link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 1. 1 2

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
2 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | | Орындалды.|
3 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 04.05.2009 04-01-08/1662 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
4 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.09.2011 665/211/876 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат
5 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.09.2011 665/211/876 09.09.2011 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат
6 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 01.12.2011 663/304/3127 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.12.2011
7 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 30.07.2012 663/306/3185 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2012
8 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 10.04.2013 66-3-3-09/1612 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.04.2013
9 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 24.07.2015 38-2-04/740 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.07.2015
10 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 24.07.2015 38-2-04/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту не предусмотрено
11 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 24.07.2015 38-2-04/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды| көзделмеген | |
12 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 24.07.2015 38-2-04/752 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту N/A
13 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 24.04.2007 38 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
14 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.06.2009 72 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63 650 тг.
15 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.09.2011 55 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 105 840 тг.
16 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 07.09.2011 51 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600 тг.
17 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 07.09.2011 54 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 105 840 тг.
18 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 07.09.2011 52 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 75 600 тг.
19 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 07.10.2011 57 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 151 200 тг.
20 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031080 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг
21 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031081 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг
22 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031082 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг
23 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031083 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг
24 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031084 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг
25 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031085 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг
26 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031086 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг
27 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031087 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг
28 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031088 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг
29 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031089 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 99100 тг
30 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031090 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 99100 тг.
31 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031091 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 99100тг.
32 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031092 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг.
33 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг.
34 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031094 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг.
35 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 12.05.2015 1500008031095 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396400 тг.
36 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ермухан" ЖШС 27.10.2017 50-07-17/2083 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қағиданың 31,40,51 тармақтары бұзылған 22.11.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2017 жылғы 17 қарашадағы шығыс №10 "Ермухан" ЖШС хатымен орындалды (2017 жылғы 17 қарашадағы кіріс №3537) Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақмола филиалы
37 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АГАТА" ЖШС 06.03.2018 181100803000038 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есепті беру 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
38 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 30.03.2018 181100803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 2017 жылғы желтоқсанда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есепті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
39 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 30.03.2018 181100803000041 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 2018 жылғы қантарда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есепті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
40 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 30.03.2018 181100803000042 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 2018 жылғы ақпанда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есепті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
41 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Кокшетау финанс сервис" ЖШС 24.04.2018 50-07-17/925 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережелерінің 51-тармағын бұзу. 18.05.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 15 мамырдағыдағы " Кокшетау финанс сервис " ЖШС ның н/ж хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
42 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 03.05.2018 50-07-17/978 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасындағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалардың 35 тармағының 9) тармақшасы, 51 тармағының талаптары бұзылды 28.05.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 25 мамырдағыдағы " Зере-М " ЖШС ның №4 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
43 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Квант" ЖШС 03.05.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 134680 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу 464-баптың 1-бөлімі 17.05.2018 ж. айыппұл төленді. лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Ақмола филиалы
44 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ермухан" ЖШС 13.11.2017 1170-17-00-3/1509 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 397075 Ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі 214 бабы 2 бөлімі Әкімшілік айыппұл төленді, 29.11.2017 ж. №66 төлем тапсырмасы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Ақмола филиалы
45 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Аман-7" ЖШС 29.12.2017 50-07-17/2510 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережелерінің 31, 43, 51-тармақтарын бұзу. 19.01.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 18 қаңтардағы "Аман-7" ЖШС ның н/ж хатымен орындалды Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақмола филиалы
46 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АХЧ-Макинск" ЖШС 07.06.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 144 Қағидаларының 40 тармағы бұзылуы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 21 маусымдағы "АХЧ-Макинск" ЖШС-ның №15 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
47 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АХЧ-Макинск" ЖШС 05.06.2018 181100803000050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192 400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлігі Айыппұл төленді - 17.05.2018 ж. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
48 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Президент" ЖШС 03.07.2018 50-07-17/1464 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасындағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалардың 39, 51 тармақтарының талаптары бұзылды 17.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 16 шілдедегі "Президент" ЖШС-ның №5 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
49 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Казына Бурабай" ЖШС 27.07.2018 181100803000053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
50 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Best Gold" ЖШС 06.05.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 141 400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 17.05.2019 Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы №250 қаулысы Айыппұл төленді, 17.05.2019 жылғы хат ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
51 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтай-Альке-Атбасар" ЖШС 04.06.2019 191100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
52 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтай-Альке-Атбасар" ЖШС 12.07.2019 191100803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру 218 баптың 7 тармағы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Ақмола филиалы
53 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Империал-2006" ЖШС 27.06.2019 191100803000011 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру 243 баптың 1 тармағы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Ақмола филиалы
54 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 12.09.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400,00 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 22.10.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
55 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 13.09.2018 51-30-21/2066 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.09.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақтөбе филиалы
56 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 06.06.2018 181500803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
57 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Заман Эксчейндж" ЖШС 15.08.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 24.09.2017 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
58 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «АРАКС» ЖШС 12.06.2015 52-10-42/3602 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
59 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КАДЖАН» ЖШС 30.06.2015 52-10-42/2345 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
60 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "MTrader" ЖШС 24.07.2015 52-10-42/2623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
61 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Айырбастау-Жайык" ЖШС 10.07.2018 2312-18-00-3/4895 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 420880 Ішкі бақылау ережелерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 27.08.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Әкімшілік іс Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Атырау филиалы
62 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Айырбастау-Жайык" ЖШС 26.06.2018 54-04-43/1421 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы Қазақстан Республикасы заңнамаларын, сонымен қатар бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары бойынша талаптарды бұзғаны үшін 31.07.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
63 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Обменный Пункт «АС – Зеленый Медведь» ЖШС 05.01.2018 54-04-43/ 35 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы ҚР заңнамаларын, сонымен қатар бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары бойынша талаптарды бұзғаны үшін 26.01.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
64 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "GRIFF" ЖШС 04.10.2018 54-04-43/2230 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 26.10.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
65 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Дамина" ЖШС 07.11.2018 54-04-43/2515 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 26.11.2018 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
66 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE ЕВРАЗИЯ" ЖШС 26.11.2018 57-06-30/2489 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Айырбастау пункті операциялық кассасының бейнебақылау жүйесімен ақпараттың жазылуын және сақталуын күнтізбелік отыз күн бойы қамтамасыз етілмеген, айырбастау операциялар аяқталғаннан кейін сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында ескерілмеген, айырбастау операциясының жүргізілгені Қазақстан Республикасы салық заңнамасының талаптарына сәйкес бақылау чегін беріліп расталмаған. 30.11.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
67 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE ЕВРАЗИЯ" ЖШС 19.11.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 28.12.2018 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
68 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Евро-курс" ЖШС 26.12.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
69 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЭЛВЕС" ЖШС 03.06.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы; ҚР ҰБ 24.08.2012ж.Басқармасының № 250 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 29 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
70 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЭЛВЕС" ЖШС 03.06.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы; ҚР ҰБ Басқармасының 24.08.2012ж. № 250 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 29 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
71 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ALMAC" ЖШС 06.09.2018 182700803000062 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті уақтылы ұсынбау 243 баптың 3 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
72 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ALMAC" ЖШС 06.09.2018 182700803000063 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Батыс Қазақстан филиалы
73 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын тенге" ЖШС 17.07.2018 2799-18-00-3а\153 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5820100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Батыс Қазақстан филиалы
74 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Наша Валюта" ЖШС 10.11.2017 57-06-35/2063 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзғаны үшін 27.11.2017 16.07.2014ж.№ 144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 37, 53 тармақтары валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
75 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын Жайык" ЖШС 29.12.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1272600 Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу 07.02.2017 252 баптың 4 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
76 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Евро-курс" ЖШС 29.12.2016 2712-16-00-3/7956 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6363000 Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу – орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді. 11.02.2017 252 баптың 4 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
77 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Начало" ЖШС 06.04.2017 57-09-55/657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 19.04.2017 "Бухгалтерлiк есеп және қаржылық есептiлiк туралы" ҚР Заңының 7-бабы 3-тармағы бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
78 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын Батыс" ЖШС 31.03.2017 2712-17-00-3/1946 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1361400 тенге Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу – орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді. 05.06.2017 252 баптың 4 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
79 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Триумф Финанс KZ» ЖШС 19.09.2017 58-07-29/2890 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2012 жылғы 24 тамыздағы № 250 Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 29 тармағының 1 тармақшасын бұзу ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
80 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Триумф Финанс KZ» ЖШС 15.09.2017 173500803/000098 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520,00 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
81 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Триумф Финанс KZ» ЖШС 05.06.2019 193500803/000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 б. 1 б. Қазақстан республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 пункттерінің тармақша 2) талаптары бұзылған. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қарағанды филиалы
82 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Динара-плюс ЖШС 13.06.2019 194300803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441875 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі. 29.07.2019 214 бабы 2 бөлігі Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Қызылорда филиалы
83 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Динара-плюс ЖШС 20.05.2019 194300803000011 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту № 144 Ережеге № 13 қосымшаның есебі бойынша дәйексіз мәліметтер беру 20.05.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
84 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 03.05.2019 4359-19-00-3/1595 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441 875 тенге ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 14.06.2019 214-бап 2-бөлім айыппұл төленді 14.05.2009 Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
85 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
86 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000003 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
87 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000004 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
88 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
89 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
90 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 02.04.2019 194300803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік беру 02.04.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
91 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 04.04.2019 60-05-12/376 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру кезінде заңнаманы бұзу (дұрыс емес есептер беру, бухгалтерлік есеп туралы нормативтік актілерді, ҚЖ/ТҚҚ талаптарын) 12.04.2019 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
92 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС Гүлсім 10.08.2017 60-05-36/0/43/145 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу бойынша дұрыс есеп бермеу 10.08.2017 243 бап, 1 бөлім Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қызылорда филиалы
93 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС Гүлсім 15.08.2017 60-05-12/1519 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Ереженің № 144 56-тармағында Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қызылорда филиалы
94 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Әлия және Компания" 31.05.2018 №60-05-12/1028 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін 08.06.2018 Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
95 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Ғалым" 26.07.2018 60-05-12/1411 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін 06.08.2018 Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы заңның 3 және 11-баптары Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
96 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Ғалым" 09.08.2018 4356-18-00-3/103 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 тенге Ішкі бақылау ережелерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі. т.2 б.214 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
97 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Әлия және Компания" 07.06.2018 4356-18-00-3/86 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 601 250 тенге Ішкі бақылау ережелерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі. 20.07.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
98 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 05.12.2017 60-05-12/2305СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 22.12.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
99 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 14.12.2017 платежное поручение №57 от 20.12.2017г Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
100 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 28.12.2017 60-06-10/2479СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 29.01.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қызылорда филиалы
101 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Галым" ЖШС 13.06.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185200 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы

1 бет. Барлығы - 1.

1 2
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018