Размер шрифта :
A
A
A
Цвета :
Ц
Ц
Ц
Ц
link
ҚАЗ РУС ENG Обычная версия
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Баспасөз орталығы
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 138. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 138

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 208-бабының 2-тармағы
Орындау мерзімі
13.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 2-бәлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасы 2012ж.31.08 №282 Қаулысының 4 тармағын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
31.08.2012ж. № 282 ҚР ҰБ БҚ-ның 4 т.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес банктік холдингке "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 17-1-бабын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«ҚазаҚстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
05.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
24.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
07.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Заңының 17 б. 2 т. 6-1) т-ша және 25 б. 3 т. талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
02.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
20.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
02.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
62-3 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 19-тармағының талаптарын бұзған үшін, банкке жазбаша ескерту қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ұлттық Банктің 2017ж. 19.09. №33-4-14/1120 хатына сәйкес аннуитеттік сақтандыру шарты бойынша міндеттемелерін орындамауы үшін
Орындау мерзімі
05.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Инкассолық өкімінің уақтылы орындалмауы
Орындау мерзімі
07.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 30 қаулысы Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықтығының 127 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР банктер туралы заңының 17-1-шы бабын бұзған үшін жазбаша ескерту қолданылды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі
16.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
Коллекторлық қызмет туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
27.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесін бекіту туралы Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 Қаулысының 15 тармақ
Орындау мерзімі
28.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесін бекіту туралы Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 Қаулысының 15 тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
962 000 тг.
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының АЖ/ТҚҚ туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беруге бөлігінде бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 баптың 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1200 МРП
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының АЖ/ТҚҚ туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беруге бөлігінде қайта бұзғаны үшін әкімшілік құқық бұзушылық
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 баптың 4 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1443000
Бұзушылық мәні:
Анық емес мәліметтерді беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-бабының 2-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1443000
Бұзушылық мәні:
Анық емес мәліметтерді беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-бабының 2-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 16-б. 1-т.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
инкассалық өкімді уақтылы орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Азаматтық Кодекстің 740 бабының 8 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
192400,00 тенге
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
464-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
азаматтық-құқықтық жауапкершілікті сақтандыру принциптерін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
-
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Павлодар облысының Павлодар қалалық сотының 2017 ж. 15.11. жеке анықтамасы бойынша № 5510-17-00-2/14505
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
төлем талабын қайтару қағазы болған жағадайда ақшалай қаражаттарды есептен шығару
Орындау мерзімі
07.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 50-бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
бір қарыз алушыға арналған тәуекелдің ең көп мөлшері талдамасы туралы есепті уақтылы бермеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен 2 - тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР"Акционерліқ қоғамдар туралы" Заңының 79 бабының 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
16.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
16.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-3 бабы 3 тармағының талаптарының бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының " Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы " Заңының 62-3 -бабы 3 тармағының талаптарының бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
962 000
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп ұсынуында көрініс тапты
Орындау мерзімі
23.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 443 000
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жылдың ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты
Орындау мерзімі
23.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 13-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі
12.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Айырбас бағамы бойынша бір миллион теңгеден астам эквивалентте қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша айырбастау кезінде жүйелі түрде айырбастау пункті арқылы сатып алынған және сатылған шетел валютасының реестрлерінде клиенттің жеке басын куәландыратын құжаты жоқ (кіммен және қандай құжат болған жағдайда) клиенттің аты-жөні бастапқы әріптерде көрсетілсе, толық аты-жөні көрсетілу керек, тұрғылықты жер белгісі дұрыс көрсетілмеген
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ БҚ 2014ж.16.07. № 144 ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 53 тармағы
Ескерту:
Аталған бұзушылықтарға ӘҚБК жауапкершілік көзделмеген.
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
23.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
1 443 000 KZT
Бұзушылық мәні:
213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 839 бабының 1 тармағының 2) тармақшасы
Орындау мерзімі
20.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 839 бабының 1 тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
120 250
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен
Орындау мерзімі
10.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 8-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 443 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты
Орындау мерзімі
04.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 13-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың мөлшерін және k2 коэффициентінің мәнін бұзу
Орындау мерзімі
19.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
4 және 10-тармақтар Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
05.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 баптың 1 тармағы
Ескерту:
Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша 2017 жылғы наурыз айы бойынша есептілікті анық емес ұсыну.
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
БҚР туралы Заңның 9-шы бабының 7-ші тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚР туралы Заңның 9-шы бабының 7-ші тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау
Орындау мерзімі
02.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
102 бап 1 тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қарыз алушының жауапты алғаны туралы қолы қойылмаған және Қарыз алушыға жауап Қарыз алушының өтінішінде көрсетілген мекенжай бойынша берілгенін хабардар етумен тапсырыс хатпен жауап жіберілгені туралы растау құжаты жоқ.
Орындау мерзімі
06.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Kaz 28.02.2011ж. №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің 39 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
акцияларды орналастыру қорытындысы туралы есепті ұсыну мерзімі бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 24 бабы 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР заңының 30-3 бабының 5-тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР заңының 30-3 бабының 5-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
113450
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
22.02.2018ж. №7528 хатымен орындалған
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
28.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 48-бабының талаптарын сақтамау
Орындау мерзімі
07.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 48-бабында көзделген инвестициялардың мөлшерін бұзу
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
62-3 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 Қаулысымен бекітілген Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
12.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 6-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу
Орындау мерзімі
28.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңның 36 бабы, ҚР «Төлемдер және төлем жүйесі туралы» Заңның 32 бабы, 31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары 137 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
120 250
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру журналына сақтандыру агенті бойынша қате ақпаратты енгізілгені үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ақпаратты Қаржылық есептілік депозитарийінің интернет-ресурсында мерзімінен кеш жіберуіне байланысты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 89-бабымен қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
28.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН туралы Заңның 102 бабының 4 тармагы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Өтініш берушіде кепіл затын сатқан кейін берешегі ақпараттың болмаған үшін
Орындау мерзімі
15.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Маңғыстау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
k1 коэффициентінің мәні 0,1 кем
Орындау мерзімі
02.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
5-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Төлем құжатты төлем құжатында көрсетілген клиенттің атауы ақша жөнелтушінің атауына сәйкес келмегенде орындау
Орындау мерзімі
05.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №208 қаулысымен бекітілген, Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру Қағидаларының 80 тармағының 7) тармақшасы, 124 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр
Орындау мерзімі
28.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Төлем тапсырмасының дұрыс пайдаланылмағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
15.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Жеке тұлғаның ағымдағы шотына қойылған төлем талабын орындау кезінде, жеке тұлғаның шотында кепілдік берілген ең төменгі жалақы мөлшері қарастырылмаған
Орындау мерзімі
20.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Банктік қарыз шарттарынан туындайтын даулар бойынша азаматтық істерді қараудың сот практикасы туралы» Қазақстан Республикасы Жоғарғы Сотының 2016 жылғы 25 қарашадағы № 7 Нормативтік қаулысының 24 және 25 тармақтары
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
3 848 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымымен уәкiлеттi органға жалған есептілік ұсынғаны әкімшілік құқық бұзушылық болып анықталған.
Орындау мерзімі
29.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
254 128
Бұзушылық мәні:
Ішкі бақылау қағидаларын және оның бағдарламаларын жүзеге асыруды әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау бойынша міндеттемелерін орындамау немесе Ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 б. 2 б. "Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі"
Ескерту:
Көкшетау қаласының мамандырылған әкімшілік соты
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
120250
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша лицензия уәкілетті орган қолданатын шектеулі шаралардың талаптарын орындамағандықтан алты айға тоқтатылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Лицензияның сақтандырудың міндетті нысандағы түрлері және қайта сақтандыру қызметі бойынша қолданылуы «Сәлем» СК» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 09.02.2018ж. жіберілді.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген пруденциялық нормативтердiң талаптарын сақтамағаны үшін: - қайта сақтандыру қызметі; - «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша сақтандыру қызметі бойынша лицензияның қолданылуы үш айға тоқтатылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
«Kompetenz» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданысы: - қайта сақтандыру қызметі; - «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша сақтандыру қызметі бөлігінде тоқтатылды деп саналады. Қаулы 09.02.2018ж. жіберілді.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тұтынушының сұрау салуына жауап мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
28.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№136 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларын 10 және 12 тармақтар
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
1 443 000
Бұзушылық мәні:
213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБК 213 бабының 3-тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Өтімділік бойынша коэффициенттерін және ішкі активтерге қаражат орналастыру коэффициентін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бапы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
481 000 тенге
Бұзушылық мәні:
анық емес мәліметтерді беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
6 253 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытында бермеуінен пайда болды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 443 000 тенге
Бұзушылық мәні:
анық емес мәліметтерді беру
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкілетті орган қолданған шектеулі ықпал ету шарасының талаптарын орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Сақтандыру қызметі туралы" ҚРЗ 59 б. 1 т. 1-1) т.
Ескерту:
бір ай
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
481 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес тыйым салынған, cонымен бірге банктердің құқықтық шегінен шығатын операциялармен мәмілелерді жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР ӘҚК 213 бабының 6 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
240 500
Бұзушылық мәні:
Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
212-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
1) шот бойынша алынған соманың 50% астам сомасында төлем өтінімін орындау кезінде қарыз алушының шотынан ақшаны есептен шығару; 2) егер ол бойынша шектеулер болса, қарыз алушының шотында шығыс операцияларын жүзеге асыру; 3) карточка файлында орналастырылған төлем талаптарын уақтылы орындамағаны; 4) төлем құралын пайдаланбай қарыз алушының шотынан ақшаны есептен шығару.
Орындау мерзімі
20.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР-ның аумағында төлемдер мен төлем жүйелерi туралы (бұдан әрi - Төлемдер туралы заң) және Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру ережелерiн бұзғаны туралы, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi Басқармасының 2016ж.31.08. № 208 (бұдан әрі - № 208 ереже): 1) Төлем туралы заңның 32-бабы 6-тармағы және № 208 ереженің 138-тармағы; 2) Ереженің 156-тармағының № 208; 3) «Төлемдер туралы» Заңның 32-бабының 6-тармағы және № 208 ереженің 138-тармағы; 4) «Төлемдер туралы» Заңның 32-бабының 4-тармағы.
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктік шоттағы ақша қаражаттарына негізсіз тыйым салу
Орындау мерзімі
01.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР ҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы №207 Қаулысының 61 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Оңтүстік Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
481000
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
212 баптың 1 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 138.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 138
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018