link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 156. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 156

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
07.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не обеспечены требования подпункта 1) пункта 3 статьи 20, заявления не содержат сведения о стоимости имущества, предоставляемое в обеспечение исполнения заемщиком обязательств по погашению микрокредита и выплате вознаграждения.
Срок исполнения
18.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункта 1) пункта 3 статьи 20
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 сентября 2019 года.
Срок исполнения
01.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
378750
Существо нарушения:
не осуществлена фиксация взаимодействия в помещении Коллектоского агентства
Срок исполнения
16.11.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное размещение информации о суммарном размере вознаграждения членам исполнительного органа Общества
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в нарушение требований пункта 5 Правил № 137 не было предоставлено в письме уточненное значение ГЭСВ с учетом осуществлённых изменений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 5 Правил № 137
Примечание:
Тип НПА:
Правил исчисления ставок вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении (реальной стоимости) по займам и вкладам, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 137
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4 330 375 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования сведений о клиентах, проводивших операции, подлежащие финансовому мониторингу, а также невыполнение правил внутреннего контроля.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 и 2 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Постановление суда по делам №№ 196300803000362,196300803000363,196300803000364,196300803000365,196300803000366,196300803000367,196300803000368,196300803000369,196300803000370,196300803000371,196300803000372
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
757500 теңге
Существо нарушения:
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента К3-1
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 30.09.2019г.
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
757500 теңге
Существо нарушения:
"Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента нетто стабильного фондирования"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 30.09.2019г.
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований Закона Республики Казахстана «О микрофинансовых организациях»
Срок исполнения
30.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статья 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп. 2) пункта 2 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неисполнение обязанности МФО по уведомлению заемщика о возможном и состоявшемся переходе прав (требований) коллекторскому агентству по договору микрокредита.
Срок исполнения
20.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты 1) и 2) пункта 8 статьи 9-1 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
252 500
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
08.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
25.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
31.03.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ПП НБРК от 27.04.2018г. № 75; ПП НБРК от 26.12.2016г. № 304
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
24.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Отсутствие методики создания провизий (резервов)
Срок исполнения
30.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 38
Примечание:
Тип НПА:
Правила осуществления классификации активов и условных обязательств по предоставленным микрокредитам, отнесения активов по представленным микрокредитам к сомнительным и безнадежным, а также создания провизий (резервов) против них №62 от 27.03.2018г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
Наложенное взыскание:
378750
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований по: учету, хранению, перевозке и инкассации банкнот, монет и ценностей; устройству помещений; организации автомобильных инкассаторских перевозок
Срок исполнения
23.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 7, 8, 10, 14, 18, 19, 24, 27, 29 Правил №254, пункты 23, 25-28, 35 Правил №250, пункты 13 и 14 Инструкции №110
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1515000 тенге; 1696800 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
22.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
исполнено №101 04.10.2019; №119 21.10.2019
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
303000
Существо нарушения:
неисполнение ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
28.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 227 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение решения единственного держателя облигаций
Срок исполнения
07.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 5 статьи 18-2 Закона о РЦБ
Примечание:
исполнено письмом Общества от 02.10.2019г. №32869
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление сведений об изменениях в документы и несвоевременное предоставление сведений о лицах, имеющих контроль над коллекторским агентством
Срок исполнения
30.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп.13) и пп.18) п.1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Условия типового договора не соответствуют Перечню, утвержденному Постановлением Правления Национального Банка №264; в типовом договоре указаны комиссии, не соответствующие Постановлению Правления Национального Банка №134; условия типового договора не соответствуют Гражданскому Кодексу и иным нормативно-правовым актам.
Срок исполнения
11.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статья 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
11.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0.00
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
15 МРП 37 875 тг
Существо нарушения:
Срок исполнения
19.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 6 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
16.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
части первой статьи 227 КоАП, части первой статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представленный микрокредит не зарегистрирован в регистрационном журнале заемщиков, отсутствие согласия субъекта кредитной истории на представление сведений о нем в кредитные бюро
Срок исполнения
04.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 20 Закона РК о МФО, подпункт 1), 3) статьи 19 Закона РК о КБ
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О микрофинансовых организациях", Закон "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
555500
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
12.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение Банком пруденциальных нормативов на отчетную дату 01 августа 2019 года.
Срок исполнения
01.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии с требованиями статьи 46 Закона о банках к Банку применено письменное предписание за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
applying restrictive enforcement measures За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
01.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
757500 теңге
Существо нарушения:
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента ликвидности К4
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 02.09.2019г.
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
757500 теңге
Существо нарушения:
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента ликвидности К4-4
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 02.09.2019г.
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
757500 теңге
Существо нарушения:
Систематическое нарушение пруденциальных нормативов: 1) нарушение коэффициента покрытия ликвидности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 213 КоАП
Примечание:
Постановление о наложении административного штрафа от 02.09.2019г.
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
11 696,35
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
12.10.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 262
Примечание:
штраф оплачен 10.09.2019г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
учетная политика не отражает потребностей и особенностей деятельности организации
Срок исполнения
05.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 6 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Примечание:
Тип НПА:
Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
28.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть первая статьи 212 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
при первично контакте с должником коллекторским агентством не озвучена информация согласно пункту 1 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Срок исполнения
24.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп. 8) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп. 1) пункта 5 статьи 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
Нарушение подпункта 14) пункта 80 Правил № 208
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не выполнение Банком ранее примененные меры надзорного реагирования
Срок исполнения
10.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статья 46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 010 000 теңге
Существо нарушения:
Не представление в уполномоченный орган сведений и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214 КоАП; Решением суда переквалифицировано в часть 1 статьи 214 КоАП.
Примечание:
Постановление суда 26.06.2019; Постановление апелляционного суда 22.08.2019.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 010 000 теңге
Существо нарушения:
Не представление в уполномоченный орган сведений и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214 КоАП; Решением суда переквалифицировано в часть 1 статьи 214 КоАП.
Примечание:
Постановление суда 26.06.2019; Постановление апелляционного суда 22.08.2019.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 010 000 теңге
Существо нарушения:
Не представление в уполномоченный орган сведений и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214 КоАП; Решением суда переквалифицировано в часть 1 статьи 214 КоАП.
Примечание:
Постановление суда 26.06.2019; Постановление апелляционного суда 22.08.2019.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 010 000 теңге
Существо нарушения:
Не представление в уполномоченный орган сведений и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214 КоАП; Решением суда переквалифицировано в часть 1 статьи 214 КоАП.
Примечание:
Постановление суда 26.06.2019; Постановление апелляционного суда 22.08.2019.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 010 000 теңге
Существо нарушения:
Не представление в уполномоченный орган сведений и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214 КоАП; Решением суда переквалифицировано в часть 1 статьи 214 КоАП.
Примечание:
Постановление суда 26.06.2019; Постановление апелляционного суда 22.08.2019.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 010 000 теңге
Существо нарушения:
Не представление в уполномоченный орган сведений и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214 КоАП; Решением суда переквалифицировано в часть 1 статьи 214 КоАП.
Примечание:
Постановление суда 26.06.2019; Постановление апелляционного суда 22.08.2019.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 010 000 теңге
Существо нарушения:
Не представление в уполномоченный орган сведений и информацию об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214 КоАП; Решением суда переквалифицировано в часть 1 статьи 214 КоАП.
Примечание:
Постановление суда 26.06.2019; Постановление апелляционного суда 22.08.2019.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1111000
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статья 214
Примечание:
Постановление СМАС г. Алматы от 05.07.19г. Постановление Алматинского городского суда от 20.08.19г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 3 статьи 18-2 Закона о РЦБ
Срок исполнения
20.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 18-2 Закона о РЦБ
Примечание:
Исполнено 17.09.2019 (вх. №31131).
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не предоставление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
24.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение требований подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг
Примечание:
исполнено 12.09.2019г. № 30559
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований по: учету, хранению, перевозке и инкассации банкнот, монет и ценностей; устройству помещений
Срок исполнения
20.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 10, 11, 13, 14, 19, 20, 25, 28, 29, 32 Правил №254, подпункты 1, 2, 3 пункта 25, подпункта 3 пункта 40 Правил №250
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований статьи 11-2 Закона о банках, а также Правил № 61 (Правил деятельности дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка).
Срок исполнения
29.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статья 46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2777500
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214
Примечание:
Постановление СМАС г. Алматы от 05.07.19 г. Постановление АГС от 15.08.19 г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
757 500 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
20.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
Наложенное взыскание:
101000
Существо нарушения:
непредставление финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения
24.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Срок исполнения
16.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Исполнено 19.08.2019 (вх. №27657)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Срок исполнения
16.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Исполнено 04.09.2019 (вх. №29451)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Срок исполнения
16.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Исполнено 04.09.2019 (вх. №29524)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не предоставление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
17.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение требований подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг
Примечание:
исполнено 04.09.2019 вход.№29414
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не предоставление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
16.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение требований подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг
Примечание:
исполнено вход.№ 29725 от 06.09.2019
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не предоставление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
05.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение требований подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона о рынке ценных бумаг
Примечание:
неразмещение списка аффилированных лиц
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением установленных сроков по раскрытию информации о своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное размещение списка аффилиированных лиц по состоянию на 01.07.2019
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение требования подпункта 3) пункта 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
В установленный срок не разработана и не утверждена Методика создания провизий
Срок исполнения
27.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 38
Примечание:
Тип НПА:
Правила осуществления классификации активов и условных обязательств по предоставленным микрокредитам, отнесения активов по представленным микрокредитам к сомнительным и безнадежным, а также создания провизий (резервов) против них №62 от 27.03.2018г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований пункта 1 статьи 45 Закона об АО
Срок исполнения
22.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статья 46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
Закон РК "Об акционерных обществах"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не соблюдаются требования уполномоченного органа в части минимального размера собственного капитала
Срок исполнения
22.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.6 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несоблюдение пруденциальных нормативов
Срок исполнения
31.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункт 8) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не предоставление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
31.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 9) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
505 000 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
20.08.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
штраф оплачен платежным поручением №00-000317 от 20.08.2019г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)

страница 1 из 156.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 156
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018