04.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
83 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 29.10.2019 197900803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 229-баптың 1-бөлімі орындалған "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Шымкент филиалы
84 Микроқаржы ұйымдары «TAS MICROFINANCE» Микроқаржылық ұйымы» ЖШС 29.10.2019 53-02-12/3017 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 11.11.2019 Орындалды "Микроқаржы ұйымдары туралы" ҚР Заңы, № 264 ҚР ҰБ ББ Микрокредит беру туралы шарттың міндетті талаптарының тізбесі, "Қазақстан Республикасындағы тiл туралы" ҚР Заңы Алматы облыстық филиалы
85 Эмитент «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1400 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
86 Эмитент "ОҢАЛТУ ЖӘНЕ АКТИВТЕРДІ БАСҚАРУ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
87 Эмитент "Джаркульский элеватор" АК 29.10.2019 40-4-17/1397 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
88 Эмитент "Астана ЭКСПО-2017" Ұлттық компаниясы" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
89 Эмитент 29.10.2019 40-4-17/1395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Эмитент "АКУШЕРЛІК, ГИНЕКОЛОГИЯ ЖӘНЕ ПЕРИНАТОЛОГИЯ ҒЫЛЫМИ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1399 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Эмитент "САНДЫҚ ТЕХНИКА ЖӘНЕ ТЕХНОЛОГИЯЛАР ИНСТИТУТЫ" АҚ 29.10.2019 40-4-17/1398 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 2) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
92 Эмитент ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ЖАСЫЛ ТЕХНОЛОГИЯЛАР ЖӘНЕ ИНВЕСТИЦИЯЛЫҚ ЖОБАЛАР ОРТАЛЫҒЫ" КЕО 29.10.2019 40-4-17/1394 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағының 1) тармақшасы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
93 Банктік холдингтер "JP FINANCE GROUP" ЖШС 29.10.2019 13-2-10/2093 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 50-бабының 2 - тармағының 8 тармақшасын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
94 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Жұмыс істеуге қабылданған берешектің (берешекті сотқа дейін өндіріп алу туралы шарт бойынша) құрылымы туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_2) Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
95 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Иеленген берешектің құрылымы туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_3) Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
96 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Тартылған ақшаның негізгі көздері туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_4) ҚРҰБ БҚ 30.06.2017ж. №112 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
97 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000028 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Қабылданған қарыздар, оның ішінде негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша мерзімі өткен берешегі бар қарыздар туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_5) Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
98 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000451 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
99 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000452 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-1 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
100 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000453 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 валюталық өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
101 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000454 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019