| 1 |
Банктік холдингтер |
"Орта-Азиялық инвестициалық компания" АҚ |
08.11.2007 |
02-01-12/2751 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
|
|
|
|
|
| 2 |
Банктік холдингтер |
"Цесна" Корпорациясы" АҚ |
21.11.2007 |
02-01-12/3611 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
|
|
|
|
|
| 3 |
Банктік холдингтер |
"Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ |
09.09.2008 |
02-03-12/3047 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
|
|
|
|
|
|
| 4 |
Банктік холдингтер |
"JP FINANCE GROUP" ЖШС |
20.03.2007 |
04-01-08/950 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
|
|
|
|
|
| 5 |
Банктік холдингтер |
"Финансовый холдинг "Цесна" АҚ банк конгломераты |
29.05.2014 |
66-3-1-26/2463 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
13.06.2014
|
|
|
|
|
| 6 |
Банктік холдингтер |
Kookmin Bank |
26.04.2007 |
04-01-15/1346 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
«Альянс Банк» АҚ-ның
ірі қатысушыларына Сейсембаев Е.К., Сейсембаев М.К. және Галин А.Г. банктің ірі қатысушылары ретінде 2006 жыл бойынша есептемені белгіленген мерзімде тапсырмағаны үшін|
|
|
| |
орындалды, Агенттіке кір. №13645 04.05.07ж.| |
|
|
| 7 |
Банктік холдингтер |
Kookmin Bank |
11.05.2007 |
02-01-12/1277 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"Финансовая Корпорация Сеймар Альянс" АҚ банк холдингіне банк конгламераттарына арналған пруденциалдық нормативтерді орындау туралы есептемені белгіленген мерзімде тапсырмағаны үшін|
|
|
| |
Орындалмады, әкімшілік құқық бұзушылық протколы шығарылды| |
|
|
| 8 |
Банктік холдингтер |
Kookmin Bank |
15.05.2008 |
02-01-14/1629 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
«Финансовая корпорация Сеймар Альянс» АҚ холдингіне банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес
01.04.08ж. жағдай бойынша банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді орындау туралы түзетілген есептілікті белгіленген уақытта тапсыру жөнінде ұйғарым шығарылды |
|
|
| |
23.05.08ж. №488-00
Хатпен орындалды| |
|
|
| 9 |
Банктік холдингтер |
"Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ |
02.12.2008 |
02-03-14/5050 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
|
|
|
|
|
| 10 |
Банктік холдингтер |
"Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ |
02.04.2009 |
02-03-14/1263 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
|
|
|
|
|
| 11 |
Банктік холдингтер |
Kaspi Group АҚ |
07.09.2009 |
02-03-14/3494 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша келісім |
|
|
|
|
|
|
|
| 12 |
Банктік холдингтер |
"Астана-Финанс" АҚ |
07.09.2009 |
02-03-14/3494 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша келісім |
|
Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес «Астана-финанс» АҚ Банк конгломераттарына арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу әдістемелері мен нормативтік мәнін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есеп берудің нысандары мен мерзімін белгілеу туралы Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банк холдингімен Жазбаша келісім жасалды, осыған байланысты «Астана-финанс» АҚ пруденциалдық нормативтер мөлшерінің мәнін Нұсқаулық талаптарына сәйкес келтіруге міндетті. |
|
|
| |
| |
|
|
| 13 |
Банктік холдингтер |
Kookmin Bank |
06.08.2009 |
02-03-14/3030/15819 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
«Сеймар Альянс Қаржы Корпорациясы» АҚ конгломератының бас ұйымына қатысты Банктер туралы заңының 42-бабына сәйкес банк конгломератының 01.07.09ж. жағдай бойынша пруденциалдық нормативтерді орындау туралы түзетілген есепті белгіленген мерзімде беру ұйғарылды.|
|
|
| |
28.08.09ж. №696-00 хатпен орындалды. (кр. ҚБА №32278 от 28.08.09г.)| |
|
|
| 14 |
Банктік холдингтер |
"Финансовый холдинг "Цесна" АҚ банк конгломераты |
05.07.2013 |
66-3-1-11/3234 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
|
не предусмотрено
|
|
|
|
|
| 15 |
Банктік холдингтер |
"Астана-Финанс" АҚ |
19.11.2009 |
02-03-12/4568 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
«Астана-Финанс» акционерлік қоғамы банк конгломератының пруденциалдық нормативтерінің мәндерін Агенттік Басқармасының «Банк конгломераттарына арналған пруденциалдық нормативтерді есептеу әдістемелері мен нормативтік мәнін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есеп берудің нысандары мен мерзімін белгілеу туралы» 2006 жылғы 25 ақпандағы № 44 қаулысының талаптарымен сәйкес келтіру бөлігінде 07.07.09ж. № 02-03-14/3494 жазбаша келісімнің талаптарын орындамауына байланысты «Астана-Финанс» акционерлік қоғамына қатысты жазбаша ұйғарым түрінде шектеулі ықпал ету шарасы шығарылды.|
|
|
| |
| |
|
|
| 16 |
Банктік холдингтер |
Kaspi Group АҚ |
19.11.2009 |
02-03-12/4568 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
|
|
|
|
|
| 17 |
Банктік холдингтер |
"Орта-Азиялық инвестициалық компания" АҚ |
07.06.2011 |
663/110/25 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
|
|
|
|
|
|
| 18 |
Банктік холдингтер |
"Qazaq Financial Group" АҚ |
06.06.2011 |
663/110/11 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
|
|
|
|
|
|
| 19 |
Банктік холдингтер |
"Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ |
20.07.2011 |
663/110/677 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
|
|
|
|
|
| 20 |
Банктік холдингтер |
"Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ |
31.01.2013 |
663/111/509 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
02.07.2013
|
|
|
|
|
| 21 |
Банктік холдингтер |
"Nova-Лизинг" АҚ |
11.02.2013 |
663/111/674 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
|
14.02.2013
|
|
|
|
|
| 22 |
Банктік холдингтер |
Kaspi Group АҚ |
20.03.2007 |
04-01-08/950 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
|
|
|
|
|
| 23 |
Банктік холдингтер |
"Nova-Лизинг" АҚ |
11.11.2013 |
66-3-1-22/5622 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
21.11.2013
|
|
|
|
|
| 24 |
Банктік холдингтер |
"Nova-Лизинг" АҚ |
18.06.2013 |
66-3-1-21/2871 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
|
не предусмотрен
|
|
|
|
|
| 25 |
Банктік холдингтер |
Пәкістан Ұлттық Банкі |
24.07.2015 |
13-4-06/1364 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
|
31.07.2015
|
|
|
|
|
| 26 |
Банктік холдингтер |
"Цесна" Корпорациясы" АҚ |
04.06.2007 |
140 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
21 840тг. |
|
|
|
|
|
|
| 27 |
Банктік холдингтер |
"Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ |
29.12.2008 |
174 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
58 400 тг. |
|
|
|
|
|
|
| 28 |
Банктік холдингтер |
"Nova-Лизинг" АҚ |
20.11.2013 |
262 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
155 790тг. |
|
|
|
|
|
|
| 29 |
Банктік холдингтер |
"АЛМЭКС Холдинг тобы" АҚ |
24.06.2015 |
150000803001444 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
396 400 тг |
|
|
|
|
|
|
| 30 |
Банктік холдингтер |
Kaspi Group АҚ |
17.11.2015 |
150000803002427 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
396400 |
Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
|
|
213 бап 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 31 |
Банктік холдингтер |
"Nova-Лизинг" АҚ |
22.08.2013 |
30239/32 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Міндеттеме - хат |
|
01.07.2013 жылғы жағдай бойынша банк холдингінің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
29.08.2013г.
|
|
орындалды |
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 32 |
Банктік холдингтер |
The Royal Bank of Scotland public limited company |
31.03.2016 |
№13-4-15/431 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46 бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 33 |
Банктік холдингтер |
"Ресей Федерациясы Акционерлік Коммерциялық Жинақ Банкі" ЖАҚ |
31.03.2016 |
№13-4-15/430 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46 бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 34 |
Банктік холдингтер |
"АЛМЭКС Холдинг тобы" АҚ |
24.05.2016 |
№13-4-15/844 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингке жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46-баб. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 35 |
Банктік холдингтер |
"Банк ВТБ" ЖАҚ |
31.03.2016 |
№13-4-15/429 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46-баб. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 36 |
Банктік холдингтер |
"Qazaq Capital Management" ЖШС |
03.06.2016 |
№13-4-15/950 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды
|
|
46-баб. |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 37 |
Банктік холдингтер |
"Qazaq Financial Group" АҚ |
31.03.2016 |
№13-4-15/434 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46-баб. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 38 |
Банктік холдингтер |
"Qazaq Capital Management" ЖШС |
31.03.2016 |
№13-4-15/444 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46-баб. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 39 |
Банктік холдингтер |
"KNG Finance" ЖШС |
15.07.2016 |
№13-4-15/1289 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
"ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банктік холдинг ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банктік холдингіне жазбаша нұсқама қолданылды
|
29.07.2016
|
46 бап. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 40 |
Банктік холдингтер |
"Хоум Кредит энд Финанс Банк" ЖШҚ |
12.08.2016 |
№13-4-15/1461 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды
|
12.09.2016
|
46-баб |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 41 |
Банктік холдингтер |
"Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ |
27.09.2016 |
№13-4-15/1707 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банктік холдингке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды.
|
11.10.2016
|
46-баб |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 42 |
Банктік холдингтер |
"Qazaq Financial Group" АҚ |
04.10.2016 |
№13-4-07/1776 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банктік холдингке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды.
|
17.10.2016
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 43 |
Банктік холдингтер |
Punjab National Bank |
03.11.2016 |
№13-4-15/1910 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банктік холдингіне банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды
|
05.12.2016
|
46 бап. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 44 |
Банктік холдингтер |
Kaspi Group АҚ |
21.11.2016 |
13-4-15/2011 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банктік холдингіне банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды
|
30.11.2016
|
46 бап. |
29.11.16ж. №35 хатымен орындалды. |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 45 |
Банктік холдингтер |
"KNG Finance" ЖШС |
06.01.2017 |
13-6-13/35 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 95 Қаулысымен бекітілген, Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттар тізбесінің 29-тармағында көзделген басшы қызметкерлердің құрамындағы болған барлық өзгерістер туралы хабардар ету мерзімін бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды.
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 46 |
Банктік холдингтер |
"Ресей Федерациясы Акционерлік Коммерциялық Жинақ Банкі" ЖАҚ |
14.06.2017 |
№13-4-15/1137 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 47 |
Банктік холдингтер |
"Альфа-Банк" АҚ |
20.07.2017 |
№13-4-15/1387 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 54-1-бабы 7-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 48 |
Банктік холдингтер |
Т.С. "Зираат Банкасы" |
27.07.2017 |
№13-4-13/1450 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабының 19-тармағының талаптарын бұзғаны үшін
|
07.08.2017
|
46-бап |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 49 |
Банктік холдингтер |
Kaspi.kz АҚ |
28.08.2017 |
№13-4-13/1671 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес ҚР-сының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 50 |
Банктік холдингтер |
Kaspi Group АҚ |
28.08.2017 |
№13-4-13/1670 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес ҚР-сының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 51 |
Банктік холдингтер |
"Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ |
08.09.2017 |
№13-3-10/1733 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес ұйымға банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды
|
22.09.2017
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 52 |
Банктік холдингтер |
«First Heartland Securities» АҚ |
22.02.2018 |
№13-6-13/433 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес банктік холдингке "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 17-1-бабын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды.
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 53 |
Банктік холдингтер |
"KCC Финанс" ЖШС |
13.04.2018 |
№13-6-13/814 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 18-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды
|
|
|
|
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы |
Орталық аппарат |
| 54 |
Банктік холдингтер |
"АЛМЭКС Холдинг тобы" АҚ |
04.06.2018 |
180000803000968 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
481 000 KZT |
Банк холдингі дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін банк холдингке әкімшілік жаза қолданылды
|
|
213-баптың 2-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 55 |
Банктік холдингтер |
"Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ |
18.06.2018 |
13-6-13/1352 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
|
05.07.2018
|
Банктер туралы Заңның 46-бапы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 56 |
Банктік холдингтер |
"Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ |
27.07.2018 |
13-6-15/1682 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
|
Банктер туралы Заңның 46-бапы |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 57 |
Банктік холдингтер |
"Nova-Лизинг" АҚ |
16.07.2018 |
13-6-15/1568 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
|
Банктер туралы Заңның 46-бапы |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 58 |
Банктік холдингтер |
"KCC Финанс" ЖШС |
07.08.2018 |
№13-6-14/1773 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
|
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банктік заңнамасының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды. |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 59 |
Банктік холдингтер |
China CITIC Bank Corporation Limited |
15.08.2018 |
13-6-13/1862 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банк холдингіне жазбаша ескерту қолданылды
|
|
Банктер туралы Заңның 46-бапы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 60 |
Банктік холдингтер |
"Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ |
13.09.2018 |
13-6-15/2093 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 61 |
Банктік холдингтер |
"KCC Финанс" ЖШС |
25.10.2018 |
№13-6-13/2480 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 18-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды
|
31.10.2018
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 62 |
Банктік холдингтер |
"KCC Финанс" ЖШС |
14.11.2018 |
№13-6-13/2651 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша ескерту |
|
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды
|
|
46-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 63 |
Банктік холдингтер |
«First Heartland Securities» АҚ |
24.12.2018 |
13-6-15/2942 |
Шектеулі ықпал ету шаралары |
Жазбаша нұсқама |
|
дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін
|
|
46-бап |
орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 64 |
Банктік холдингтер |
"JP FINANCE GROUP" ЖШС |
29.10.2019 |
13-2-10/2093 |
Қадағалап ден қою шаралары |
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) |
|
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 50-бабының 2 - тармағының 8 тармақшасын бұзғаны үшін
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
