link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қызметтерді тұтынушыларға
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 2. 1 2 3

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
2 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.04.2008 04-01-17/845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | | Орындалды.|
3 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 04.05.2009 04-01-08/1662 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
4 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.09.2011 665/211/876 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат
5 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 09.09.2011 665/211/876 09.09.2011 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат
6 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 01.12.2011 663/304/3127 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.12.2011
7 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 30.07.2012 663/306/3185 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2012
8 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 10.04.2013 66-3-3-09/1612 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.04.2013
9 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 24.07.2015 38-2-04/740 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.07.2015
10 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 24.07.2015 38-2-04/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту не предусмотрено
11 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 24.07.2015 38-2-04/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды| көзделмеген | |
12 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 24.07.2015 38-2-04/752 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту N/A
13 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 21.07.2015 24203/426 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
14 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Экспресс Финанс" ипотекалық ұйымы" АҚ 23.05.2013 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Бұрынғы атауы - «Ипотекалық ұйым «Элитстрой Финанс» АҚ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Груп 4 Инкассация» ЖШС 17.07.2013 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Филиция» ЖШС 15.06.2015 63521 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
17 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «АРАКС» ЖШС 12.06.2015 52-10-42/3602 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
18 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КАДЖАН» ЖШС 30.06.2015 52-10-42/2345 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
19 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "MTrader" ЖШС 24.07.2015 52-10-42/2623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
20 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 11.05.2012 29306/1108 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 24.05.2013 30238/514 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.04.2013 және 01.05.2013 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 31.05.2013 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
22 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 26.09.2013 30238/1143 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.09.2013 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 07.10.2013 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
23 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 29.10.2013 30238/1233 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 28 сәуірдегі №174 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін 07.11.2013 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
24 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 13.02.2014 30218/109 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 28 сәуірдегі №174 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін 24.02.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
25 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 28.04.2014 30218/291 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.04.2014 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 12.05.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
26 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар “Алматы Өңірлік Ипотекалық компаниясы” АҚ 03.09.2014 25-5-05/188 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.08.2014 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 13.09.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
27 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 03.10.2014 25-5-05/234 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 28 сәуірдегі №174 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін 13.10.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
28 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 10.12.2014 25-5-05/305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.11.2014 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 20.12.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
29 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 10.12.2014 25-5-05/306 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.11.2014 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 20.12.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
30 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар “Алматы Өңірлік Ипотекалық компаниясы” АҚ 06.01.2015 25-5-05/14 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 28 сәуірдегі №174 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін 16.01.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
31 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 30.01.2015 25-5-04/174 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.12.2014 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 09.02.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
32 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 06.04.2015 25-5-04/463 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.03.2015 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 16.04.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
33 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 27.04.2015 25-5-04/599 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.04.2015 жағдай бойынша ұйымның есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 07.05.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
34 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 03.12.2015 24-2-03/630 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 29.01.2016г. бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 31.05.2016 27-5-16/311 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.05.2016 жылғы жағдай бойынша есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
36 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 01.06.2016 27-5-04/313 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.05.2016 жылғы жағдай бойынша есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
37 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "БОЛАШАК- И.Т.И." ЖШС 16.02.2017 64-07-26/636 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 23.02.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
38 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Exchange Market» ЖШС 09.03.2017 64-07-26/930 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама пп. 4) п. 36, 37, 40,51,53 Правил №144. 17.03.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
39 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "I.P.O." ЖШС 13.03.2017 64-07-29/951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 17.03.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
40 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 17.03.2017 64-07-26/1918 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама подпункт 6) пункта 36 Правил №144; - пункт 37 Правил №144; - пункт 40 Правил №144 (часть первая и третья); - пункт 46 Правил №144; - пункт 51 Правил №144; - пункт 56 Правил №144 29.03.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
41 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Начало" ЖШС 06.04.2017 57-09-55/657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 19.04.2017 "Бухгалтерлiк есеп және қаржылық есептiлiк туралы" ҚР Заңының 7-бабы 3-тармағы бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
42 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Ақжол-Валют 11.05.2017 64-07-26/1700 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 41, 56 тармақтары, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының Заңының 10 бабы 2-б. 17.05.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
43 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Golden Partners-2013" ЖШС 16.06.2017 611020/1285 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 14.07.2017 "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 37 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
44 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС Гүлсім 15.08.2017 60-05-12/1519 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Ереженің № 144 56-тармағында Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қызылорда филиалы
45 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Триумф Финанс KZ» ЖШС 19.09.2017 58-07-29/2890 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2012 жылғы 24 тамыздағы № 250 Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 29 тармағының 1 тармақшасын бұзу ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
46 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ермухан" ЖШС 27.10.2017 50-07-17/2083 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қағиданың 31,40,51 тармақтары бұзылған 22.11.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2017 жылғы 17 қарашадағы шығыс №10 "Ермухан" ЖШС хатымен орындалды (2017 жылғы 17 қарашадағы кіріс №3537) Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақмола филиалы
47 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Наша Валюта" ЖШС 10.11.2017 57-06-35/2063 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзғаны үшін 27.11.2017 16.07.2014ж.№ 144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 37, 53 тармақтары валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
48 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 05.12.2017 60-05-12/2305СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 22.12.2017 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
49 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Real Aktau ЖШС 21.12.2017 611020/2619 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.01.2018 "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 31,37 тармақтары Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Маңғыстау филиалы
50 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 28.12.2017 60-06-10/2479СК Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 29.01.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қызылорда филиалы
51 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Аман-7" ЖШС 29.12.2017 50-07-17/2510 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережелерінің 31, 43, 51-тармақтарын бұзу. 19.01.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 18 қаңтардағы "Аман-7" ЖШС ның н/ж хатымен орындалды Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақмола филиалы
52 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Обменный Пункт «АС – Зеленый Медведь» ЖШС 05.01.2018 54-04-43/ 35 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы ҚР заңнамаларын, сонымен қатар бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары бойынша талаптарды бұзғаны үшін 26.01.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
53 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валют-Карит" ЖШС 05.03.2018 63-5-17/874 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасының 36т. 6) т/ш, 41т.,51т., 56т. талаптары бұзылған 13.03.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Үкіметінің 2014 жылғы 16 шілдедегі "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валюталарына айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидасын бекіту жөніндегі" №144 қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
54 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НБ-Валют" ЖШС 28.02.2018 64-07-26/814 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 03.03.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
55 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Сарыарка Финанс» ЖШС 20.04.2018 64-07-26/240 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11 - б. 3-т. Закона ПОД/ФТ, п.38, 40, 46, 51, 53, 56 №144 Ереже 27.04.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР Заңы Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
56 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Alexa Exchange" ЖШС 19.04.2018 64-07-26/1614 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 30.04.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
57 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Кокшетау финанс сервис" ЖШС 24.04.2018 50-07-17/925 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережелерінің 51-тармағын бұзу. 18.05.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 15 мамырдағыдағы " Кокшетау финанс сервис " ЖШС ның н/ж хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
58 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 03.05.2018 50-07-17/978 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасындағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалардың 35 тармағының 9) тармақшасы, 51 тармағының талаптары бұзылды 28.05.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 25 мамырдағыдағы " Зере-М " ЖШС ның №4 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
59 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Джим-Джем" ЖШС 03.05.2018 63-5-4/1569 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 11.05.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 қаулысымен бекіткен Қазақстан Республикасында шетел валютасымен айырбас операцияларын ұйымдастыру Ережесінің 53 т. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Солтүстік Қазақстан филиалы
60 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Әлия және Компания" 31.05.2018 №60-05-12/1028 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін 08.06.2018 Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
61 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АХЧ-Макинск" ЖШС 07.06.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 144 Қағидаларының 40 тармағы бұзылуы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 21 маусымдағы "АХЧ-Макинск" ЖШС-ның №15 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
62 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Президент" ЖШС 03.07.2018 50-07-17/1464 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасындағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалардың 39, 51 тармақтарының талаптары бұзылды 17.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 16 шілдедегі "Президент" ЖШС-ның №5 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
63 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТАН-МАША" ЖШС 04.07.2018 64-07-26/9872 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 12.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
64 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ARAI resourсes" ЖШС 13.07.2018 №64-07-26/3133 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі бақылау ережесінің көшірмесі мен бағамдарды орнату өкімінің болмауы 16.07.2018 36, 40-т. №144 Ереже Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
65 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Айырбастау-Жайык" ЖШС 26.06.2018 54-04-43/1421 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы Қазақстан Республикасы заңнамаларын, сонымен қатар бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары бойынша талаптарды бұзғаны үшін 31.07.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
66 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ХазарОбменВалют 24.07.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 06.08.2018 Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабының 2 тармағы бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
67 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Ғалым" 26.07.2018 60-05-12/1411 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын бұзғаны үшін 06.08.2018 Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы заңның 3 және 11-баптары Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
68 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НОКА-Капитал" ЖШС 07.08.2018 64-07-26/3461 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарын және қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 13.08.2018 п. 3 ст.11 Закона ПОДФТ, п.37, 46, 51 Правил №144. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
69 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ДЮК" ЖШС 07.08.2018 63-5-24/2420 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 17.08.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Солтүстік Қазақстан филиалы
70 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Вайпер-1" ЖШС 04.09.2018 55-08-22/2 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту кассирдің меншік ақшасы айырбастау пунктінің операциялық кассасының үй-жайында болды 04.09.2018 ҚРҰБ Басқармасының 2014ж.16.07. № 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары ұйымдастыру Қағидаларының 37-тармағы Осы бұзушылық ушін ӘҚбТК-де жауапкершілік көзделмеген Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Шығыс Қазақстан филиалы
71 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 13.09.2018 51-30-21/2066 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.09.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақтөбе филиалы
72 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "GRIFF" ЖШС 04.10.2018 54-04-43/2230 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 26.10.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
73 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Дамина" ЖШС 07.11.2018 54-04-43/2515 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 26.11.2018 Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Атырау филиалы
74 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AVA Exchange» ЖШС 13.11.2018 64-07-26/4824 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . 26.11.2018 п. 3 ст.11 Закона ПОДФТ, пп.1) и 2) п.31, 36, 37, 40, 42 Правил №144. - подпункты 1) и 2) пункта 31 Правил № 144 (ТОО не охраняется вооруженным постом охраны частной охранной организации, а также неисправность системы видеонаблюдения);- пункт 36 Правил № 144 (на момент проверки в помещении обменного пункта отсутствовали правила внутреннего контроля, документ с образцами подписей, копия договора с уполномоченным банком);- пункт 37 Правил № 144 (на момент проверки в помещении операционной кассы обменного пункта ТОО находились личные вещи кассира);- пункт 40 Правил № 144 (проведение операций по неустановленным курсам);- пункт 42 Правил № 144 (распоряжения издаются в одном экземпляре).пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ, а также Требованиям № 236 . ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.» Орталық филиал
75 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "EXCHANGE ЕВРАЗИЯ" ЖШС 26.11.2018 57-06-30/2489 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Айырбастау пункті операциялық кассасының бейнебақылау жүйесімен ақпараттың жазылуын және сақталуын күнтізбелік отыз күн бойы қамтамасыз етілмеген, айырбастау операциялар аяқталғаннан кейін сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасының тізілімдері журналында ескерілмеген, айырбастау операциясының жүргізілгені Қазақстан Республикасы салық заңнамасының талаптарына сәйкес бақылау чегін беріліп расталмаған. 30.11.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
76 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Удача-1" Жауапкершілігі шектеулі серіктестік 30.11.2018 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту № 144 Қағидалардың 31-тармағы 2) тармақшасы – айырбастау пунктінің операциялық кассасы күнтізбелік отыз күн ішінде ақпарат жазуды және сақтауды қамтамасыз ететін бейнебақылау жүйесімен жабдықталады, бұл ретте бейнебақылаудың көзбен шолу аймағында кассирдің жұмыс орны және клиент көрінуі керек, ал тиісті жабдықтар бейнебақылауға арналған бөгеттің болмауын қамтамасыз ететін орындарда орналасады. № 144 Қағидалардың 37-тармағы – 2017 жылы 12 қыркүйекте «Birsuat VK» ЖШС айырбастау пункті кассирінің жеке меншік ақшасы айырбастау пункттерінің операциялық кассаларында болған. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 144 қағидаларының 31 тармақтын 2) тармақшасы, 37-тармағы Аталған бұзушылықтар үшін ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
77 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Валюта.KZ" ЖШС 13.12.2018 64-07-26/5231 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 31,35,36,37,40 тармағы 24.12.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
78 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фирма Азамат" ЖШС 21.12.2018 611015/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Маңғыстау филиалы
79 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Фирма Азамат" ЖШС 11.01.2019 610925/25 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабының 2 тармағы Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Занының 6 бабы ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Маңғыстау филиалы
80 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Точка & Обмена» ЖШС 25.02.2019 64-07-22/423 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары на информационном стенде обменного пункта отсутствовала копия лицензии на казахском языке, в помещении операционной кассы находились личные вещи кассира, на момент проверки курсы на информационном стенде для клиентов не соответствовали курсам изданного распоряжения 28.02.2019 т. 1) б. 35, б.37. б.44 №144 Қаулысы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
81 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 15.03.2019 55-08-22/345 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 144 Қағидалардың 53 тармағы 20.03.2019 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
82 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Три А-1» ЖШС 01.04.2019 64-07-22/729 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 08.04.2019 3-п. 11-б. ҚЖФКЗжЕҚҚІҚ, 4),6),9)-т. 35, 36, 37,42, 44,46,51,56-т. №144 Қаулы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Орталық филиал
83 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 04.04.2019 60-05-12/376 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру кезінде заңнаманы бұзу (дұрыс емес есептер беру, бухгалтерлік есеп туралы нормативтік актілерді, ҚЖ/ТҚҚ талаптарын) 12.04.2019 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
84 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 15.04.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзушылық Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Шығыс Қазақстан филиалы
85 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АКА" ЖШС 17.10.2019 52-10-36/4310 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бейнебақылау талаптарға сәйкес келмейді 24.10.2019 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәүірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 2) тармақшасының 11 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
86 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС "Әлия және Компания" 03.12.2019 60-05-12/1390 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары № 49 Ереженің 41-тармағын бұзу, № 178 қаулыға 11-1-қосымша нысанында толтырылған деректер бойынша алшақтықтар № 49 Ереженің 41-тармағы, № 178 қаулыға 11-1-қосымша Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Қызылорда филиалы
87 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 05.12.2019 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары - № 49 Қағидалардың 41-тармағы айырбастау пунктінің операциялық кассасында кассирдің жеке заттарын сақтау бөлігінде; - № 49 Қағидалардың 49-тармағы, сатып алған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің электронды журналында айырбастау операцияларын есепке алу бөлігінде. № 49 Қағидалардың 41, 49 -тармақтары Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Шығыс Қазақстан филиалы
88 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТЕДР" ЖШС 18.12.2019 57-06-30/1517 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 13.01.2020 6,9 тармақ Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Батыс Қазақстан филиалы
89 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТРАС" ЖШС 18.12.2019 57-06-30/1512 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін 13.01.2020 6,9 тармақ Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 наурыздағы № 47 қаулысымен бекітілген) Батыс Қазақстан филиалы
90 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын Батыс" ЖШС 18.12.2019 57-06-30/1516 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама № 47 Қағидаларының 2-тармағының талаптарын сақтамау// № 178 Қағидалардың 11-1-қосымшасы бойынша 2019 жылғы 3 тоқсан үшін дәйексіз есеп// № 49 Қағидаларға 13-қосымша бойынша 2019 жылғы қыркүйектегі дәйексіз есеп 13.01.2020 № 47 Қағидаларының 2 тармағы // № 178 Қағидаларының 11-1 қосымшасы// №49 Қағидаларының 63 тармағы 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы Батыс Қазақстан филиалы
91 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Астана Exchange" ЖШС 11.12.2019 52-10-35/5269 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын үйымдастыру қағидаларының талаптарын сақтамау; Айырбастау пунктінде қолма-қол шетел валютасын сатып-алу, сату және айырбастау бойынша операцияларды жүргізген кездегі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын сақтамау; Филиалға уәкілетті ұйымның активтердің құрылымы, міндеттемелердің және капиталдың, кірістері мен шығыстары туралы ақпаратты сенімді емес ұсыну. 20.12.2019 04.04.2019 жылғы № 49 ҚР-да қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 39-тармағының 6) және 7) тармақшалары; 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 51-тармағы; 08.28.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңның 5-бабы; Айрықша қызметі қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғаның активтерінің, міндеттемелерінің және капиталының құрылымы, кірісі мен шығыстары туралы есепті ұсынудың дәл еместігі. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
92 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар ЖШС «Мукан» 13.12.2019 52-10-35/5285 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі №49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын үйымдастыру қағидаларының талаптарын сақтамау; Айырбастау пунктінде қолма-қол шетел валютасын сатып-алу, сату және айырбастау бойынша операцияларды жүргізген кездегі қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнаманың талаптарын сақтамау. 23.12.2019 Қазақстан Республикасында 04.04.2019 жылғы № 49 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 40-тармағының 1), 2) және 3) тармақшалары; Қазақстан Республикасында 04.04.2019 жылғы № 49 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 42-тармағы; Қазақстан Республикасында 04.04.2019 ж. №49 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 51-тармағы; 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңның 5-бөлімі. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
93 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "РВ" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі" 11.12.2019 52-10-35/5265 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.01.2020 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 51-тармағы; 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңның 5-бабы; валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
94 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "I.P.O." ЖШС 14.01.2020 64-07-22/68 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары 2019ж. 2 және 3 тоқсан бойынша қате есеп беру 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысының 4-1 тармағы бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
95 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Бастау-Валют-NA» ЖШС 14.01.2020 64-07-22/67 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысының 11-1 формасы бойынша қате есеп беру 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысының 4-1 тармағы 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы Орталық филиал
96 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «НАВИГАТОР КТ» ЖШС 14.01.2020 64-07-22/69 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары жарғылық капиталдың сәйкес келмеуі, клиенттердің көруі үшін қолжетімді жерде лицензия мен оған қосымшасының болмауы, ішкі бақылау қағидаларының көшірмесінің болмауы, бағамдарды белгілеу туралы өкім уәкілетті тұлғамның қолы болмаған. "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 04.04.2019 жылғы № 49 қаулысының 8 тармағы, 1) және 2) б. 39 тармағы, 4) б.40 тармағы, 42 тармағы // ҚР ҰБ Басқармасының 24.09.2014 ж. № 178 Қаулысы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №49 қағидалары // ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 24.09.2014ж. № 178 қаулысы Орталық филиал
97 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ҚАЗЫНА" ЖШС 13.01.2020 64-07-18/57 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары анық емес есептілікті ұсынды ҚРҰБ Басқармасының «Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы» 24.09.2014 жылғы № 178 қаулысына сәйкес 11-1-қосымша нысан бойынша анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті ұсынды 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы Орталық филиал
98 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БАЯНАС ТАБЫС» ЖШС 14.01.2020 31-06-30/30 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 13.02.2020 № 49 Қағидаларының 49, 54 тармақтары Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы Батыс Қазақстан филиалы
99 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт - Астана 2012" ЖШС 13.01.2020 64-07-18/58 Шектеулі ықпал ету шаралары Қадағалап ден қоюдың ұсынымдық шаралары қате есеп беру 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысының 4-1 тармағы 24.09.2014ж. № 178 ҚРҰБ Басқармасының қаулысы Орталық филиал
100 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Начало" ЖШС 20.01.2020 31-06-30/60 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама № 49 Қағидаларының 11 тармағы 2 тармақшасының, 49, 54 тармақтарының бұзылуы/№ 47 Қағидаларының 2 тармағының талаптарын сақтамау 20.02.2020 № 49 Қағидаларының 11 тармағының 2 тармақшасы, 49, 54 тармақтары/№ 47 Қағидаларының 2 тармағы ҚР ҰБ Басқармасының 04.04.2019ж. № 49 қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары/ ҚР ҰБ Басқармасының 27.03.2017ж. № 47 қаулысымен бекітілген Бухгалтерлік есепті автоматтандыру қағидалары Батыс Қазақстан филиалы
101 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Тумар Exchange" ЖШС 30.01.2020 №25-04-349 от 30.01.2020г. Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 07.02.2020 04.04.2019 ж. №49 ҚРда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесінің 51-тармағы; 28.08.2009 жылғы «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңның 5-бабы; валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы

1 бет. Барлығы - 2.

1 2 3
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2020